監(jiān)事會議事規(guī)則

陜西投融資擔(dān)保有限責(zé)任公司監(jiān)事會議事規(guī)則一月

目錄第一章 總則 2第二章 監(jiān)事 2第三章 監(jiān)事會 5第四章 監(jiān)事會主席 7第五章 監(jiān)事會會議的召集和主持 7第六章 監(jiān)事會會議的告知 8第七章 監(jiān)事會會議召開 9第八章 監(jiān)事會的表決 10第九章 附則 11

陜西投融資擔(dān)保有限責(zé)任公司監(jiān)事會議事規(guī)則總則為進(jìn)一步規(guī)范陜西投融資擔(dān)保有限責(zé)任公司（下列簡稱“公司”）監(jiān)事會的議事方式和表決程序，完善監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)公司和股東的正當(dāng)權(quán)益，提高監(jiān)事會工作效率，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地推行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理構(gòu)造，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下列簡稱“《公司法》”）《陜西投融資擔(dān)保有限責(zé)任公司章程》（下列簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。我司全體監(jiān)事應(yīng)當(dāng)恪守本規(guī)則的規(guī)定。公司依法設(shè)立監(jiān)事會，行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的正當(dāng)權(quán)益不受侵犯，對股東會負(fù)責(zé)并報告工作。監(jiān)事會不干涉、不參加公司日常經(jīng)營管理工作。監(jiān)事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)含有下列普通任職條件：（一）含有與公司股東、職工和其它有關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力，能夠維護(hù)公司全部股東的權(quán)益；（二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；（三）含有法律、管理、財務(wù)等方面的專業(yè)知識或者工作經(jīng)驗；（四）符正當(dāng)律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因其它犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、公司的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、公司的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（六）公司董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員；（七）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其它內(nèi)容。公司違反本條規(guī)定選舉的監(jiān)事，該選舉無效。監(jiān)事享有下列權(quán)利：（一）監(jiān)事有理解公司經(jīng)營狀況，享有公司多個決策及經(jīng)營狀況的知情權(quán)；（二）經(jīng)監(jiān)事會委托，核查公司業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況，查閱簿冊和文獻(xiàn)，有權(quán)規(guī)定董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)狀況報告；（三）對董事會于每個會計年度所出具的多個會議表冊進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東會報告；（四）出席監(jiān)事會會議，并行使表決權(quán)；（五）在有正當(dāng)理由和目的狀況下，建議監(jiān)事會召開臨時會議；（六）出席公司股東會，列席公司董事會會議；（七）根據(jù)《公司章程》規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其它監(jiān)督權(quán)。監(jiān)事應(yīng)推行下列義務(wù)：（一）恪遵法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，推行誠信和勤勉的義務(wù)，忠實推行監(jiān)督職責(zé)；（二）執(zhí)行監(jiān)事會決策，維護(hù)股東和公司利益；（三）不得運(yùn)用職權(quán)謀取私利，不得收受賄賂和其它非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)；（四）保守公司機(jī)密，除根據(jù)法律規(guī)定或經(jīng)股東會同意外，不得泄露公司秘密。監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護(hù)，任何單位和個人不得干涉。公司應(yīng)對監(jiān)事推行職責(zé)的行為，提供必要的辦公條件及業(yè)務(wù)活動經(jīng)費(fèi)。監(jiān)事推行職責(zé)時，有權(quán)規(guī)定公司任何部門提供有關(guān)資料，公司各業(yè)務(wù)部門必須按規(guī)定提供，并應(yīng)予以其它必要協(xié)助，不得回絕、推諉或阻撓。監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時能夠聘任律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)予以協(xié)助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承當(dāng)。任期內(nèi)監(jiān)事不推行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過失程度，分別根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東會或職工代表大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事不得運(yùn)用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。監(jiān)事推行公司職務(wù)時，違反法律、行政法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任。監(jiān)事能夠在任期屆滿前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會提交書面辭職報告。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職造成監(jiān)事會組員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，推行監(jiān)事職務(wù)。監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不固然解除，其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其它義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種狀況和條件下結(jié)束而定。監(jiān)事能夠列席董事會會議，并對董事會決策事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會監(jiān)事會由三名以上監(jiān)事構(gòu)成，職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會中的非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東會選舉和罷職，職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其它形式民主選舉和罷職。監(jiān)事每屆任期三年，可連選連任。公司監(jiān)事會對全體股東負(fù)責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其它高級管理人員推行職責(zé)的正當(dāng)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的正當(dāng)權(quán)益。監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）檢查公司的財務(wù)；（二）對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督，并對違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東會決策的公司董事、高級管理人員提出罷職的建議；（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員的行為損害公司的利益時，規(guī)定其予以糾正；（四）向股東會提出提案；（五）建議召開臨時股東會，在董事會不推行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會職責(zé)時召集和主持股東會；（六）建議召開董事會會議；（七）代表公司與董事、高級管理人員交涉或?qū)Χ隆⒏呒壒芾砣藛T起訴；（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營狀況異常，能夠進(jìn)行調(diào)查；必要時，能夠聘任律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)予以協(xié)助，費(fèi)用由公司承當(dāng)；（九）《公司章程》規(guī)定或股東會授予的其它職權(quán)。股東會規(guī)定董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)狀況和資料，不得妨礙監(jiān)事會行使職權(quán)。公司在出現(xiàn)下列狀況時，公司應(yīng)召開但逾期未召開臨時股東會的，監(jiān)事會能夠決策規(guī)定董事會召開臨時股東會：（一）董事人數(shù)局限性法定人數(shù)或者《公司章程》所定人數(shù)三分之二時；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；（三）單獨(dú)或者累計持有公司百分之十以上出資額的股東請求時。在年度股東會上，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過去1年的監(jiān)督專項報告，內(nèi)容為：（一）公司財務(wù)的檢查狀況；（二）董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的盡職狀況及對有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及股東會決策的執(zhí)行狀況；（三）監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東會報告的其它重大事件。監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，還能夠?qū)蓶|會審議的提案出具意見，并提交獨(dú)立報告。監(jiān)事會按規(guī)定檢查監(jiān)督公司財務(wù)狀況和股東會決策執(zhí)行狀況，各有關(guān)部門按規(guī)定提供下列有關(guān)信息資料：（一）公司計劃部門提供年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計月報、年報及經(jīng)濟(jì)活動分析的有關(guān)資料；（二）公司財務(wù)部門提供財務(wù)會計月報表、報表分析及編制闡明，股東會召開前七天提供每年中期及全年財務(wù)報告，關(guān)聯(lián)交易等資料；（三）公司審計部門提供有關(guān)的審計資料；（四）公司辦公室提供有關(guān)的會議紀(jì)要等資料。監(jiān)事能夠規(guī)定參加公司經(jīng)濟(jì)活動分析等有關(guān)的活動，及時掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營的動態(tài)狀況；要結(jié)合公司實際開展專項調(diào)研，有關(guān)部門做好配合工作。監(jiān)事會主席監(jiān)事會設(shè)主席一名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席領(lǐng)導(dǎo)解決監(jiān)事會日常事務(wù)。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會會議，并檢查監(jiān)事會決策的執(zhí)行狀況；（二）代表監(jiān)事會向股東會報告工作；（三）列席董事會；（四）《公司章程》規(guī)定或股東會授予的其它職權(quán)。監(jiān)事會會議的召集和主持監(jiān)事議事以監(jiān)事會會議的形式進(jìn)行。監(jiān)事會會議分定時會議和臨時會議兩種。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。監(jiān)事會會議因故不能如期召開，應(yīng)向全體監(jiān)事闡明因素。監(jiān)事會每年召開一次定時會議會議由監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)召集，會議告知和會議文獻(xiàn)應(yīng)于會議召開十日以前送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會主席認(rèn)為有必要時能夠召開臨時監(jiān)事會會議，臨時監(jiān)事會會議告知和會議文獻(xiàn)應(yīng)在會議召開前的合理期間送達(dá)。監(jiān)事會授權(quán)監(jiān)事會主席能夠根據(jù)實際狀況縮短單次監(jiān)事會會議告知發(fā)出時間。監(jiān)事會建議召開監(jiān)事會臨時會議的應(yīng)提交經(jīng)建議監(jiān)事簽字的書面建議。書面建議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）建議理由或者建議所基于的客觀事由；（二）建議會議召開的時間或者時限、地點(diǎn)和方式；（三）明確和具體的提案；在監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面建議后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的告知。監(jiān)事會會議的告知監(jiān)事會會議告知需提前三天以書面、電話、傳真形式、專人送達(dá)的方式送達(dá)全體監(jiān)事：緊急會議需提前五小時以電話、傳真形式告知全體監(jiān)事，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出闡明。監(jiān)事會會議告知涉及下列內(nèi)容：舉辦會議的日期、地點(diǎn)和會議期限，事由及議題，發(fā)出告知的日期。告知以專人或特快專遞送出的，由被送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽名，被送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；告知以傳真或電子郵件方式發(fā)出的，發(fā)出日期為送達(dá)日期，送達(dá)日期以傳真報告單顯示為準(zhǔn)。會議告知普通應(yīng)以書面會議告知發(fā)出，緊急狀況能夠口頭會議告知發(fā)出。書面會議告知應(yīng)當(dāng)最少涉及下列內(nèi)容：（一）會議的時間、地點(diǎn)；（二）擬審議的事項（會議提案）；（三）會議召集人和主持人、臨時會議的建議人及其書面建議；（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的規(guī)定；（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。口頭會議告知最少應(yīng)涉及上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及狀況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的闡明。監(jiān)事會會議召開監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉辦，原則上應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會會議。因故不能出席會議的，監(jiān)事應(yīng)審慎選擇受托人代為出席，應(yīng)當(dāng)事先審視會議材料，形成明確的意見，書面委托其它監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）委托人對每項提案的簡要意見；（三）委托人的授權(quán)范疇和對提案表決意向的批示；（四）委托人的簽字、日期等。受托監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向會議主持人提交書面委托書，在會議簽到簿上闡明受托出席的狀況。有關(guān)委托出席的限制委托和受托出席監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)遵照下列原則：（一）職工監(jiān)事不得委托非職工監(jiān)事代為出席，非職工監(jiān)事也不得接受職工監(jiān)事的委托；（二）監(jiān)事不得在未闡明其本人對提案的個人意見和表決意向的狀況下全權(quán)委托其它監(jiān)事代為出席，有關(guān)監(jiān)事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托；（三）一名監(jiān)事不得接受超出一名監(jiān)事的委托，監(jiān)事也不得委托已經(jīng)接受一名其它監(jiān)事委托的監(jiān)事代為出席。監(jiān)事未出席監(jiān)事會議，亦未委托代表出席的，視為不推行監(jiān)事職責(zé)。監(jiān)事持續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議的，也不委托其它監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能推行職責(zé)，股東會或職工代表大會應(yīng)當(dāng)予以撤換。監(jiān)事會會議原則上應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開，但監(jiān)事以書面形式一致表達(dá)同意審議待審議案的，能夠不召開監(jiān)事會會議，直接作出決策，并由全體監(jiān)事在決定文獻(xiàn)上簽名。監(jiān)事會會議能夠通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會召集人（會議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會監(jiān)事闡明具體的緊急狀況。在通訊表決時，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會主席。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不體現(xiàn)其書面意見或者投票理由。監(jiān)事會認(rèn)為必要時，可規(guī)定公司董事、高級管理人員、內(nèi)部及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。被邀請參加監(jiān)事會議人員應(yīng)參加會議。會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的建議，規(guī)定董事、高級管理人員、公司其它員工或者有關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。監(jiān)事會的表決監(jiān)事會會議的表決實施一人一票，以記名和舉手等方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)規(guī)定該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；半途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會的決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事會組員表決通過。監(jiān)事會會議應(yīng)有統(tǒng)計，出席會議的監(jiān)事和統(tǒng)計人，應(yīng)當(dāng)在會議統(tǒng)計上簽名。會議統(tǒng)計應(yīng)當(dāng)涉及下列內(nèi)容：（一）會議屆次和召開的時間、地點(diǎn)、方式；（二）會議告知的發(fā)出狀況；（三）會議召集人和主持人；（四）會議出席狀況；（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的講話要點(diǎn)和重要意見、對提案的表決意向；（六）每項提案的表決方式和表決成果（闡明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其它事項。對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)參考上述規(guī)定，安排專人整頓會議統(tǒng)計。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議統(tǒng)計進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議統(tǒng)計有不同意見的，能夠在簽字時作出書面闡明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面闡明或者發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議統(tǒng)計的內(nèi)容。出席會議的監(jiān)事、列席會議的人員以及會務(wù)工作人員對會議內(nèi)容在披露之前要嚴(yán)格保密。監(jiān)事會行使職權(quán)所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由公司承當(dāng)。附則監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員貫徹監(jiān)事會決策。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在后來的監(jiān)事會會議上通報已經(jīng)形成的決策的執(zhí)行狀況。本規(guī)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程