公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員及合規(guī)聯(lián)席會議管理辦法

11-公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員及合規(guī)聯(lián)席會議管理辦法第一章總則第一條目的為進(jìn)一步完善公司全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，健全合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，充實(shí)合規(guī)人員隊(duì)伍，搭建信息溝通平臺，確保各項(xiàng)合規(guī)要求與制度的有效落地，根據(jù)相關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員、合規(guī)聯(lián)席會議的管理工作。第三條名詞解釋合規(guī)聯(lián)絡(luò)員是確保企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系全面搭建的重要力量，是全面合規(guī)管理各項(xiàng)工作信息傳遞的重要主體，也是維護(hù)企業(yè)內(nèi)部管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的強(qiáng)力保障。合規(guī)聯(lián)席會議是合規(guī)工作部署、合規(guī)動態(tài)發(fā)布、全面合規(guī)管理各項(xiàng)工作要求傳遞、管理經(jīng)驗(yàn)交流的重要平臺，也是合規(guī)管理價(jià)值觀形成和企業(yè)合規(guī)文化養(yǎng)成的重要渠道之一。合規(guī)聯(lián)絡(luò)員、合規(guī)聯(lián)席會議構(gòu)建了企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)及運(yùn)行的人員隊(duì)伍及信息傳遞保障。第二章合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的管理第四條公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員管理秉持客觀公正、權(quán)責(zé)一致、分級授權(quán)、適當(dāng)激勵的原則。第五條公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員主要分為公司級和部室級兩級管理人員。公司級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員是指企業(yè)組織開展本企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的主管人員。部室級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員是指各部室內(nèi)部設(shè)置的協(xié)助推進(jìn)本部室合規(guī)體系建設(shè)的人員。（一）職責(zé)劃分第六條公司職責(zé)1、負(fù)責(zé)組建本企業(yè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，并指定相關(guān)主管人員作為集團(tuán)級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員組織開展本企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)工作；2、按照集團(tuán)公司全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)規(guī)劃及相關(guān)要求，落實(shí)本企業(yè)合規(guī)管理工作；3、為本企業(yè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員工作的開展提供必要的支持及資源保障；4、組織開展本企業(yè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的日常管理工作。第七條公司各部室職責(zé)1、依據(jù)各部室工作情況，設(shè)置相應(yīng)人員作為合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，開展本部室合規(guī)管理工作；2、按照公司全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)規(guī)劃及相關(guān)要求，由合規(guī)聯(lián)絡(luò)員協(xié)助本部室主要負(fù)責(zé)人落實(shí)職能范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作；3、各部室應(yīng)為所屬合規(guī)聯(lián)絡(luò)員合規(guī)工作的開展提供必要的支持及資源保障。第八條綜合辦職責(zé)1、組織建立公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，完善合規(guī)聯(lián)絡(luò)員信息庫管理;2、組織制定公司合規(guī)聯(lián)絡(luò)員管理的各項(xiàng)制度并跟進(jìn)落地執(zhí)行情況;3、為各級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員合規(guī)工作的開展提供咨詢、指導(dǎo)，并監(jiān)督、檢查其工作完成情況；（二）主要工作內(nèi)容第九條公司各部室合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的主要工作內(nèi)容，包括但不限于以下幾個方面：1、協(xié)助部室負(fù)責(zé)人組織做好本部室制度管理，包括需執(zhí)行外部規(guī)章制度的搜集、識別及適用性評價(jià)工作，對部室所屬內(nèi)部制度執(zhí)行全生命周期管理，同時協(xié)助做好本部室所制定管理制度的符合性評價(jià)及動態(tài)修編完善工作。2、協(xié)助部室負(fù)責(zé)人組織做好本部室內(nèi)控流程管理，包括結(jié)合部室職能梳理各項(xiàng)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程，對照管控要求和標(biāo)準(zhǔn)核查關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)的流程控制運(yùn)行情況，針對控制缺陷，及時優(yōu)化并改進(jìn)相應(yīng)流程等。3、協(xié)助部室負(fù)責(zé)人組織做好本部室經(jīng)營管理職能范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作，包括全面系統(tǒng)識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對所識別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，建立本部室風(fēng)險(xiǎn)管理地圖，合理制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對控制措施并定期評估控制效果，針對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)和監(jiān)控閾值，做好應(yīng)急預(yù)案和預(yù)警處置方案等危機(jī)處理應(yīng)對工作等。4、按照合規(guī)管理部門的要求，及時向本部室負(fù)責(zé)人做好集團(tuán)合規(guī)管理工作計(jì)劃、工作要求及各項(xiàng)工作安排的匯報(bào)傳遞，并組織部室內(nèi)各職能板塊按照要求落實(shí)。5、與合規(guī)管理部門及時溝通本部室主要合規(guī)工作進(jìn)展情況，包括制度建設(shè)、流程運(yùn)行、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控及各類違規(guī)損失事件等合規(guī)管理情況，做好本部室合規(guī)管理自評價(jià)工作。6、依據(jù)合規(guī)管理部門的統(tǒng)籌安排，參加合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)工作交流等活動。第十條公司合規(guī)體系建設(shè)主管人員的主要工作內(nèi)容，包括但不限于以下幾個方面：1、依據(jù)公司全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)規(guī)劃及整體要求，結(jié)合本公司合規(guī)責(zé)任人的要求，組織開展本公司的制度建設(shè)、流程管理、風(fēng)險(xiǎn)管控等合規(guī)管理體系建設(shè)，構(gòu)建本公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，協(xié)助合規(guī)責(zé)任人做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化。2、組織開展本公司制度管理體系建設(shè)，包括建立完善本公司針對制度管理的規(guī)章制度，建立本公司制度發(fā)布、審核、宣貫、執(zhí)行、改進(jìn)的全生命周期管理機(jī)制，確保本公司制度健全有效；組織開展針對外部法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、國際條約等要求的搜集、辨識及適用性評價(jià)，同時組織開展針對內(nèi)部管理制度符合性的評價(jià)及修編完善工作。3、組織開展本公司流程管理體系建設(shè)，包括組織開展本公司經(jīng)營管理活動所涉及各項(xiàng)流程的全面梳理，建立流程地鐵圖；針對流程運(yùn)行實(shí)際情況，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，將合規(guī)義務(wù)、監(jiān)管要求等充分嵌入本公司流程運(yùn)行各環(huán)節(jié)；組織對本公司各項(xiàng)流程關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)的控制運(yùn)行情況開展核查，針對控制缺陷及時做好流程更新和優(yōu)化再造工作。4、組織開展本公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，包括組織開展針對本公司業(yè)務(wù)流程所涉及風(fēng)險(xiǎn)的全面識別及分析評估工作，建立本公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控地圖，合理制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對控制措施并定期評估控制效果，組織完善本公司重大風(fēng)險(xiǎn)防控與預(yù)警監(jiān)控，建立預(yù)警閾值，制定應(yīng)急預(yù)案并完善管控應(yīng)對措施，積極采取措施化解重大風(fēng)險(xiǎn)等。5、按照合規(guī)管理部門的要求，及時向本公司負(fù)責(zé)人做好集團(tuán)合規(guī)管理工作計(jì)劃、工作要求及各項(xiàng)工作安排的匯報(bào)傳遞，并組織本公司各部門按照要求落實(shí)。6、與合規(guī)管理部門及時溝通本公司主要合規(guī)工作進(jìn)展情況，包括制度建設(shè)、流程運(yùn)行、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管控及各類違規(guī)損失事件等合規(guī)管理情況，協(xié)助合規(guī)責(zé)任人做好本公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建立及運(yùn)行情況的總結(jié)、記錄、評價(jià)等工作。7、為本公司內(nèi)各職能部室合規(guī)聯(lián)絡(luò)員合規(guī)工作的開展提供咨詢、指導(dǎo)。8、依據(jù)合規(guī)管理部門的統(tǒng)籌安排，參加合規(guī)管理培訓(xùn)、合規(guī)工作交流等活動。（三）公司級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的管理第十一條公司級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)具有良好的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)且道德誠信素養(yǎng)較高，具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和合規(guī)意識。第十二條公司建立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員信息庫，加強(qiáng)對各級合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的信息管理工作，對包括人員基本信息、專業(yè)背景、履職情況及信用資質(zhì)等信息進(jìn)行動態(tài)跟蹤管理。第三章合規(guī)聯(lián)席會議的管理第十三條合規(guī)聯(lián)席會議主要是研究部署公司全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重點(diǎn)內(nèi)容與方向，交流研討不同領(lǐng)域、不同層級企業(yè)在合規(guī)管理方面有效的經(jīng)驗(yàn)做法，為各類合規(guī)信息的傳遞搭建溝通平臺而設(shè)置的會議溝通機(jī)制。第十四條合規(guī)聯(lián)席會議以“目的明確、短而高效、民主集中、重在落實(shí)”為原則。1、目的明確：會議召開的目的和主題要清晰，期望結(jié)果要明確，可開可不開會議以不開為原則。會議議題要嚴(yán)格圍繞目的和主題設(shè)定，杜絕討論偏離會議主題的內(nèi)容與事項(xiàng)。2、短而高效：圍繞會議議題和目的做合理而充分的會前準(zhǔn)備，議題與議題之間要有銜接，交流要緊緊圍繞會議主題，避免跑題。3、民主集中：會議討論本著開誠布公、集思廣益的原則，鼓勵與會者充分參與討論，將會議意見集中后，形成會議共識。4、重在落實(shí)：會議布置的工作或做出的決定要予以落實(shí)，確保事事有結(jié)果，件件有反饋。第十五條根據(jù)合規(guī)管理工作實(shí)際情況，合規(guī)聯(lián)席會議分為定期會議及臨時會議。定期會議原則上每半年召開一次，主要對上一階段全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作推進(jìn)實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)，研究布置下一階段主要任務(wù)和改進(jìn)方向，并探討交流在各項(xiàng)合規(guī)管理工作中的有效經(jīng)驗(yàn)與做法，提升合規(guī)知識和技能管理水平。臨時會議根據(jù)工作需要臨時召集，遇有傳達(dá)上級重要工作精神、外法內(nèi)規(guī)相關(guān)內(nèi)容發(fā)生重大變化、業(yè)務(wù)領(lǐng)域觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、重大合規(guī)信息發(fā)布等臨時情況發(fā)生時，可以召開臨時性會議。第十六條會議的主要內(nèi)容合規(guī)聯(lián)席會議是合規(guī)工作部署、合規(guī)信息傳遞、合規(guī)經(jīng)驗(yàn)交流、合規(guī)文化培育的重要平臺和抓手，會議包括但不限于以下討論內(nèi)容：1、依據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理重要精神，研究部署全面合規(guī)管理工作重點(diǎn)內(nèi)容及方向；2、聽取相關(guān)部室合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作進(jìn)展情況，檢查、審核、審計(jì)及調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的匯報(bào)；3、持續(xù)關(guān)注并及時通報(bào)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動態(tài)，正確引導(dǎo)并協(xié)助各業(yè)務(wù)系統(tǒng)、各部室理解法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和準(zhǔn)則對經(jīng)營的影響；4、交流研討不同領(lǐng)域、不同層級在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作方面有效的經(jīng)驗(yàn)做法，就制度完善、流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)管控等工作開展情況進(jìn)行交流；5、通報(bào)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警事件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示并部署相關(guān)應(yīng)對措施。第十七條參會人員要做好會議布置事項(xiàng)的傳達(dá)、落實(shí)，按照會議要求推動本部室合規(guī)管理有關(guān)工作的開展，將好的經(jīng)驗(yàn)與做法融入到所在部室的制度完善、流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)管控等工作中。公司將對聯(lián)席會議布置有關(guān)工作的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。第十八條會議精神的督辦會議做出決定后，公司各部室要堅(jiān)決執(zhí)行會議布置事項(xiàng)，積極推進(jìn)相關(guān)工作的開展。公司綜合辦要及時對會議布置事項(xiàng)進(jìn)行任務(wù)分解，明確責(zé)任部門及完成時限，定期對責(zé)任部門會議布置事項(xiàng)的推進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤、督辦。各責(zé)任部門主要負(fù)責(zé)同志對會議布置事項(xiàng)的落實(shí)情況負(fù)總責(zé)。3、督辦反饋內(nèi)容要突出重點(diǎn)，切實(shí)反映工作措施和進(jìn)展情況等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，不能以“進(jìn)行中”、“落實(shí)中”代替進(jìn)度情況。對于落實(shí)進(jìn)度、情況不具體，或未能落實(shí)原因理由明顯不足的，公司將對該責(zé)任部門實(shí)施考核。第十九條會議記錄及會議資料的存檔會議主辦部門應(yīng)組織好會議簽到并做好會議記錄，特別是做好重要會議事項(xiàng)討論過程的記錄并妥善保存，按照歸檔文件整理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸檔，以備查閱，根據(jù)會議實(shí)際情況，必要時形成會議紀(jì)要。第二十條會議紀(jì)律和要求1、會議主辦部門在會議召開前，須與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)就會議主題、目的、議程等內(nèi)容做好溝通，據(jù)此做好會議各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，會議議程應(yīng)提前下發(fā)至參會部門。2、會議主辦部門應(yīng)組織相關(guān)參會部門做好會議材料的準(zhǔn)備，會議材料應(yīng)簡明扼要、重點(diǎn)突出。3、對于需在會議上討論的議題，發(fā)言部門在會前應(yīng)廣泛征求意見，充分了解各方想法，提前做好溝通協(xié)調(diào)工作，確保會議召開效果。4、會議應(yīng)充分利用現(xiàn)代化技術(shù)手段，靈活運(yùn)