第5章資本主義歷史進程

第五章資本主義發(fā)展的歷史進程教學(xué)目的和要求

學(xué)習(xí)和掌握資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發(fā)展趨勢?？茖W(xué)認識國家壟斷資本主義和全球化的本質(zhì)，正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質(zhì)。深刻理解資本主義必然為社會社會主義所代替的歷史必然性，堅定資本主義必然滅亡，社會主義必然勝利的信念本章主要內(nèi)容：第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義第二節(jié)當代資本主義的新變化第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢第一節(jié)從自由競爭資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成（二）壟斷條件下競爭的特點（三）金融資本與金融寡頭（四）壟斷利潤和壟斷價格（一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成★生產(chǎn)集中：是指生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加?！镔Y本集中：是大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。?！飰艛啵菏侵干贁?shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制壟斷產(chǎn)生的原因當生產(chǎn)集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。◆企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷?！艏ち业母偁幐鞣綆淼膿p失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實行壟斷。壟斷組織：是指在一個經(jīng)濟部門或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。其本質(zhì)是

通過聯(lián)合達到獨占和瓜分商品生產(chǎn)和銷

售市場，操縱壟斷價格，以攫取高額壟

斷利潤。（二）壟斷條件下競爭的特點壟斷不能消除競爭的原因第一，壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟條件第二，壟斷必須通過競爭來維持第三，社會生產(chǎn)是復(fù)雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產(chǎn)都包下來與自由競爭相比，壟斷條件下的特點與自由競爭相比，壟斷條件下的特點在競爭目的上，自由競爭主要是獲得更多的利潤或超額利潤，不斷擴大資本的積累；壟斷競爭是獲得高額壟斷利潤，并不斷鞏固和擴大自己的壟斷地位和統(tǒng)治權(quán)力。在競爭手段上，自由競爭主要運用經(jīng)濟手段，如通過改進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率、降低產(chǎn)

品成本等，以戰(zhàn)勝對手；壟斷組織的競爭，

除了采取各種形式的經(jīng)濟手段外，還采取非

經(jīng)濟的手段，使競爭變得更加復(fù)雜、更加激

烈?！衽c自由競爭相比，壟斷條件下的特點在競爭范圍上，自由競爭時期，競爭主要是在經(jīng)濟領(lǐng)域，而且主要是在國內(nèi)市場進行的；到了壟斷時期，國際市場上的競爭越來越激烈，不僅經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭多種多樣，而且還擴大到經(jīng)濟領(lǐng)域以外進行競爭。（三）金融資本與金融寡頭金融資本：是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起的一種壟斷資本。金融寡頭：是指操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制了整個國家的經(jīng)濟命脈和上層建筑，是壟斷資本家集團。美國財團的發(fā)展19世紀末和20世紀初,美國經(jīng)濟由于生產(chǎn)和資本的集中，促使銀行資本與工業(yè)資本加速溶合，形成了許多壟斷財團。第二次世界大戰(zhàn)前，有摩根—第一國民銀行、洛克菲勒、庫恩—洛布、芝加哥、梅隆、杜邦、波士頓以及克利夫蘭等八大財團。戰(zhàn)后，八大財團實力發(fā)生變化，新財團崛起，形成了洛克菲勒財團、

摩根財團、第一花旗銀行財團、杜邦財團、波士頓財團、梅隆財團、克利夫蘭財團、芝加哥財團、加利福尼亞財團、得克薩斯財團等十大財團統(tǒng)治美國的格局。在50年代下半期到70年代上半期，由于科學(xué)技術(shù)的進步，美國經(jīng)濟發(fā)展較快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生深刻變化，大公司、大企業(yè)紛紛跨行業(yè)實行多種經(jīng)營，生產(chǎn)和資本進一步集中，加速了混合聯(lián)合企業(yè)的發(fā)展。各財團又互相滲透，彼此之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，我中有你，你中有我，財團的界線愈來愈模糊不清，但東部財團如摩根財團、洛克菲勒財團以及第一花旗銀行財團，仍處于統(tǒng)治美國政治、經(jīng)濟、社會的壟斷地位。洛克菲勒財團洛克菲勒財團(Rockefeller

Financial

Group)

美國十大財團之一。是以洛克菲勒家族的石油壟斷為基礎(chǔ)，通過不斷控制金融機構(gòu)，把勢力范圍伸向國民經(jīng)濟各部門的美國最大的壟斷集團。創(chuàng)始人約翰.D·洛克菲勒以石油起家，1863年在克利夫蘭開辦煉油廠，1870年以該廠為基礎(chǔ)，擴大組成俄亥俄標準(原譯美孚)石油公司，又很快壟斷了美國的石油工業(yè)，并以其獲得的巨額利潤，投資于金融業(yè)和制造業(yè)，經(jīng)濟實力發(fā)展迅猛。資產(chǎn)總額在1935年僅66億美元，至1960年增至826億美元，25年中增長了11．5倍。其后又繼續(xù)獲得巨大發(fā)展，

1974年資產(chǎn)總額增達3305億美元，超過了摩根財團，躍居美國十大財團的首位。美國最大的石油公司有16家，其中有8家屬于洛克菲勒財團。洛克菲勒財團是以銀行資本控制工業(yè)資本的典型。它擁有一個龐大的金融網(wǎng)，以大通曼哈頓銀行為核心，下有紐約化學(xué)銀行、都會人壽保險公司以及公平人壽保險公司等百余家金融機構(gòu)。通過這些金融機構(gòu)，直接或間接控制了許多工礦企業(yè)，在冶金、化學(xué)、橡膠、汽車、食品、航空運輸、電訊事業(yè)等各個經(jīng)濟部門以及軍火工業(yè)中占有重要地位。在它控制下的軍火公司有：麥克唐納·道格拉斯公司、馬丁·馬里埃塔公司(與梅隆財團共同控制)、斯佩里·蘭德公司和威斯汀豪斯電氣公司(與梅隆財團共同控制)等。洛克菲勒財團還單獨或與其他財團共同控制著聯(lián)合航空公司、泛美航空公司、美國航空公司、環(huán)球航空公司和東方航空公司等5家美國最大的航空公司。（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤：是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的來源：第一，來自對本國無產(chǎn)階級和其他勞動人們剝削的加強。第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業(yè)特別是非壟斷企業(yè)的利潤。第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的海外利潤。第四，通過資本主義國家政權(quán)進行有利于壟斷資本的在分配，從而將勞動人民創(chuàng)造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收入next壟斷價格：是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度的市場價格。壟斷價格＝成本價格+壟斷利潤壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價二、壟斷資本主義的發(fā)展（一）國家壟斷資本主義的形成和作用（二）壟斷資本在世界范圍的擴展（三）壟斷資本主義的實質(zhì)1.國家壟斷資本主義的概念國家壟斷資本主義：是指國家政權(quán)和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。返回2.國家壟斷資本形成和發(fā)展的原因：★社會生產(chǎn)力的發(fā)展要求資本主義生產(chǎn)資料在更大范圍內(nèi)被支配，從而促進了國家壟斷資本主義的產(chǎn)生?！锝?jīng)濟波動和經(jīng)濟危機的深化，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生?！锞徍蜕鐣?，協(xié)調(diào)利益關(guān)系，要求國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。返回3.國家壟斷資本的主要形式：第一種，國家所以并直接經(jīng)營的企業(yè)，如國有企業(yè)。第二種，國家與私人共有、合營企業(yè)。第三種，國家通過多種形式參與私人資本的再生產(chǎn)過程。第四種，宏觀調(diào)節(jié)和微觀調(diào)節(jié)。next總體評價：國家壟斷資本主義的本質(zhì)是資產(chǎn)階級國家力量同壟斷組織力量結(jié)合在一起的壟斷資本主義。在一定程度上促進了生產(chǎn)力的發(fā)展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪，更好地維護了資本主義制度。國家壟斷資本主義的出現(xiàn)是資本主義經(jīng)濟制度內(nèi)的經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)整，并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾。返回4.對國家壟斷資本主義的評價（二）壟斷資本在世界范圍內(nèi)的擴展壟斷資本向世界范圍擴展的主要經(jīng)濟動因壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式壟斷資本向世界范圍的擴展，產(chǎn)生了一系列的社會經(jīng)濟后果國際壟斷同盟壟斷資本向世界范圍擴展的主要經(jīng)濟動因首先，將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤其次，將部分非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額利

潤。再次，爭奪商品銷售市場。最后，確保原材料和能源的可靠來源。返回●壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式借貸資本輸出（壟斷資本主義占主導(dǎo)地位）生產(chǎn)資本輸出（壟斷資本主義占主導(dǎo)地位）商品資本輸出（在自由競爭資本主義占主導(dǎo)地位）Next從輸出資本的來源看有兩類形式1.私人壟斷資本2.國家資本輸出★一種是私人資本輸出私人對外直接投資各種對外證券投資私人在國外的房地產(chǎn)和存款私人銀行和非銀行金融機構(gòu)私人對外開展商品和服務(wù)貿(mào)易返回★國家資本輸出政府及其所屬的金融機構(gòu)的對外貸款政府的對外援助（經(jīng)濟援助和軍事援助政府在國外的資產(chǎn)向國際機構(gòu)的投資返回產(chǎn)生的經(jīng)濟后果對于資本輸出國來講：對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來

講：1.對于資本輸出國來講帶來巨額利潤，加速了資本積累，增強了壟斷資本的實力；帶動和擴大了商品的輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所；大大改善了國際收支狀況；對發(fā)展中國家的經(jīng)濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷地位返回2.對于資本輸入國主要是發(fā)展中國家來講：積極作用消極影響主要有1.吸收了經(jīng)濟發(fā)展所需要的資金，為經(jīng)濟發(fā)展提供了條件。引進了比較先進的機器設(shè)備和工藝技術(shù)，同時培訓(xùn)了一批適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的技術(shù)人員、熟練工人和企業(yè)管理干部。利用外資擴大生產(chǎn)，增加了產(chǎn)品產(chǎn)量，提高了產(chǎn)品質(zhì)量，擴大出口，促進了對外貿(mào)易的發(fā)展。4.推動了經(jīng)濟的發(fā)展，增加了就業(yè)機會，提高了收入水平。積極作用返回付出了較大的經(jīng)濟代價及環(huán)境污染、能源和資源消耗的代價。產(chǎn)業(yè)調(diào)整和布局有可能受制于外資的投資戰(zhàn)略。外來資本和跨國公司投資增加，沖擊本國的民族工業(yè)，并影響到國民經(jīng)濟的控制權(quán)。債務(wù)負擔加重，影響經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。對國際資本的依賴性增強，容易受到國際經(jīng)濟波動的影響。返回消極影響國際壟斷同盟的主要內(nèi)容國際壟斷同盟的概念跨國公司國家壟斷資本主義的

國際聯(lián)盟國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制國際壟斷同盟：各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協(xié)議建立國際壟斷資本的聯(lián)盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經(jīng)濟上瓜分世界。返回：跨國公司也叫多國公司、國際公司，最初它是在發(fā)達資本主義國家中建立的大型企業(yè)。其特點是：●直接投資●設(shè)立子公司或分支機構(gòu)●進行跨國的或者說國際間的生產(chǎn)、銷售或金融等各種經(jīng)營活動國際壟斷資本主義的國際聯(lián)盟：主要是由一些資本主義國家的政府出

面締結(jié)協(xié)定所組成的國際經(jīng)濟集團。國家壟斷資本主義使各國經(jīng)濟的一體化程度大大加強，在一定程度上促進了生產(chǎn)和資本的集中，刺激了生產(chǎn)的發(fā)展，使各國間有可能保持和平與穩(wěn)定的關(guān)系返?；貒H貨幣基金組織世界銀行世界貿(mào)易組織國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制：包括各種國際經(jīng)濟組織、國際經(jīng)濟協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟組織和集團主要有返回（三）壟斷資本主義的實質(zhì)壟斷資本主義的特征帝國主義的實質(zhì)五個基本特征：1.壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用2.在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治3.資本輸出有了特別重要的意義4.瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成5.最大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢返回帝國主義的實質(zhì)19世紀末20世紀第二次世界大戰(zhàn)后自由競爭資本主義商品輸出奴隸貿(mào)易武力等侵略手段爭奪世界霸權(quán)重新瓜分世界新殖民主義推行霸權(quán)主義和強權(quán)政治，維護國際政治經(jīng)濟舊秩序的擴張本性末變返回三、經(jīng)濟全球化及其后果經(jīng)濟全球化的概念（一）經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)（二）經(jīng)濟全球化的動因（三）經(jīng)濟全球化的后果經(jīng)濟全球化：是指國際經(jīng)濟發(fā)展中的這樣一種趨勢，即生產(chǎn)不斷發(fā)展、科技加速進步、社

會分工和國際分工不斷深化、生產(chǎn)的

社會化和國際化程度不斷提高的情況

下，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟活動越

來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互緊

密地聯(lián)系在一起。返回（一）經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)一是生產(chǎn)的全球化二貿(mào)易的全球化

三金融的全球化

四企業(yè)經(jīng)營的全球化返回（二）經(jīng)濟全球化的動因首先，科學(xué)技術(shù)的進步和生產(chǎn)力的發(fā)展其次，跨國公司的發(fā)展最后，各國經(jīng)濟體制的變革（三）經(jīng)濟全球化的后果一是經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家的經(jīng)濟影響二是經(jīng)濟全球化的消極后果積極影響：經(jīng)濟全球化使資源在全球范圍內(nèi)加速流動，發(fā)展中國家可以利用這一機會引進先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，增強經(jīng)濟的競爭力，縮短與發(fā)達國家的差距發(fā)展中國家可以通過吸引外資，擴大就業(yè)，使勞動力資源的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮next發(fā)展中國家也可以利用不斷擴大的國際市場解決產(chǎn)品銷售的問題，以對外貿(mào)易帶動本國經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)展中國家還可以借助投資自由化和比較優(yōu)勢組建大型跨國公司，經(jīng)濟參與經(jīng)濟全球化的進程，以便從經(jīng)濟全球化中獲取更大的利潤返回積極影響：消極后果：1.發(fā)達國家和落后國家之間出現(xiàn)“數(shù)字鴻溝”，發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的差距擴大。2.發(fā)展中國家在經(jīng)濟全球化進程中獲益很少，有的甚至有被邊緣化的危險，發(fā)展資金匱

乏、債務(wù)負擔沉重、貿(mào)易條件惡化、金融

風險增加以及技術(shù)水平的落后，使發(fā)展中

國家總體上處于更不利的地位3.在經(jīng)濟增長中忽視社會進步，環(huán)境惡化與經(jīng)濟全球化有可能同時發(fā)生next4.各國特別是相對落后國家原有的體制、政府領(lǐng)導(dǎo)能力、社會設(shè)施、政策體系、

價值觀念和文化都面臨著全球化的沖擊，國家內(nèi)部和國際社會都出現(xiàn)了不同程度

的治理危機5.經(jīng)濟全球化使各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變成一種經(jīng)濟行為，它即為一個經(jīng)濟競爭力的提高提供了條件，同時也存在著對別國形成依賴的危險6.各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡不斷加劇，貧者更貧、富著更富的現(xiàn)象在繼續(xù)發(fā)展返回第二節(jié)當代資本主義的新變化一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化二、當代資本主義新變化的原因與實質(zhì)一、當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化生產(chǎn)資料所有制的變化1勞資關(guān)系和分配關(guān)系的變化2社會階級、階層結(jié)構(gòu)的變化3經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化4政治制度的變化5個體資本所有制－資本主義形成初期私人股份資本所有制－19世紀末20世紀初國家資本所有制－二戰(zhàn)后法人資本所有制－二戰(zhàn)后個體資本生產(chǎn)所有制：，生產(chǎn)資本的經(jīng)濟上的所有權(quán)與法律上的所有權(quán)是一致的所有權(quán)與控制權(quán)統(tǒng)一于資本家一身。返回私人股份資本所有制是一種私人資本家聯(lián)合占有生產(chǎn)資料的所以制。生產(chǎn)資料的經(jīng)濟上的所有權(quán)與法律上的所有權(quán)發(fā)生分離，所有權(quán)與控制權(quán)不再統(tǒng)一。返回國家資本所有制是生產(chǎn)資料由國家所有并服務(wù)于壟斷資本的所有制形式。國家擁有企業(yè)的所有權(quán)與控制權(quán)。其職能：推行政府的社會政策和經(jīng)濟政策，為私人壟斷的發(fā)展提供服務(wù)和保障返回企業(yè)法人所有制法人資本機構(gòu)法人資本所有制是法人股東化的產(chǎn)物。其特點：各類法人取代個人或家族股東成為企業(yè)的主要出資人。返回勞動關(guān)系的變化（1）.榨取工人血汗的制★泰勒制★福特制（2）現(xiàn)代企業(yè)制度的變化職工參與決策終身雇傭制職工持股3、社會階級、階層結(jié)構(gòu)的變換傳統(tǒng)的資本家地位和作用已經(jīng)發(fā)生很大變化高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司的實際控制者知識型和服務(wù)型勞動者的數(shù)量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化返回市場調(diào)節(jié)國家干預(yù)經(jīng)濟危機形態(tài)變化4、經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化返回國家行政機構(gòu)的權(quán)限不斷加強政府出現(xiàn)多元化的趨勢，公民權(quán)利有所擴大重視并加強法律建設(shè)改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大5、政治制度的變化返回二、當代資本主義新變化的原因和實質(zhì)當代資本主義新變化的實質(zhì)2當代資本主義新變化的原因1倫敦議會樓前的游行示威科學(xué)技術(shù)革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量。工人階級爭取自身權(quán)利斗爭的作用。社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性對資本主義產(chǎn)生了一定影響。主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革。1、當代資本主義新變化的原因（二）當代資本主義變化的實質(zhì)首先，從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經(jīng)濟規(guī)律作用的結(jié)果其次，不意味著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的根本性質(zhì)發(fā)生了變化next第三節(jié)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢一、資本主義的歷史地位二、資本主義為社會主義所代替的歷史必然性一、資本主義的歷史地位巨大進步性：首先，資本主義將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)閺姶蟮纳a(chǎn)力。其次，資本追求剩余價值的內(nèi)在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。最后，資本主義的意識形態(tài)和政治制度作為上層建筑在戰(zhàn)勝封建社會自給自足的小生產(chǎn)的生產(chǎn)方式，保護、促進和完善資本主義生產(chǎn)方式方面起著重要作用，從而推動生產(chǎn)力發(fā)展和社會進步next二、資本主義為社會主義所取代的歷史必然性（一）資本主義的內(nèi)在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所取代（二）從資本主義向社會主義過渡是一個長期的過程返回首先，資本主義基本矛盾“包含著現(xiàn)