2023年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告(5篇)

第頁共頁2023年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告(5篇)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇一自查情況的報(bào)告根據(jù)《關(guān)于印發(fā)xx縣農(nóng)村信譽(yù)合作聯(lián)社“合規(guī)文化建立年”活動(dòng)施行方案的通知》〔xx農(nóng)信聯(lián)發(fā)?2023?140號(hào)〕要求，為更好貫徹落實(shí)該項(xiàng)工作，我社迅速成立“合規(guī)文化建立年”活動(dòng)推開工作小組，并對(duì)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展認(rèn)真自查，通過加大組織宣傳、培訓(xùn)教育、強(qiáng)化檢查、標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)操作流程等手段，不斷提升我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理程度?，F(xiàn)將我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告如下：一、組織領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)聯(lián)社“合規(guī)文化建立年”活動(dòng)要求，我社成立了“合規(guī)文化建立年”活動(dòng)推開工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)：xxx副組長(zhǎng)：xxx成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx〔注：正副組長(zhǎng)由班子擔(dān)任，全體員工均為成員，確保人人合規(guī)、人人推動(dòng)〕二、自查情況經(jīng)過組織本社全體干部員工開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論及組織全面排查，我社共發(fā)現(xiàn)以下主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：〔一〕信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要排查內(nèi)容是：信貸業(yè)務(wù)貸前、貸中、貸后等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理〔含貸款形態(tài)分類及其調(diào)整、貸款檔案管理、不良貸款清收等方面〕?！捕呈袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要排查內(nèi)容是：完善可操作性強(qiáng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，關(guān)注對(duì)投資品種和期限選擇、投資決策、倉(cāng)位限制、止損行動(dòng)等方面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容〔該項(xiàng)業(yè)務(wù)已集中在計(jì)財(cái)部，由該部負(fù)責(zé)〕?！踩巢僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理方面主要排查內(nèi)容是：操作風(fēng)險(xiǎn)是否存在人為錯(cuò)誤、技術(shù)缺陷或不利的外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)〔含人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)〕。由于操作風(fēng)險(xiǎn)浸透在業(yè)務(wù)和管理各個(gè)方面，所以各信譽(yù)社〔部、中心〕均應(yīng)按照職責(zé)要求歸口負(fù)責(zé)，同時(shí)嚴(yán)格按照內(nèi)控管理要求進(jìn)步對(duì)各業(yè)務(wù)條線在制度方面的有效執(zhí)行。重點(diǎn)關(guān)注是否建立完好的、可操作性強(qiáng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度，該制度是否有效執(zhí)行。其中人力資部重點(diǎn)對(duì)全轄兼崗情況、要害崗位定期輪換、強(qiáng)迫休假、親屬回避等方面進(jìn)展嚴(yán)格監(jiān)測(cè)排查。〔四〕流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要排查內(nèi)容是：要求建立完善的、可操作性強(qiáng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。重點(diǎn)關(guān)注日常流動(dòng)性監(jiān)測(cè)管理、管理層對(duì)流動(dòng)性頭寸的關(guān)注程序、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋安排等方面內(nèi)容?！苍擁?xiàng)工作由方案資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)〕〔五〕聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要排查內(nèi)容是：重點(diǎn)是完善可操作性強(qiáng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。財(cái)富管理中心重點(diǎn)關(guān)注考察產(chǎn)品是否存在銷售誤導(dǎo)、不實(shí)宣傳用語，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)客戶回訪情況方面內(nèi)容、各信譽(yù)社認(rèn)真排查分析^p近年來出現(xiàn)客戶投訴事件發(fā)生原因。〔六〕應(yīng)急管理方面主要排查內(nèi)容是：是否建立和完善涵蓋支付清算、現(xiàn)金供給、信息系統(tǒng)建立、平安保衛(wèi)、負(fù)面新聞報(bào)道等方面的、可操作性強(qiáng)的應(yīng)急管理制度；各社對(duì)有關(guān)應(yīng)急預(yù)案報(bào)告管理機(jī)制是否明晰。上述排查格式僅供參考，各社亦可按詳細(xì)業(yè)務(wù)條線執(zhí)行情況進(jìn)展認(rèn)真排查分析^p〔詳細(xì)條線分為：信貸、會(huì)計(jì)出納、中間業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、平安保衛(wèi)、反洗錢、效勞標(biāo)準(zhǔn)等方面內(nèi)容〕；聯(lián)社有關(guān)職能部門主要根據(jù)自身業(yè)務(wù)條線職責(zé)要求進(jìn)展排查，重點(diǎn)排查內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、明晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否明晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)展分析^p。三、原因分析^p對(duì)上述問題〔風(fēng)險(xiǎn)〕的產(chǎn)生原因作出詳盡分析^p，深化理解問題〔風(fēng)險(xiǎn)〕根。四、整改措施對(duì)上述問題〔風(fēng)險(xiǎn)〕的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在業(yè)務(wù)開展過程中與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終到達(dá)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快開展。二o一一年六月三十日〔加蓋公章〕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇二合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保平安、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)展了嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的自查行動(dòng)。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度方法，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。第二，做好自查和整改工作,自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)展了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)展自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提早支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)展自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，進(jìn)步工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此根底上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)展自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)防控才能為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)展集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，進(jìn)步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把進(jìn)步員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)根本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大進(jìn)步了我們作為一線柜員的實(shí)際操作才能。全員行動(dòng)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)效勞、工作效率等方面樹立郵政新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。第四，整改措施及今后工作思路。今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深化持續(xù)開展合規(guī)文化建立年活動(dòng)，將合規(guī)文化建立工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲辦力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明安康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。〔一〕加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深化合規(guī)文化建立，使全社員工更加明確合規(guī)文化建立年活動(dòng)的工作目的、詳細(xì)內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。〔二〕加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，標(biāo)準(zhǔn)員工言行，加強(qiáng)實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，進(jìn)步員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)步合規(guī)操作意識(shí)，消除麻木思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障開展”的重要性。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇三合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保平安、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)展了嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的自查行動(dòng)。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度方法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信譽(yù)社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)展了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)展自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提早支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)展自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，進(jìn)步工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此根底上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)展自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查效勞形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明效勞”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑效勞”執(zhí)崗情況進(jìn)展自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)，促使員工改變效勞態(tài)度，提升效勞形象，實(shí)在進(jìn)步業(yè)務(wù)素質(zhì)和效勞程度，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，和諧共贏”。通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成互相制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)視約束機(jī)制，保障皮革城分社標(biāo)準(zhǔn)安康可持續(xù)開展。第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)防控才能為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)展集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，進(jìn)步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把進(jìn)步員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)根本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大進(jìn)步了我們作為一線柜員的實(shí)際操作才能。全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障開展”的整體目的，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)效勞、工作效率等方面樹立信譽(yù)社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。四．整改措施及今后工作思路今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深化持續(xù)開展合規(guī)文化建立年活動(dòng)，將合規(guī)文化建立工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲辦力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明安康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)?！惨弧臣訌?qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深化合規(guī)文化建立，使全社員工更加明確合規(guī)文化建立年活動(dòng)的工作目的、詳細(xì)內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建立年活開工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上結(jié)實(shí)樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)?！捕臣訌?qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，標(biāo)準(zhǔn)員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，進(jìn)步員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)步合規(guī)操作意識(shí)，消除麻木思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障開展”的重要性。〔三〕積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)展討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步進(jìn)步員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范才能?！菜摹骋钥茖W(xué)的開展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和平安保衛(wèi)等方面的檢查工作。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇四關(guān)于合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)排查的報(bào)告為進(jìn)一步加強(qiáng)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管控，有效化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，根據(jù)xxxxxx文件的要求，我中支于2023年8月8日-2023年8月21日對(duì)2023年1月至2023年7月期間合規(guī)情況進(jìn)展了風(fēng)險(xiǎn)排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：一、關(guān)于“小金庫(kù)”的自查經(jīng)查：我中支無“小金庫(kù)”。二、中介清理自查1、關(guān)于對(duì)專業(yè)保險(xiǎn)代理、兼業(yè)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)代理業(yè)務(wù)的自查情況。2023年1月份以來，我公司一直尋求與局部銀行進(jìn)展銀保合作，由于局部銀行自身已經(jīng)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，有的銀行在協(xié)調(diào)的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業(yè)務(wù)。自2023年以后，在總對(duì)總協(xié)議的根底上，我公司逐步與工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行開場(chǎng)進(jìn)展業(yè)務(wù)洽談，2023年開展了很少業(yè)務(wù)，但是銷管系統(tǒng)上線后因?yàn)檫@兩家銀行都沒有提供相關(guān)的有效證件所以系統(tǒng)中沒再維護(hù)，如今也沒再辦理業(yè)務(wù)。2、在自查個(gè)人代理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)存在的問題因?yàn)楣緲I(yè)務(wù)人員個(gè)稅扣的比擬多，有15個(gè)人為了避稅把直銷業(yè)務(wù)虛掛到個(gè)人代理人業(yè)務(wù)上去，牽扯保單5632份、保費(fèi)891.11萬元、手續(xù)費(fèi)67.43萬元，我們查出后已經(jīng)批評(píng)教育，他們保證以后不再犯類似錯(cuò)誤。公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視在大會(huì)上作了嚴(yán)厲指示，以后工作中堅(jiān)決杜絕虛掛代理人的現(xiàn)象，違背者嚴(yán)肅處理。3、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題的整改措施。一是重新審核、完善保險(xiǎn)代理協(xié)議和保險(xiǎn)代理人檔案。接到通知后。我們對(duì)保險(xiǎn)代理人檔案信息的真實(shí)性、完好性進(jìn)展了自查，對(duì)《保險(xiǎn)代理人協(xié)議》進(jìn)展了審核，使保險(xiǎn)代理人雙證齊全有效，管理符合《保險(xiǎn)法》和《保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為出罰方法》的要求。二是進(jìn)一步完善了保險(xiǎn)代理人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)制度。今年以來，公司不斷強(qiáng)化了保險(xiǎn)代理人培訓(xùn)檔案管理，對(duì)保險(xiǎn)代理人資格進(jìn)展了審查，及時(shí)做好保險(xiǎn)代理人從業(yè)資格證書的換發(fā)工作，同時(shí)，加強(qiáng)保險(xiǎn)代理人的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和合規(guī)教育培訓(xùn)工作，建立健全了中介業(yè)務(wù)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。三、銷售費(fèi)用管理自查經(jīng)查：我中支2023年發(fā)生銷售費(fèi)用共計(jì)75.26萬元。2023年1-6月發(fā)生銷售費(fèi)用425045元，所有費(fèi)用都是據(jù)實(shí)列支，經(jīng)過認(rèn)真核查，所報(bào)銷銷售費(fèi)用發(fā)票真實(shí)，不存在虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的現(xiàn)象。四、工資總額管理自查1、薪資總額管理情況：工資制度是嚴(yán)格按照總分公司的薪資管理方法執(zhí)行，并按照要求制定了中支公司薪資考核施行方案，所有員工工資均按照制度執(zhí)行。工資支付全部從hr系統(tǒng)發(fā)放到員工個(gè)人銀行卡上，不存在通過虛列業(yè)務(wù)績(jī)效支付銷售費(fèi)用從而虛增職工工資總額2、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況：公司按照規(guī)定為所有正式員工每月按時(shí)足額的繳納社會(huì)保險(xiǎn)，不存在少報(bào)、瞞報(bào)未按規(guī)定申報(bào)、繳納社會(huì)保險(xiǎn)的現(xiàn)象，在社保繳費(fèi)基數(shù)的核準(zhǔn)方面加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厣绫２块T的溝通，爭(zhēng)取有利政策，防止給公司造成損失。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告篇五合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保平安、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)展了嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的自查行動(dòng)。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度方法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信譽(yù)社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)展了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)展自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提早支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)展自查，找出了存在問題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，進(jìn)步工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此根底上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)展自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。自查效勞形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明效勞”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑效勞”執(zhí)崗情況進(jìn)展自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)，促使員工改變效勞態(tài)度，提升效勞形象，實(shí)在進(jìn)步業(yè)務(wù)素質(zhì)和效勞程度，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，和諧共贏”。通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成互相制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)視約束機(jī)制，保障皮革城分社標(biāo)準(zhǔn)安康可持續(xù)開展。第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)防控才能為使活動(dòng)不走過場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)展集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，進(jìn)步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把進(jìn)步員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)根本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大進(jìn)步了我們作為一線柜員的實(shí)際操作才能。全員行動(dòng)