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證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題練習?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、由于影響股票價格的因素復雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復雜性【答案】B2、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責減少【答案】D3、流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準備計提充足【答案】C5、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D6、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風險合規(guī)風險B.外部風險內(nèi)部風險C.系統(tǒng)風險非系統(tǒng)風險D.市場風險政策風險【答案】B7、利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關(guān)研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C8、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D9、下列關(guān)于委托受理的描述中，錯誤的是（）A.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進行核實C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀商填寫的委托單D.這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C10、與行政審批制相比，核準制的特點有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D11、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構(gòu)D.國務院【答案】C12、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C13、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A14、操作風險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D15、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B16、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項儲備【答案】A19、期權(quán)風險取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、封閉式基金的存續(xù)期應在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D21、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯誤的是（）。A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用B.只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務C.目前我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶【答案】A22、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D23、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行【答案】D24、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括（）。A.謹慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A25、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B26、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B27、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B28、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C30、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務之外，還可以通過其他業(yè)務獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標D.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B34、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。A.發(fā)行的銀行B.政府的銀行C.銀行的銀行D.人民的銀行【答案】C36、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C37、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B38、（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場C.新三板市場D.中小板市場【答案】B39、下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D41、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關(guān)系和交易機制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負債C.股票D.債券【答案】A42、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚基債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】D43、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露【答案】B45、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D46、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B47、會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D48、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D49、根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源不正確的是（）。A.股民交易經(jīng)手費的20％納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入C.依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈【答案】A50、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標準，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是（）。A.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累