2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習試卷A卷附答案單選題（共180題）1、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟的說法中，錯誤的是（）。A.申請材料齊全，符合法定形式，登記機構(gòu)能夠當場登記的，應(yīng)予當場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照B.根據(jù)法律法規(guī)對企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機構(gòu)的流程要求進行名稱預(yù)先核準C.名稱核準通過后，根據(jù)各地工商登記機構(gòu)的要求提交一系列申請材料進行設(shè)立登記，并同時向中國基金業(yè)協(xié)會提交基金備案申請D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等【答案】C2、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。A.國家激勵政策B.投資企業(yè)的信息C.被投資企業(yè)的信息D.投資方向與策略【答案】C3、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時間等均有較大差別，因此在進行業(yè)績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C5、私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B6、（2017年真題）投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A7、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人【答案】C8、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B9、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點表述錯誤的是（）。A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】C10、以下行為構(gòu)成集資詐騙罪的是（）。A.以投資入股的方式非法吸收資金的B.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的C.以代種植(養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的D.拒不交代資金去向，逃避返還資金的【答案】D11、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括:基金托管機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D12、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A13、對于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B14、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A15、目前，國外股權(quán)投資基金的募集對象不包括（）A.大學基金會B.社會保障基金C.母基金D.富有的個人或家族【答案】B16、在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.會計政策與會計估計B.歷史沿革C.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料D.納稅分析【答案】B17、（2020年真題）使用相對估值法對目標企業(yè)進行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風險度接近C.使用統(tǒng)一會計準則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導產(chǎn)品相同或相近【答案】C18、股權(quán)投資基金托管人具有如下哪些職責（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列關(guān)于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域?qū)蜉^強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】D20、我國股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D22、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤分配和虧損分擔比例，如果協(xié)商不成且無法確定實繳出資比例的，其利潤分配和虧損分擔的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤和分擔虧損B.按各合伙人實際出資比例分配利潤和分擔虧損C.按各合伙人認繳出資比例分配利潤和分擔虧損D.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻大小分配利潤和分擔虧損【答案】A23、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是（）。A.采用清算價值法應(yīng)進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略【答案】B24、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能不包括（）。A.擬定私募投資基金合格投資者標準、信息披露規(guī)則B.負責私募投資基金的信息統(tǒng)計和風險監(jiān)測工作C.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查D.負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作【答案】D25、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員不包括（）。A.合規(guī)風控負責人B.副總經(jīng)理C.財務(wù)人員D.總經(jīng)理【答案】C26、募集期間管理人與投資者互動的重點不包括（）A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會【答案】D27、某股權(quán)投資基金擬投資從事共享單車項目的甲公司股權(quán)，預(yù)計5年退出時的股權(quán)價值為100億元，目標收益率為80%，則甲公司的估值為（）億元。A.5B.4.5C.80D.5.3【答案】D28、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D29、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)B.有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)C.規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式D.保護私募基金管理人的合法權(quán)益【答案】D30、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴格分離保管，為基金單獨建賬、獨立核算。A.真實性B.安全注C.獨立性D.保密性【答案】C31、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B33、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B34、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以通過幫助投資者“擴大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題【答案】C36、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度C.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理【答案】A37、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A38、財務(wù)盡職調(diào)查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、有關(guān)募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，可以免除旅行風險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而自曝集機構(gòu)承擔履行D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A40、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述事項的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C41、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。A.公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動，公司清算組無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.對于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強制要求債務(wù)人提前清償D.公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭敭a(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東【答案】D42、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B43、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，（）A.按15%征收B.按20%征收C.按25%征收D.免稅收入【答案】D44、私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B45、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B46、客觀上就要求股權(quán)投資基金的運作管理向著（）的方向發(fā)展。A."輕資產(chǎn)、重投研"B."重資產(chǎn)、重投硏"C."重資產(chǎn)、輕投研"D.以上都正確【答案】A47、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）A.內(nèi)部環(huán)境B.獨立運作C.內(nèi)部監(jiān)督D.風險評估【答案】B48、（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.申購費與贖回費B.認購費與轉(zhuǎn)換費C.管理費與托管費D.認購費與贖回費【答案】C49、下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點。A.高收益；低風險B.精挑細選;有效分散風險C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢【答案】A50、（）通常被認為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B51、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔（）連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任。A.有限;認繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C52、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業(yè)進行財務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金【答案】B53、下列關(guān)于清算流程的說法中，錯誤的是（）。A.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)時，清算組有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)B.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行C.編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認【答案】A54、下列那一項不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準人性規(guī)定;B.股權(quán)投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示;【答案】B55、股權(quán)投資基金的特殊風險不包括（）。A.基金未托管所涉風險B.外包事項所涉風險C.聘請投資顧問所涉風險D.稅收風險【答案】D56、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)B.増設(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)【答案】A57、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負責修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團隊【答案】A58、基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔的責任完全轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔的責任部分轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔的責任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔任何責任【答案】C59、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C60、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤帷.被投資企業(yè)的信息B.投資企業(yè)的計劃C.投資企業(yè)的信息D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略【答案】A61、下冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當以（）等留痕方式進行回訪,回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D62、（2018年真題）（）應(yīng)該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B63、會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、關(guān)于清算價值法，正確的評估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C65、股權(quán)投資基金的投資中，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括()。A.企業(yè)基本情況B.會計政策與會計估計C.管理團隊D.市場【答案】B66、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風險揭示【答案】B67、（）是指目標企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利。A.優(yōu)先認購權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B68、關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價值法作為一種輔助方法【答案】A69、（2019年真題）基金托管人職責不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B70、實務(wù)中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D72、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C73、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任【答案】B74、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過科目一和科目二的考試B.通過科目一和科目三的考試C.通過科目二和科目三的考試D.通過資格認定【答案】C75、（2019年真題）基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C76、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D77、（2018年真題）某股權(quán)投資基金認繳總額五億元，于基金設(shè)立時一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并不實行追趕機制，在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C78、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B79、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中，體現(xiàn)投資管理人核心競爭力的環(huán)節(jié)是（）。A.項目立項B.投資決策C.盡職調(diào)查D.簽訂投資協(xié)議【答案】C80、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。A.基金過半投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算D.基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復(fù)投資【答案】A81、股權(quán)投資基金的專業(yè)性體現(xiàn)在（）。A.股權(quán)投資基金規(guī)模大B.股權(quán)投資基金能夠獲得超額認購C.股權(quán)投資基金都是進行分散投資D.股權(quán)投資基金需要更多的投資經(jīng)驗積累、團隊培育和建設(shè)【答案】D82、標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】C83、（2020年真題）股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C84、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）A.財務(wù)部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔相應(yīng)監(jiān)管職責C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D85、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A86、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購B.股權(quán)并購C.股權(quán)回收D.股權(quán)購買【答案】A88、下列可以計入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D89、以下不是股權(quán)投資基金清算退出的流程的是（）。A.分配公司剩余財產(chǎn)B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案D.對企業(yè)進行估值【答案】D90、盡職調(diào)查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、下列股權(quán)投資基金，屬于公開發(fā)行的是（）。A.募集人數(shù)為40人的有限責任公司型基金B(yǎng).募集人數(shù)為80人的股份有限公司型基金C.募集人數(shù)為60人的合伙型基金D.募集人數(shù)為100人的契約型基金【答案】C92、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A93、當前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B94、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C95、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.基金管理人【答案】C96、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A97、（2017年真題）財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A.實體現(xiàn)金流量B.融資活動現(xiàn)金流量C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量D.投資活動現(xiàn)金流量【答案】C98、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C99、成本法主要包括（）和更新重置成本法。A.復(fù)原重置成本法B.還原重置成本法C.重復(fù)重置成本法D.還重重置成本法【答案】A100、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標公司的倍數(shù)參考值。A.眾數(shù)或者中位數(shù)B.平均值或者眾數(shù)C.分位數(shù)或者中位數(shù)D.平均值或者中位數(shù)【答案】D101、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C102、（）即合格境外有限合伙人，是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B103、某股權(quán)投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時點，甲公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。A.200B.60C.50D.15【答案】A104、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述錯的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】C105、關(guān)于企業(yè)價值與股權(quán)價值的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)價值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值B.企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價值D.最后的交易價格以企業(yè)價值為基礎(chǔ)來確定【答案】D106、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取處罰措施。A.兩次B.五次C.四次D.三次【答案】A107、目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B108、（2021年真題）關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。A.基于相對復(fù)雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等【答案】D109、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D110、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A111、（）設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)頊目退出的權(quán)利。A.隨售權(quán)B.保護性條款C.拖售權(quán)D.競業(yè)禁止條款【答案】C112、關(guān)于開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、“私人股權(quán)投資基金”一詞中，“私人”是指（）。A.僅指基金是私募的B.投資者為非國有或集體所有的機構(gòu)或個人C.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的D.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易【答案】D114、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟為（）。A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值B.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）C.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→對詳細預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值D.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→計算詳細預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→確定詳細預(yù)測期數(shù)（n）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細預(yù)測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值【答案】A115、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費用和管理人業(yè)績報酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A116、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤自動匹配成交D.定價成交【答案】D117、下列關(guān)于基金的申購和贖回，說法錯誤的是（）。A.投資人交付申購款項，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請，贖回生效C.基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效D.基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)【答案】B118、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市C.通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進而實現(xiàn)間接上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市【答案】A119、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A120、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C121、（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B122、（2021年真題）關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務(wù)機構(gòu)C.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】A123、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C124、母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級投資D.二級投資【答案】C125、關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護投資人【答案】D126、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行（）等事項，應(yīng)當在基金合同中進行約定。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D127、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是（）。A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔責任【答案】C128、基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A129、股權(quán)投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、公司型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，需在（）之后，分配順序的靈活性也（）。A.虧損彌補和提取公積金；較高B.虧損彌補和提取公積金；較低C.支付股利和虧損彌補；較高D.支付股利和虧損彌補；較低【答案】B131、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是（）。A.投資冷靜期滿后，應(yīng)由從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進行投資回訪B.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應(yīng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶D.未經(jīng)回訪確認成功，基金^理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】D132、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)／風控負責人B.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理C.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財務(wù)負責人D.總經(jīng)理、合規(guī)／風控負責人【答案】A133、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C134、（2020年真題）下述哪個機構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司【答案】D135、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C136、（2017年真題）股權(quán)投資基金的特點是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D137、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B138、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B139、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿140、當目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B141、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的問題包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D142、（2021年真題）在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D143、股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人（）負責。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B144、對股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能是（）。A.達到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達到降低風險的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進入渠道的重要手段【答案】B145、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D146、基金管理人進行登記與備案錯誤的原則是（）A.及時性、準確性B.完整性、合規(guī)性C.信息報送的真實性D.統(tǒng)一性、完整性【答案】D147、股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.統(tǒng)一監(jiān)管D.適度監(jiān)管【答案】C148、排他性條款一般會約定一個為期（）的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀人在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應(yīng)立即通知目標企業(yè)。A.1B.2C.3D.幾個月【答案】D149、根據(jù)《合伙企業(yè)》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D150、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對投資中了解的目標公司的商業(yè)機密承擔保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對所投資的目標公司施加保密的義務(wù)C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標公司不屬于商業(yè)機密【答案】D151、有限合伙企業(yè)由（）個以上（）個以下合伙人設(shè)立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B152、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B153、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶【答案】A154、基金管理人進行管理人登記和基金備案，應(yīng)保證信息報送的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B155、（2019年真題）某省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對其罰款100萬元。該基金管理人認為處罰過重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A156、下列不屬于登記與備案的原則的是（）。A.及時性B.信息報送的完整性C.信息報送的合規(guī)性D.信息報送的易解性【答案】D157、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用"業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭【答案】D158、在基金收益分配中，按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A.基金投資者和管理人B.基金投資者和托管人C.股東和管理人D.股東和托管人【答案】A159、下列各項不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作B.選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長C.審議年度工作報告、工作計劃和財務(wù)報告D.監(jiān)督本團體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告【答案】C160、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬元，預(yù)計還將獲得分配金額總額1000萬元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，該基金的門檻收益率為10%，截至這個時點，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82