期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)參考B卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)參考B卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D2、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。A.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金B(yǎng).期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案【答案】D3、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】C5、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A6、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A7、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B9、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A10、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下【答案】D11、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請日前（）個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。A.1B.3C.5D.6【答案】D13、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A14、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D15、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C16、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定【答案】A17、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.工商行政管理機構(gòu)【答案】A18、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議【答案】C19、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C20、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額【答案】A21、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構(gòu)C.國務(wù)院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B22、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B23、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B24、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C26、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B27、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A28、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A29、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A.客戶矛盾化解B.確?？蛻羰找鍯.客戶糾紛處理D.提高客戶收益【答案】C30、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B31、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A32、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C33、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級A.信用B.風(fēng)險C.利率D.產(chǎn)品【答案】B34、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】A35、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D36、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日A.5個B.10個C.20個D.30個【答案】C37、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A38、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B39、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D40、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A41、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A42、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A43、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干【答案】B44、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C45、風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】D46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C47、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。A.風(fēng)險準備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C48、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設(shè)立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案【答案】A49、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C50、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B多選題（共20題）1、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施【答案】CD2、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.財務(wù)【答案】ABCD3、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯誤的有()。A.應(yīng)當(dāng)3個自然日內(nèi)提出B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.應(yīng)在6個月以內(nèi)向期貨公司提出【答案】AD4、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC5、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.問卷調(diào)查【答案】ABC6、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD7、下列說法中錯誤的有（）。A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)【答案】BD8、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準后，為其開立賬戶【答案】CD9、期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.股權(quán)被凍結(jié)B.涉及重大訴訟、仲裁C.股權(quán)被用于擔(dān)保D.以上都正確【答案】ABCD10、關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任D.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任【答案】BD11、對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。A.被告所在地的中級人民法院B.被告所在地的高級人民法院C.期貨交易所所在地的中級人民法院D.期貨交易所所在地的高級人民法院【答案】ABD12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】ABD13、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD14、某單位偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受的處罰是（）。A.對直接負責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金B(yǎng).對其他直接負責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金【答案】