煤礦制度管理辦法(修改)解析

-附件3:標(biāo)準(zhǔn)制度模板寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦管理規(guī)定（）第一章總則第一條訂立該制度目的和依據(jù)第二條制度規(guī)范的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容第三條關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋第四條制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則第五條制度適用范圍，適用人員或適用情況等闡述適用情況時，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍第六條其他需說明的制度內(nèi)容第二章組織與職責(zé)第條組織體系第條管理模式第條部門職責(zé)第三章第條明確制度規(guī)范的業(yè)務(wù)活動內(nèi)容與管理要求1.2.（二）1.2.第條第章第條明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程第章檢查與考核第條明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎懲辦法（一）1.1.2.第條第章附則第條一般名詞術(shù)語解釋第條所屬單位實施說明：各單位可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合實際情況，制定實施辦法或細(xì)則。第條本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。第條生效日期及版本說明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號）廢止。附件：1.XXXxxx等xxx等附件4：制度編寫規(guī)范第一條本規(guī)范適用于礦所有單體制度。制度起草時須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，公文印發(fā)時的制度附件也須符合本規(guī)范。第二條制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策及集團(tuán)公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突;（二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明，制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確流程，體現(xiàn)閉環(huán)管理的思想。對所規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評價標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確;（三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語應(yīng)盡量準(zhǔn)確，不使用彈性語言和模糊性描述。第三條制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名?！斑m用范圍”是指該制度施行時所涵蓋的范圍，標(biāo)題使用全稱：“寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦”，文中第一次出現(xiàn)的地方使用簡稱：“任家莊煤礦”；“制度內(nèi)容”是指該制度針對哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“煤礦安全管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對該制度的命名，如“章程”、“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。根據(jù)屬性，不同制度應(yīng)使用不同名稱。綱領(lǐng)類制度可使用章程、綱要；原則類制度可使用規(guī)定；實施類制度可使用辦法、細(xì)則、規(guī)范、守則、規(guī)則、預(yù)案。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號括起來放在標(biāo)題下方。如無，則說明是正式版本。制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應(yīng)記錄在《制度信息總覽表》中，并于每次修訂時更新。第四條制度結(jié)構(gòu)規(guī)范（一）制度一般包括以下內(nèi)容：第一章為總則，說明制作本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋等。第二章為組織與職責(zé)，說明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。關(guān)于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應(yīng)的考核、獎懲等內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，一般應(yīng)獨立成章，置于附則之前。最后一章為附則，說明一般名詞術(shù)語解釋、所屬單位實施說明、生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜。除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。附則之后，給出制度的附件列表。二）根據(jù)內(nèi)容的復(fù)雜程度，制度的層級結(jié)構(gòu)可依次分為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、項”、“目為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、項”、“目“章”是制度內(nèi)容劃分的基本單元，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一章”、“第二章”。編號應(yīng)從“總則”章開始直到“附則”結(jié)束?！肮?jié)”是章的細(xì)分，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一節(jié)”、“第二節(jié)”。每章中至少需包含兩節(jié)。單獨一節(jié)不能成章?！皸l”是節(jié)或章的細(xì)分，每章或每節(jié)中至少需包含有兩條。單獨一條不能成章或成節(jié)?！翱睢笔菞l的組成部分，表示一個獨立的內(nèi)容，或?qū)η耙豢顑?nèi)容的補充?？羁梢元毩⑦m用?！翱睢钡谋憩F(xiàn)形式為條中的自然段，每個自然段為一款，“款”前不編序號。“項”是以列舉的形式對前段文字的說明。含有項的條目，其前段文字中一般都有“下列”二字或相應(yīng)的文字表述?！绊棥鼻肮谝灾形臄?shù)字加括號依次表示，如（一）、（二）、（三）。標(biāo)識（一）、（二）、（三）后不加標(biāo)點，直接跟文字?！澳俊笔恰绊棥钡膬?nèi)容細(xì)分，是制度層級結(jié)構(gòu)的最小單位。“目”的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述，阿拉伯?dāng)?shù)字后加全角的圓點標(biāo)識與文本間隔開。（三）篇幅超過一百條（含）的制度可用“章”、“節(jié)”“、條”、“款”、“項”、“目”；篇幅少于一百條超過三十條（含）的制度可使用“章”、“條”、“款”、“項”、“目”篇幅少于三十條的制度，可使用“條”、“款”、“項”、“目”。（四） 為使制度結(jié)構(gòu)清晰易讀，避免內(nèi)容層級嵌套過深，應(yīng)盡量限制“目”的使用。嚴(yán)格禁止“目”下的下一級細(xì)分標(biāo)識的使用。（五） 制度的中間章節(jié)，可按照制度所涵蓋內(nèi)容的業(yè)務(wù)種類、執(zhí)行環(huán)節(jié)、所涉及業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素、管理對象等劃分，但應(yīng)保持劃分邏輯的一致性。章節(jié)劃分應(yīng)做到不重不漏、均勻連貫。條目劃分方式與章節(jié)劃分類似。（六） 章節(jié)標(biāo)題和條目標(biāo)題應(yīng)能夠言簡意賅地體現(xiàn)本章節(jié)的內(nèi)容主旨。章節(jié)必須有標(biāo)題。若條目內(nèi)容不便歸納，或僅是操作性說明，則可不撰寫條目標(biāo)題，直接撰寫條目內(nèi)容。使用細(xì)分標(biāo)識的條目，則必須使用條目標(biāo)題對內(nèi)容進(jìn)行歸納，使文檔更加清晰。（七） 制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)（綱領(lǐng)類制度除外）。如出臺的制度已有相對應(yīng)的流程，貝膨頁在制度中說明相關(guān)的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關(guān)流程，則應(yīng)按照統(tǒng)一的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。第五條附件規(guī)范附件是對制度內(nèi)容具有解釋性、參考性、指示性的圖、表、文本，以及業(yè)務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。附件與制度正文具有同等效力。附件清單中的附件名稱應(yīng)與制度正文中提及的附件名稱按照文中出現(xiàn)順序一一對應(yīng)。附件清單置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點”順序列出附件名稱，數(shù)字編號需對齊。如附件名稱超過一行時，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與第一字對齊。格式如下所示：附件：1.附件名稱附件名稱各附件應(yīng)按附件清單順序逐一附在制度正文后。附件與附件之間應(yīng)以分頁符間隔開，并于每頁頁面左上角以“附件1”、“附件2”的格式順次說明所附內(nèi)容。（一）附件中表的規(guī)范同一個附件中若有多個表，則需要對表進(jìn)行編號。表的編號采用從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字編號，如：“表1”、“表2”、……。表的編號與表題之間應(yīng)空一個漢字的間隙。 表的編號與表的標(biāo)題置于表上方，居中。若同一附件中只有一個表，則不再對表編號，直接書寫表的標(biāo)題。表內(nèi)文字為五號仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號Arial字體，單倍行距，文字垂直對齊方式設(shè)為居中，其他格式無。如某個表需要轉(zhuǎn)頁接排，設(shè)置為“允許跨頁斷行”，“在各頁頂端以標(biāo)題行形式重復(fù)出現(xiàn)”。表頭跨頁，在隨后的各頁上應(yīng)重復(fù)表的編排。編號后跟表題（可省略）和“（續(xù)）”。表單需附注文字說明時，附注寫在表的下方，與表之間空一行。所附表單的整體說明在表后附注中的第一條進(jìn)行描述。表中只有一個注時，在注的第一行文字前標(biāo)明“注：”；表中有多個注時，在“注：”后加“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點”表示，數(shù)字編號需對齊。每個表的注應(yīng)單獨編號。單個附注超過一行時，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與第一字對齊。具體如下所示：注：1.附注2.附注表的外框線及表內(nèi)框線均為黑色實線，寬度0.5磅。（二）附件中圖的規(guī)范同一個附件中若有多個圖，則需要對圖進(jìn)行編號。圖的編號采用從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字編號，如：“圖1”、“圖2”、……。圖的編號與圖題之間應(yīng)空一個漢字的間隙。 圖的編號與圖的標(biāo)題置于圖上方，居中。若同一附件中只有一個圖，則不再對圖編號，直接書寫圖的標(biāo)題。圖題應(yīng)明確簡短，用小三號黑體，數(shù)字和字母為小三號Arial字體，居中，行間距26磅，其他格式無。英文語句首字母須大寫。圖內(nèi)文字為五號仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號Arial字體。圖應(yīng)具有“自明性”，即只看圖、圖題和圖例，不閱讀正文，就可理解圖意圖需附注文字說明時，附注寫在圖的下方，與圖之間空一行。圖的附注規(guī)范同表的附注。（三）文本附件規(guī)范文本格式的附件采用與制度模板相同的文本格式的規(guī)范。若文本附件中某些名詞需要加以注釋，則將該名詞的注釋以腳注的形式展示。腳注按照需要解釋名詞的出現(xiàn)順序，使用阿拉伯?dāng)?shù)字順次排列，不重復(fù)標(biāo)號。單獨一個注釋以星號（★）表示，不編號。相應(yīng)解釋附在附件正文文末左下角，按照順序?qū)ο鄳?yīng)的名詞進(jìn)行解釋，格式規(guī)范文字為五號仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號Arial字體。第六條其他規(guī)范任何數(shù)字均應(yīng)從小數(shù)點符號起，向左或向右每三位數(shù)字為一組，組間空一個英文半角的空格，但表示年號的四位數(shù)除外。如23456；2345；2.3456；2010（年號）。表示公式時，應(yīng)盡量避免使用多于一行的表示形式，乘號使用“X”，除號應(yīng)使用“+”。公式示例：式中：x—x坐標(biāo)3—角頻率表示物理量的數(shù)值時，應(yīng)使用后跟法定計量單位符號的阿拉伯?dāng)?shù)字附件5:制度管理工作評價標(biāo)準(zhǔn)制度管理環(huán)節(jié)工作內(nèi)容“源”制度管理體制、機制健全，有明確的歸口管理部門，且職責(zé)明確。按時提交符合要求的制度管理年度工作報告。制度管理年度工作報告的內(nèi)容完整，計劃與下年度業(yè)務(wù)工作重點、方向一致。對體系建設(shè)提出符合業(yè)務(wù)發(fā)展情況和相關(guān)管理要求的建議和需求。按時完成制度管理年度工作報告中計劃部分的各項工作，計劃執(zhí)行良好?！傲ⅰ敝贫纫暾⒏袷揭?guī)范，制度之間不存在沖突制度內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)不沖突，滿足制度合規(guī)要求。制度內(nèi)容滿足風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的要求。按照制度管理辦法的要求，及時完成制度培訓(xùn)。嚴(yán)格履行制度制訂流程。新發(fā)布制度及時按規(guī)定報備案?！靶小眹?yán)格執(zhí)行其他部門制度。嚴(yán)格執(zhí)行上級單位制度。嚴(yán)格執(zhí)行本部門制定的制度。嚴(yán)格執(zhí)行本單位制度，遵守既定規(guī)則與流程。各項制度執(zhí)行情況良好，無違規(guī)情況。“查”按計劃完成制度檢查，檢查認(rèn)真、細(xì)致、徹底。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按要求整改。

檢查報告、整改報告及時按規(guī)定報備案。定期進(jìn)行制度回顧