煤礦制度管理辦法(修改)解析

-附件3:標準制度模板寧夏寧魯煤電有限責任公司任家莊煤礦管理規(guī)定（）第一章總則第一條訂立該制度目的和依據(jù)第二條制度規(guī)范的主要業(yè)務內容第三條關鍵名詞術語解釋第四條制度所規(guī)范業(yè)務的管理原則第五條制度適用范圍，適用人員或適用情況等闡述適用情況時，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務的管控力度，明確制度的適用范圍第六條其他需說明的制度內容第二章組織與職責第條組織體系第條管理模式第條部門職責第三章第條明確制度規(guī)范的業(yè)務活動內容與管理要求1.2.（二）1.2.第條第章第條明確制度規(guī)范的相關業(yè)務流程第章檢查與考核第條明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標準與獎懲辦法（一）1.1.2.第條第章附則第條一般名詞術語解釋第條所屬單位實施說明：各單位可根據(jù)本規(guī)定，結合實際情況，制定實施辦法或細則。第條本規(guī)定由 負責解釋。第條生效日期及版本說明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號）廢止。附件：1.XXXxxx等xxx等附件4：制度編寫規(guī)范第一條本規(guī)范適用于礦所有單體制度。制度起草時須嚴格遵循規(guī)范進行起草，公文印發(fā)時的制度附件也須符合本規(guī)范。第二條制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關政策及集團公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突;（二）全面具體：制度應將所涉及到的業(yè)務逐一闡明，制度內容盡量細化，明確流程，體現(xiàn)閉環(huán)管理的思想。對所規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評價標準等要具體、明確;（三）嚴謹規(guī)范：制度撰寫時應嚴格依照制度模板進行撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語應盡量準確，不使用彈性語言和模糊性描述。第三條制度標題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進行命名?！斑m用范圍”是指該制度施行時所涵蓋的范圍，標題使用全稱：“寧夏寧魯煤電有限責任公司任家莊煤礦”，文中第一次出現(xiàn)的地方使用簡稱：“任家莊煤礦”；“制度內容”是指該制度針對哪些內容做出了規(guī)范，如“煤礦安全管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對該制度的命名，如“章程”、“規(guī)定”、“辦法”、“細則”等。根據(jù)屬性，不同制度應使用不同名稱。綱領類制度可使用章程、綱要；原則類制度可使用規(guī)定；實施類制度可使用辦法、細則、規(guī)范、守則、規(guī)則、預案。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號括起來放在標題下方。如無，則說明是正式版本。制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應記錄在《制度信息總覽表》中，并于每次修訂時更新。第四條制度結構規(guī)范（一）制度一般包括以下內容：第一章為總則，說明制作本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關鍵名詞術語解釋等。第二章為組織與職責，說明業(yè)務相關的組織體系、管理模式以及相關組織和部門的職責等。關于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應的考核、獎懲等內容是制度的關鍵內容，一般應獨立成章，置于附則之前。最后一章為附則，說明一般名詞術語解釋、所屬單位實施說明、生效日期、解釋權、修訂記錄等未盡事宜。除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務流程、執(zhí)行標準、管理措施等。附則之后，給出制度的附件列表。二）根據(jù)內容的復雜程度，制度的層級結構可依次分為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、項”、“目為“章”、“節(jié)”、“條”、“款”、項”、“目“章”是制度內容劃分的基本單元，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一章”、“第二章”。編號應從“總則”章開始直到“附則”結束?！肮?jié)”是章的細分，以中文數(shù)字配合文字依次表述，如“第一節(jié)”、“第二節(jié)”。每章中至少需包含兩節(jié)。單獨一節(jié)不能成章?！皸l”是節(jié)或章的細分，每章或每節(jié)中至少需包含有兩條。單獨一條不能成章或成節(jié)?！翱睢笔菞l的組成部分，表示一個獨立的內容，或對前一款內容的補充?？羁梢元毩⑦m用?！翱睢钡谋憩F(xiàn)形式為條中的自然段，每個自然段為一款，“款”前不編序號。“項”是以列舉的形式對前段文字的說明。含有項的條目，其前段文字中一般都有“下列”二字或相應的文字表述。“項”前冠以中文數(shù)字加括號依次表示，如（一）、（二）、（三）。標識（一）、（二）、（三）后不加標點，直接跟文字?！澳俊笔恰绊棥钡膬热菁毞郑侵贫葘蛹壗Y構的最小單位?！澳俊钡男蛱栍冒⒗當?shù)字依次表述，阿拉伯數(shù)字后加全角的圓點標識與文本間隔開。（三）篇幅超過一百條（含）的制度可用“章”、“節(jié)”“、條”、“款”、“項”、“目”；篇幅少于一百條超過三十條（含）的制度可使用“章”、“條”、“款”、“項”、“目”篇幅少于三十條的制度，可使用“條”、“款”、“項”、“目”。（四） 為使制度結構清晰易讀，避免內容層級嵌套過深，應盡量限制“目”的使用。嚴格禁止“目”下的下一級細分標識的使用。（五） 制度的中間章節(jié)，可按照制度所涵蓋內容的業(yè)務種類、執(zhí)行環(huán)節(jié)、所涉及業(yè)務的關鍵因素、管理對象等劃分，但應保持劃分邏輯的一致性。章節(jié)劃分應做到不重不漏、均勻連貫。條目劃分方式與章節(jié)劃分類似。（六） 章節(jié)標題和條目標題應能夠言簡意賅地體現(xiàn)本章節(jié)的內容主旨。章節(jié)必須有標題。若條目內容不便歸納，或僅是操作性說明，則可不撰寫條目標題，直接撰寫條目內容。使用細分標識的條目，則必須使用條目標題對內容進行歸納，使文檔更加清晰。（七） 制度應與相應業(yè)務流程進行關聯(lián)（綱領類制度除外）。如出臺的制度已有相對應的流程，貝膨頁在制度中說明相關的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關流程，則應按照統(tǒng)一的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。第五條附件規(guī)范附件是對制度內容具有解釋性、參考性、指示性的圖、表、文本，以及業(yè)務相關的標準、規(guī)范等。附件與制度正文具有同等效力。附件清單中的附件名稱應與制度正文中提及的附件名稱按照文中出現(xiàn)順序一一對應。附件清單置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯數(shù)字+全角句點”順序列出附件名稱，數(shù)字編號需對齊。如附件名稱超過一行時，下面的文字應縮進并與第一字對齊。格式如下所示：附件：1.附件名稱附件名稱各附件應按附件清單順序逐一附在制度正文后。附件與附件之間應以分頁符間隔開，并于每頁頁面左上角以“附件1”、“附件2”的格式順次說明所附內容。（一）附件中表的規(guī)范同一個附件中若有多個表，則需要對表進行編號。表的編號采用從1開始的阿拉伯數(shù)字編號，如：“表1”、“表2”、……。表的編號與表題之間應空一個漢字的間隙。 表的編號與表的標題置于表上方，居中。若同一附件中只有一個表，則不再對表編號，直接書寫表的標題。表內文字為五號仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號Arial字體，單倍行距，文字垂直對齊方式設為居中，其他格式無。如某個表需要轉頁接排，設置為“允許跨頁斷行”，“在各頁頂端以標題行形式重復出現(xiàn)”。表頭跨頁，在隨后的各頁上應重復表的編排。編號后跟表題（可省略）和“（續(xù)）”。表單需附注文字說明時，附注寫在表的下方，與表之間空一行。所附表單的整體說明在表后附注中的第一條進行描述。表中只有一個注時，在注的第一行文字前標明“注：”；表中有多個注時，在“注：”后加“阿拉伯數(shù)字+全角句點”表示，數(shù)字編號需對齊。每個表的注應單獨編號。單個附注超過一行時，下面的文字應縮進并與第一字對齊。具體如下所示：注：1.附注2.附注表的外框線及表內框線均為黑色實線，寬度0.5磅。（二）附件中圖的規(guī)范同一個附件中若有多個圖，則需要對圖進行編號。圖的編號采用從1開始的阿拉伯數(shù)字編號，如：“圖1”、“圖2”、……。圖的編號與圖題之間應空一個漢字的間隙。 圖的編號與圖的標題置于圖上方，居中。若同一附件中只有一個圖，則不再對圖編號，直接書寫圖的標題。圖題應明確簡短，用小三號黑體，數(shù)字和字母為小三號Arial字體，居中，行間距26磅，其他格式無。英文語句首字母須大寫。圖內文字為五號仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號Arial字體。圖應具有“自明性”，即只看圖、圖題和圖例，不閱讀正文，就可理解圖意圖需附注文字說明時，附注寫在圖的下方，與圖之間空一行。圖的附注規(guī)范同表的附注。（三）文本附件規(guī)范文本格式的附件采用與制度模板相同的文本格式的規(guī)范。若文本附件中某些名詞需要加以注釋，則將該名詞的注釋以腳注的形式展示。腳注按照需要解釋名詞的出現(xiàn)順序，使用阿拉伯數(shù)字順次排列，不重復標號。單獨一個注釋以星號（★）表示，不編號。相應解釋附在附件正文文末左下角，按照順序對相應的名詞進行解釋，格式規(guī)范文字為五號仿宋_GB2312，數(shù)字和字母為五號Arial字體。第六條其他規(guī)范任何數(shù)字均應從小數(shù)點符號起，向左或向右每三位數(shù)字為一組，組間空一個英文半角的空格，但表示年號的四位數(shù)除外。如23456；2345；2.3456；2010（年號）。表示公式時，應盡量避免使用多于一行的表示形式，乘號使用“X”，除號應使用“+”。公式示例：式中：x—x坐標3—角頻率表示物理量的數(shù)值時，應使用后跟法定計量單位符號的阿拉伯數(shù)字附件5:制度管理工作評價標準制度管理環(huán)節(jié)工作內容“源”制度管理體制、機制健全，有明確的歸口管理部門，且職責明確。按時提交符合要求的制度管理年度工作報告。制度管理年度工作報告的內容完整，計劃與下年度業(yè)務工作重點、方向一致。對體系建設提出符合業(yè)務發(fā)展情況和相關管理要求的建議和需求。按時完成制度管理年度工作報告中計劃部分的各項工作，計劃執(zhí)行良好。“立”制度要件完整、格式規(guī)范，制度之間不存在沖突制度內容與現(xiàn)行法律法規(guī)不沖突，滿足制度合規(guī)要求。制度內容滿足風險管理和內部控制的要求。按照制度管理辦法的要求，及時完成制度培訓。嚴格履行制度制訂流程。新發(fā)布制度及時按規(guī)定報備案。“行”嚴格執(zhí)行其他部門制度。嚴格執(zhí)行上級單位制度。嚴格執(zhí)行本部門制定的制度。嚴格執(zhí)行本單位制度，遵守既定規(guī)則與流程。各項制度執(zhí)行情況良好，無違規(guī)情況。“查”按計劃完成制度檢查，檢查認真、細致、徹底。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按要求整改。

檢查報告、整改報告及時按規(guī)定報備案。定期進行制度回顧