法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表

法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表系基礎(chǔ)上，以制度體系中的《公司章程》（即“1”）及《黨委會(huì)議事規(guī)則》、（文件）1+3”表》（以下簡(jiǎn)稱《“1+3”權(quán)責(zé)表》）。一、編制原則（一“權(quán)責(zé)統(tǒng)一性”原則行使權(quán)力的同時(shí)必然承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，且責(zé)任不能轉(zhuǎn)移。（二“決策權(quán)責(zé)唯一性”原則訂權(quán)、審議權(quán)和決策權(quán)，但決策權(quán)的權(quán)力主體和責(zé)任主體具有唯一性。（三“循序漸進(jìn)”原則“1+3”1+3”權(quán)責(zé)表》是動(dòng)態(tài)可變的，隨著企業(yè)管理水平提升及實(shí)際情況變化進(jìn)行滾動(dòng)更新?！?+3”權(quán)責(zé)表》內(nèi)容（一）權(quán)責(zé)框架44（二）權(quán)責(zé)主體“1+3”公會(huì)和職代會(huì)。（三）權(quán)責(zé)事項(xiàng)根據(jù)公司《章程革和改組事項(xiàng)管理、黨的工作、制度建設(shè)等。（四）權(quán)責(zé)行為根據(jù)權(quán)責(zé)主體不同，將每項(xiàng)權(quán)責(zé)行為劃分為決策權(quán)、審議權(quán)（黨組前置擬訂權(quán)、建議權(quán)，分別以“▲、○（◎）、*、△”表示。三、權(quán)限管理（一）黨委職權(quán)黨委職權(quán)，黨委通過黨委會(huì)集體審議決策職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)。權(quán)益。（二）董事會(huì)職權(quán)根據(jù)公司《章程會(huì)議審議決策職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)。會(huì)可授權(quán)總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行決策。場(chǎng)前景和盈虧平衡及可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（三）董事長(zhǎng)職權(quán)董事長(zhǎng)行使公司《章程》規(guī)定的各項(xiàng)職權(quán)，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，審議決定有關(guān)重要決策事項(xiàng)、審核擬提交董事會(huì)審議的事項(xiàng)。（四）總經(jīng)理職權(quán)事會(huì)審議決策的事項(xiàng)。權(quán)，授權(quán)內(nèi)容另行制定授權(quán)細(xì)則予以明確。（五）職代會(huì)職權(quán)根據(jù)公司《章程表大會(huì)集體審議職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)。和罷免職工董事、職工監(jiān)事。（六）其他事項(xiàng)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)黨委研究討論形成明確意見后由董事會(huì)或經(jīng)理層做出決定。主體應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要、記錄、決議等，并建立相關(guān)資料檔案。策過程及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。范圍。（計(jì)劃（劃（計(jì)劃）外進(jìn)行決策。預(yù)算（計(jì)劃）外項(xiàng)目中董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理決策的事項(xiàng)，須由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理定期在董事會(huì)上進(jìn)行報(bào)告。確定。四、附則（一“1+3”權(quán)責(zé)表》將根據(jù)公司管理需要及實(shí)際情況進(jìn)行滾動(dòng)更新。（二“1+3”“1+3”權(quán)責(zé)表》滾動(dòng)修訂時(shí)進(jìn)行完善。（三“1+3”1+3”他管理制度、優(yōu)化管理流程的基本依據(jù)。（四“1+3”需各部門在后續(xù)制度體系建設(shè)時(shí)進(jìn)行完善。（五“1+3”附件：法人治理主體1+”權(quán)責(zé)表附件法人治理主體“1+3”權(quán)責(zé)表注：決策權(quán)、審議權(quán)（黨委前置）、擬訂權(quán)、建議權(quán)分別以“▲、○（◎）*承辦部門提出。權(quán)責(zé)主體

出資人

黨委 董事會(huì) 總辦會(huì) 職代會(huì) 備權(quán)責(zé)事項(xiàng) 會(huì) 注一 人事權(quán)1 組織人事管理公司黨委書記、董事長(zhǎng)、紀(jì)委書記、財(cái)務(wù)總監(jiān)的任免、聘用、解除聘用以及獎(jiǎng) 懲、責(zé)任追究等處理意見公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免、聘用、解除聘用以及獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等處 理意見

職工董事、職工監(jiān)事履行選舉程序

公司職業(yè)經(jīng)理人的任免、聘用、解除聘 ◎ 用以及獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等處理意見公司工會(huì)主席的任免、聘用、解除聘用 ◎ 以及獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等處理意見公司中層管理人員的任免、聘用、解除 △聘用，以及獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等處理意見 ▲公司下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企

（經(jīng)營(yíng)管理）△

業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和派出財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任 免、聘用、解除聘用以及獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等處理意見

（經(jīng)理層）權(quán)責(zé)事項(xiàng)

權(quán)責(zé)主體

出資人 黨會(huì)

董事會(huì) 總辦會(huì) 職代會(huì) 備注公司向下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會(huì)監(jiān)事會(huì) ▲ 成員等人選事宜后備干部人選和擬上報(bào)黨委任免的干部 人員確定的事宜推薦區(qū)縣級(jí)以上黨代表、人大代表、政協(xié)委員及擔(dān)任有一定影響力的社會(huì)職務(wù) 候選人事宜1.101.112

推薦、提名市級(jí)以上勞動(dòng)模范、“五先進(jìn)黨組織、優(yōu)秀黨員、優(yōu)秀黨務(wù)工作 者等；表彰公司級(jí)先進(jìn)黨組織、優(yōu)秀黨員、優(yōu)秀黨務(wù)工作者等其他重要人事任免事項(xiàng) ▲經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和薪酬管理

推薦勞動(dòng)模范需審議2.1公司工資總額預(yù)算 備案 ◎ ▲ ○2.22.32.4

公司非職業(yè)經(jīng)理人領(lǐng)導(dǎo)班子成員業(yè)績(jī)責(zé) 任書、績(jī)效考核報(bào)告及薪酬分配方案公司職業(yè)經(jīng)理人領(lǐng)導(dǎo)班子成員業(yè)績(jī)責(zé)任 備案 ◎ 書、績(jī)效考核報(bào)告及薪酬分配方案公司各部門、分公司、下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)責(zé)任書、績(jī)效考核結(jié)果及薪酬分配；各部門、分公司的組 ◎ ▲織績(jī)效結(jié)果公司中層正職管理人員收入分配方案 ◎集體合同草案、工資集體協(xié)議 ◎

▲▲ 審議權(quán)責(zé)事項(xiàng)

權(quán)責(zé)主體

出資人

黨委 董事會(huì) 總辦會(huì) 職代會(huì) 會(huì) 公司公積金、年金調(diào)整方案 ◎ ▲ 審議二 財(cái)權(quán)3 投資管理3.1年度投資計(jì)劃 ▲ ◎ ○ *3.2

（土地收購、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目投資、無形BTBOT、PPP）

▲ ◎ ○3.31000（含定資產(chǎn)投資

▲ ◎ ○3.4

1000（不含固定資產(chǎn)投資

備案 ◎ ○非主業(yè)投資和境外投資項(xiàng)目、對(duì)外資合3.5資合作建設(shè)重大項(xiàng)目、年度投資計(jì)劃外▲非主業(yè)投資和境外投資項(xiàng)目、對(duì)外資合3.5資合作建設(shè)重大項(xiàng)目、年度投資計(jì)劃外▲◎*追加的投資項(xiàng)目4 財(cái)務(wù)預(yù)決算管理4.1財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案等重大事項(xiàng)▲◎○*5融資管理5.1發(fā)行債券▲◎○*5.2公司預(yù)算內(nèi)通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行借款▲○5.3公司預(yù)算外通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行借款▲◎○*權(quán)責(zé)事項(xiàng)

權(quán)責(zé)主體

出資人

黨委 董事會(huì) 總辦會(huì) 職代會(huì) 會(huì) 5.45.55.7供有息/無息借款5.7供有息/無息借款公司向系統(tǒng)外企業(yè)提供借款▲◎○*5.8公司及系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)對(duì)外擔(dān)?！颉?5.9公司對(duì)內(nèi)擔(dān)保備案▲○

公司與上級(jí)集團(tuán)之間的有息/無息借款/委托貸款▲◎▲◎○▲○▲◎○*公司向非全資企業(yè)在持股比例范圍內(nèi)提5.106

公司及下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股 ▲ ◎ 企業(yè)作為出租人融資租賃或融資事項(xiàng)產(chǎn)股權(quán)管理國(guó)有產(chǎn)權(quán)股權(quán)變動(dòng)（（

*如涉如涉及及6.1

無償劃轉(zhuǎn)所持國(guó)有股權(quán)）、注銷、清算退出、解散、破產(chǎn)等（不含已在改革、調(diào)整退出事項(xiàng)年度計(jì)劃中批復(fù)無需補(bǔ)充決策內(nèi)容事項(xiàng)）公司單項(xiàng)或批次資產(chǎn)賬面值或評(píng)估值超

▲ ◎ ○ *

職代會(huì)審議 人審批6.2過10萬元且不超過50萬元的國(guó)有資產(chǎn) ◎ 轉(zhuǎn)讓6.3

公司單項(xiàng)或批次資產(chǎn)評(píng)估值超過50萬元且不超過500萬元的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

◎ ▲ *公司及下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股500元的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)營(yíng)事宜

▲ ◎ ○ *▲ ◎ *

如涉及出資人審批如涉及職代會(huì)審議權(quán)責(zé)事項(xiàng)

權(quán)責(zé)主體

出資人 黨會(huì)

董事會(huì) 總辦會(huì)

職代會(huì) 備注公司及下屬全資企業(yè)、控股企業(yè)、參股等重大資產(chǎn)管理事項(xiàng)

如涉及▲ ◎ ○ * 出資人審批7 金融產(chǎn)品和資本市場(chǎng)投資注：以下內(nèi)容涉及境內(nèi)外上市公司和相關(guān)子企業(yè)相應(yīng)業(yè)務(wù)，應(yīng)按上市公司規(guī)則執(zhí)行7.1

固定收益類金融產(chǎn)品及資本市場(chǎng)權(quán)益類投資業(yè)務(wù)半年度計(jì)劃及方向公司及具有實(shí)際控制權(quán)的下屬企業(yè)固定

▲ ◎ ○ *收益類金融產(chǎn)品投資或資本市場(chǎng)權(quán)益類 ▲ ◎ ○ 投資業(yè)務(wù)（低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)投資除外）低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)資金配置事項(xiàng) ◎ ▲88.18.28.38.48.5

大額資金使用公司因日常經(jīng)營(yíng)支付需要按合同約定與公司外部發(fā)生的單筆支出在3000萬元以上的經(jīng)營(yíng)性資金往來公司因日常經(jīng)營(yíng)支付需要按合同約定與公司外部發(fā)生的單筆支出在1000-3000萬元（不含）的經(jīng)營(yíng)性資金往來公司因日常經(jīng)營(yíng)支付需要按合同約定與公司系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的單筆支出在5000萬元以上的經(jīng)營(yíng)性資金往來公司因日常經(jīng)營(yíng)支付需要按合同約定與公司系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的單筆支出在3000-5000萬元（不含）的經(jīng)營(yíng)性資金往來公司300萬元以上的重大工程建設(shè)項(xiàng)目、重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、采購大宗物資和購買服務(wù)

▲ ○○▲ ○○◎ ▲ *公司300萬元（不含）以下的重大工程8.6建設(shè)項(xiàng)目、重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、采購大宗物資和購買服務(wù)公司300萬元（不含）以下的重大工程8.6建設(shè)項(xiàng)目、重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、采購大宗物資和購買服務(wù)◎▲8.7公司及下屬企業(yè)的對(duì)外捐贈(zèng)、贊助▲◎○8.8控股公司下達(dá)資金調(diào)撥通知與公司發(fā)生◎▲ ○

權(quán)責(zé)主體

出資人黨委會(huì)

董事會(huì)總辦會(huì) 職代會(huì) 備注9的內(nèi)部往來款土地管理9.1土地、房產(chǎn)的盤活處置等事項(xiàng)▲◎*三事權(quán)10戰(zhàn)略管理10.110.2

發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等事項(xiàng)▲◎▲◎*▲◎○*◎▲*▲◎○* 審議▲◎○*改革和改組事項(xiàng)管理11.111.211.3

公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立或撤銷、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置等重大機(jī)構(gòu)調(diào)整事項(xiàng)改制職工安置方案等重大事項(xiàng)改革、調(diào)整退出事項(xiàng)年度計(jì)劃制度建設(shè)如涉及12.1

公司章程制訂修訂 ▲ ◎ ○ 出資人審批12.212.3

公司黨委會(huì)議事規(guī)則等黨委會(huì)相關(guān)制度制訂修訂公司治理制度的制定修訂：包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)管理；三重一大等總體綱領(lǐng)性制度

▲○◎ ▲ （及）黨委董事會(huì)黨委董事會(huì)總辦會(huì)職代會(huì)備會(huì)注權(quán)責(zé)事項(xiàng) 出資人12.4

公司基本管理制度的制定修訂：包括投融資、財(cái)務(wù)、預(yù)算、擔(dān)保、捐贈(zèng)、固定高級(jí)管理人員、職業(yè)經(jīng)理人、審計(jì)、資產(chǎn)、合同、保密、檔案、市場(chǎng)營(yíng)銷、工程管理、安全生產(chǎn)、科技管理等總體統(tǒng)領(lǐng)性制度公司專項(xiàng)制度、具體規(guī)章的制定修訂：包括：行政辦公、考核兌現(xiàn)、分包、采

○◎ ▲ （及）

如涉及職代會(huì)審議12.5

購、法律糾紛、法律審核、項(xiàng)目審計(jì)、 ◎ 安全文明施工、中介機(jī)構(gòu)選聘、技術(shù)管理、資產(chǎn)管理、工程管理責(zé)任追究等具體操作性辦法或細(xì)則風(fēng)險(xiǎn)管理13.113.2

重大法