交割流程介紹課件

客服中心王雪

交割業(yè)務(wù)簡介交割業(yè)務(wù)簡介實物交割：是指期貨合約到期時，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。發(fā)生時間：期貨合約到期時（交割月）要求：按照交易所的規(guī)則和程序表現(xiàn)為：標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的轉(zhuǎn)移辦理交割業(yè)務(wù)前提：具有一般納稅人資格的法人

期貨交割的兩種形式集中交割：是指最后交易日閉市后，交易所對所有未平倉的交割月合約進(jìn)行交割配對，并按規(guī)定程序完成交割的交割方式。滾動交割：是指在交割月第一個交易日至最后交易日每個交易日均可配對交割的交割方式。上期所：集中交割大商所：兩種方式鄭商所：兩種方式

交割業(yè)務(wù)簡介交割的標(biāo)的物：標(biāo)準(zhǔn)倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊流程：賣方提交割預(yù)報貨物入庫（交入庫與保定金）檢驗倉庫向交易所報送申請交易所審批合格注冊成功交割預(yù)報過程：期貨公司會員提交標(biāo)準(zhǔn)倉單生成：交割倉庫、交易所倉單可以用于：充抵、折抵、倉單轉(zhuǎn)讓、期轉(zhuǎn)現(xiàn)、交割客戶交割預(yù)報申請

北京中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：我公司（XXXXXXX）在貴公司的客戶號為：XXXXXXX，在鄭州商品交易所的交易編號為：XXXXXXXX，擬進(jìn)行白糖的倉單注冊。我公司對鄭州商品交易所交割細(xì)則以及相關(guān)規(guī)定均清楚，并愿意遵守鄭州商品交易所及期貨公司的相關(guān)規(guī)定。

計劃入貨倉庫名稱：

銀行賬號：開戶行網(wǎng)點名稱：

入庫數(shù)量（大寫）：

品牌：等級：制糖年度：生產(chǎn)廠家：

公司地址：

擬入庫時間：運輸方式：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：

傳真：

XXXXXXXX公司/公司公章年月日倉單業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金：標(biāo)準(zhǔn)倉單保證金《鄭州商品交易所有價證券充抵保證金有價證券所有人專項授權(quán)書》

客戶簽署并蓋章|傳真期貨公司|原件郵寄交易所注：最后交易日前需解充抵（客戶授權(quán)期貨公司辦理）標(biāo)準(zhǔn)倉單折抵頭寸：標(biāo)準(zhǔn)倉單頭寸客戶簽署委托申請書傳真期貨公司以上業(yè)務(wù)需在每日下午2：30之前辦理什么是期轉(zhuǎn)現(xiàn)

期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的買賣雙方之間達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。期貨合約自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)?！侗本┲衅谄谵D(zhuǎn)現(xiàn)申請》

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的意義：

1.提前交割。不必等到合約到期就可以實現(xiàn)交割，從而大大增強交割的靈活性。

2.為現(xiàn)貨商提供了極大的便利。賣方可以及時收回資金；買方可以隨時拿到倉單。增值稅專用發(fā)票的流轉(zhuǎn)

配對日或最后交易日后一個工作日內(nèi)，買方應(yīng)將開具增值稅發(fā)票的具體事項，如購貨單位名稱、地址、納稅人登記號、金額等信息通知賣方。自交割日（不含該日）起七個交易日內(nèi)，賣方會員應(yīng)當(dāng)向買方會員提供增值稅專用發(fā)票。遲交或未交的，賣方會員應(yīng)支付滯納金或違約補償金（具體規(guī)定見交割細(xì)則）。遲交增值稅發(fā)票規(guī)定：交割當(dāng)月，未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預(yù)留該賣方客戶的交割貨款（預(yù)留比例為交割貨款金額的20%）。至下一個月起賣方客戶仍未提交增值稅發(fā)票的，處以相應(yīng)交割貨款金額按日0.5‰的滯納金（從應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計算），從交易所預(yù)留的交割貨款金額中抵扣.至該月底，仍未提交相應(yīng)增值稅發(fā)票，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。鄭州商品交割費用一覽表品種交割單位交割手續(xù)費倉儲費入庫費出庫費檢驗費用CF20噸4元/噸0.60元/噸天火車運輸：小包28元/噸；大包38元/噸（鐵路代轉(zhuǎn)、卸車、庫內(nèi)運輸、碼垛等）汽車運輸：15元/噸（卸車、搬運、碼垛等）火車運輸：小包30元/噸；大包40元/噸（下垛、庫內(nèi)運輸、鐵路代轉(zhuǎn)、裝車等）汽車運輸：15元/噸（下垛、搬運、裝車等）公檢費：25元/噸RO5噸1元/噸0.90元/噸天浙江、江蘇：30元/噸；其他地區(qū)不超過25元/噸，出入庫費用由賣方客戶承擔(dān)。出庫費用無無檢驗費用SR10噸1元/噸至為0.45元/噸.天，其它時間為0.40元/噸.天入庫費依交割倉庫而異，參照交易所公告汽車運輸：8—10元火車運輸：24元元/噸船運：26元/噸350元/樣品PTA5噸2元/噸0.40元/噸天出入庫費用均為10元/噸，由賣方投資者承擔(dān)出庫費用無全檢：2100元/樣ER10噸1元/噸0.40元/噸天汽車運輸：（1）散糧：6元/噸，（2）包裝糧：9元/噸；鐵路運輸：包裝糧26元/噸汽車運輸：（1）散糧：6元/噸，（2）包裝糧：14元/噸；鐵路運輸：包裝糧30元/噸無檢驗費用WS10噸1元/噸0.3元/噸天汽車運輸：8元/噸；火車運輸：25元/噸汽車運輸：8元/噸；火車運輸：25元/噸600元/垛WT10噸1元/噸0.25元/噸天汽車運輸：6元/噸火車運輸：19元/噸汽車運輸：5元/噸火車運輸：18元/噸300元/樣品種交割單位交割手續(xù)費倉儲費入庫費出庫費檢驗費a10噸4元/噸—：0.5元/噸天；—：0.4元/噸天汽車運輸：不超過5元/噸；鐵路運輸：不超過22元/噸汽車運輸：不超過5元/噸；鐵路運輸：不超過25元/噸2元/噸b10噸4元/噸—：0.5元/噸天；—：0.4元/噸天汽車運輸：不超過8元/噸；鐵路運輸：不超過20元/噸；船運：不超過25元/噸汽車運輸：不超過8元/噸；鐵路運輸：不超過20元/噸；船運：不超過20元/噸3元/噸c10噸1元/噸—：0.6元/噸天；—：0.5元/噸天汽車運輸：不超過12元/噸；鐵路運輸：不超過22元/噸汽車運輸：不超過12元/噸；鐵路運輸：不超過25元/噸；船運：不超過30元/噸1元/噸l5噸2元/噸1元/噸天汽車運輸：不超過26元/噸；鐵路運輸：不超過32元/噸汽車運輸：不超過26元/噸；鐵路運輸：不超過32元/噸不超過2100元/樣m10噸1元/噸0.5元/噸天汽車運輸：不超過4元/噸；鐵路運輸：不超過20元/噸；船運：不超過16元/噸汽車運輸：不超過4元/噸；鐵路運輸：不超過20元/噸；船運：不超過16元/噸3元/噸p10噸1元/噸0.9元/噸天汽車運輸：不超過5元/噸；鐵路運輸：不超過14元/噸；船運：不超過13元/噸汽車運輸：不超過5元/噸；鐵路運輸：不超過14元/噸；船運：不超過13元/噸3元/噸y10噸1元/噸0.9元/噸天汽車運輸：不超過6元/噸；鐵路運輸：不超過14元/噸；船運：不超過14元/噸汽車運輸：不超過6元/噸；鐵路運輸：不超過15元/噸；船運：不超過16元/噸3元/噸v5噸2元/噸1元/噸天汽車運輸：不超過25元/噸；鐵路運輸：不超過32元/噸；汽車運輸：不超過25元/噸；鐵路運輸：不超過32元/噸；SGS檢驗費用不超過3000元/樣；CCIC檢驗費用不超過2000元/樣大連商品交割費用一覽表CIFCO上交所電子倉單系統(tǒng)申請資料情況材料份數(shù)要求必要材料《上交所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議》2法人或授權(quán)人簽字（簽章無效）并加蓋公司章《上交所標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶開戶登記表》3《上交所倉單系統(tǒng)用戶信息表（客戶）》3營業(yè)執(zhí)照（正本）復(fù)印件2加蓋公司章稅務(wù)登記證（有稅務(wù)局一般納稅人印章）復(fù)印件2組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件2法人、開戶經(jīng)辦人身份證復(fù)印件2法人代表授權(quán)授權(quán)委托書1法人簽字（簽章無效），加蓋公司章被授權(quán)人身份證復(fù)印件2加蓋公司章無一般納稅人印章一般納稅人證明書復(fù)印件2加蓋公司章上海期貨交易所注意：1、稅務(wù)登記證上如果沒有一般納稅人印章（長條形印章），則法人還需提供《一般納稅人資格證書》或其他一般納稅人證明文件的復(fù)印件，要將稅務(wù)局相關(guān)印章復(fù)印清楚；2、如果法人不能親自簽字的，需委托一個授權(quán)人來簽，同時需要提供，授權(quán)人的身份證復(fù)印件，和法人的授權(quán)委托書（需法人的簽字蓋章）；3、《上交所標(biāo)準(zhǔn)倉單帳戶開戶登記表》中填寫的‘開戶銀行’必須與期貨賬戶的開戶銀行相同。上海期貨交易所五日交割法

第一交割日：申報――買方申報意向；賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第二交割日：配對――交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第三交割日：買方交款、取倉單，賣方收款（此時只能收到80％的貨款）。

第四、第五交割日：賣方交增值稅專用發(fā)票（經(jīng)紀(jì)公司在收到增值稅發(fā)票后將20％的余款劃入賣方賬戶）。買方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方客戶。

大連商品交易所一次性交割

1、最后交易日閉市后，交易所按照“最小配對數(shù)原則”對未平倉合約進(jìn)行配對。同時交易所將交割月份買持倉的交易保證金轉(zhuǎn)為交割預(yù)付款。

2、最后交割日15時前，買方補足全額貨款，賣方交齊對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票，交易所進(jìn)行倉單分配，將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

3、最后交割日15時后，未違約買方持結(jié)算部開具的貨款收據(jù)到交割部領(lǐng)取《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》；未違約且已交增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。大連商品交易大連集中交割需注意的事項：

1、棕櫚油、聚乙烯和聚氯乙烯采用一次性交割。

2、買方：最后交割日準(zhǔn)備貨款

賣方：最后交割日準(zhǔn)備倉單、發(fā)票

CIFCO大連商品交易所滾動交割流程

1、配對日交易時間，買賣方進(jìn)行申報。

2、配對日收市時，對有效買賣申報意向進(jìn)行確認(rèn)并平倉，結(jié)算時以當(dāng)日結(jié)算價作為滾動交割的交割結(jié)算價并計算平倉盈余。

3、配對日后第二個交易日（交收日），買方補足全額貨款。交易所給買方開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》。交易所將80%貨款付給賣方。交易所在收到賣方會員提交的增值稅專用發(fā)票后，將剩余的20%的貨款付給賣方會員。

CIFCO大連商品交易所滾動交割注意事項：提出滾動交割申請的賣方須同時持有標(biāo)準(zhǔn)倉單和交割月單向賣持倉；申報滾動交割意向的買方須持有交割月單向買持倉。買方配對以提出意向優(yōu)先，再按持倉先后配對。滾動交割結(jié)算價為配對日的結(jié)算價黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、玉米合約采用滾動交割CIFCO大連商品交易所所有的黃大豆1號、黃大豆2號、玉米、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯標(biāo)準(zhǔn)倉單在每年的3月份最后一個工作日之前必須進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷；所有的豆油標(biāo)準(zhǔn)倉單在每年的12月份最后一個工作日之前必須進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷；所有的豆粕標(biāo)準(zhǔn)倉單在每年的3、7、11月份最后一個工作日之前必須進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷；棕櫚油標(biāo)準(zhǔn)倉單在每個交割月份最后交割日后3個工作日內(nèi)注銷。套保額度申請