環(huán)境管理體系課件

第三章環(huán)境管理體系第一節(jié)環(huán)境管理體系概述

第二節(jié)環(huán)境管理體系要求（ISO14001:2015）

第三節(jié)環(huán)境管理體系審核

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第三章環(huán)境管理體系第一節(jié)環(huán)境管理體系概述清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第第一節(jié)環(huán)境管理體系概述一、環(huán)境管理體系的產(chǎn)生1972年，聯(lián)合國在瑞典斯德哥爾摩召開了人類環(huán)境大會。大會成立了一個獨立的委員會，即“世界環(huán)境與發(fā)展委員會”。1987年出版了《我們共同的未來》報告，這篇報告首次提出“持續(xù)發(fā)展”的概念，并敦促工業(yè)界建立有效的環(huán)境管理體系。1985年荷蘭率先提出建立企業(yè)環(huán)境管理體系的概念，1988年試行實施，1990年進入標準化和許可證制度，1990年歐盟在慕尼黑的環(huán)境圓桌會議上專門討論了環(huán)境審核問題。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第一節(jié)環(huán)境管理體系概述一、環(huán)境管理體系的產(chǎn)生清潔生產(chǎn)及應(yīng)用英國也在質(zhì)量體系標準（BS5750）基礎(chǔ)上，制定了7750環(huán)境管理體系。1992年聯(lián)合國在巴西里約熱內(nèi)盧召開了“世界環(huán)境與發(fā)展”大會，183個國家和70多個國際組織出席會議，并通過了《21世紀議程》、《氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》等文件。中國國家標準化組織（ISO）于1993年6月成立了ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會，正式開展環(huán)境管理系列標準的制定工作，以規(guī)范企業(yè)和社會團體等所有組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境行為，以支持全球的環(huán)境保護工作。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版英國也在質(zhì)量體系標準（BS5750）基礎(chǔ)上，制定了7750環(huán)（二）環(huán)境管理體系標準制定的基礎(chǔ)1990年，英國標準所制定BS7750；歐盟的《環(huán)境管理審核計劃》（EMAS），其大部分內(nèi)容來源于BS7750。1987年ISO頒布的世界上第一套管理系列標準ISO9000“質(zhì)量管理與質(zhì)量保證”；ISO在成功制定ISO9000族的基礎(chǔ)上，開始著手制定標準序號為14000的系列環(huán)境管理標準。因此可以說歐洲發(fā)達國家積極推行BS7750、EMAS以及ISO制定9000的成功經(jīng)驗是ISO14000系列標準的基礎(chǔ)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）環(huán)境管理體系標準制定的基礎(chǔ)清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版

在空間的適用范圍指環(huán)境保護法在哪些地方、區(qū)域有效力?？煞譃椤坝騼?nèi)效力”原則和“域外效力”原則?！坝騼?nèi)效力”原則：指法律的效力及于國家主權(quán)所管轄的領(lǐng)域的規(guī)定。“域外效力”原則即可在本國領(lǐng)域以外生效的原則。一般都以有關(guān)國家締結(jié)的國際條約為依據(jù)，才得以順利貫徹實施。（一）全國性的環(huán)境保護法律、法規(guī)，一般均在全國范圍內(nèi)有效一、環(huán)境保護法在空間的適用范圍

在空間的適用范圍指環(huán)境保護法在哪些地方、區(qū)域有效力

例如《環(huán)境保護法》和各種自然資源保護與環(huán)境污染防治單行法。其中《環(huán)境保護法》第三條規(guī)定：“本法適用于中華人民共和國領(lǐng)域和中華人民共和國管轄的其他海域?！边@是我國環(huán)境保護法在空間效力上總的規(guī)定，表明其效力及于我國的全部領(lǐng)域。

需要注意的是，上述環(huán)境保護法律、法規(guī)（以至規(guī)章），雖然在全國范圍內(nèi)有效，但其實際效力只在特定范圍內(nèi)，即環(huán)境保護領(lǐng)域內(nèi)或者該領(lǐng)域的某一方面有效力。例如《環(huán)境保護法》對全國整個環(huán)境保護領(lǐng)域有效，但是，水體的污染防治防治方面,有《水污染防治法》。那么《水污染防治法》是否適應(yīng)中國的所有水體呢？例如《環(huán)境保護法》和各種自然資源保護不適用《水污染防治法》，適用《海洋環(huán)境保護法》。因為：《水污染防治法》只適用于陸地水體的污染防治，不適用于海洋環(huán)境污染損害的防治。

《海洋環(huán)境保護法》適用于中華人民共和國內(nèi)水、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架以及中華人民共和國管轄的其他海域。又如《環(huán)境噪聲污染防治法》只適用于工業(yè)生產(chǎn)、建筑施工、交通運輸和社會生活的環(huán)境噪聲污染防治，不適用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、軍事訓(xùn)練等環(huán)境噪聲和企業(yè)、事業(yè)單位內(nèi)部的勞動、工作噪聲污染防治。此外，由于我國正在實行“一國兩制”的構(gòu)想，香港、澳門地區(qū)回歸祖國之后，以至將來臺灣省與祖國大陸統(tǒng)一，內(nèi)地的環(huán)境保護法也不及于上述地區(qū)，這些地區(qū)仍然適用原已頒布的環(huán)境保護法。不適用《水污染防治法》，（二）地方性環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章的效力及于該地區(qū)地方權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)制定的地方環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章（包括少數(shù)民族地方自治法規(guī)）只在該轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境保護領(lǐng)域或者該領(lǐng)域的某一方面有效力。如《湖南省濕地保護條例》。（三）我國某些環(huán)境保護法律具有“域外效力”隨著對外貿(mào)易和國際交往的增多，為了防止域外單位或者個人危害我國的環(huán)境權(quán)益，國家的某些環(huán)境保護法律、法規(guī)也實行“域外效力”原則。即可在本國領(lǐng)域外生效的原則。（二）地方性環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章的效力及于該地區(qū)例如《海洋環(huán)境保護法》和《刑法》就是如此?！逗Ｑ蟓h(huán)境保護法》第2條第3款規(guī)定：“在中華人民共和國管轄海域以外，造成中華人民共和國海域污染的，也適用本法?！本褪钦f，在我國管轄海城以外的單位或者個人（包括我國和外國的單位和個人）實施了污染損害我國海洋環(huán)境的行為，我國有關(guān)行政機關(guān)可依據(jù)該法追究其責(zé)任。例如《海洋環(huán)境保護法》和《刑法》就是如此。

又如《刑法》有關(guān)破壞環(huán)境資源保護罪的規(guī)定也具有域外的效力。

第十條凡在中華人民共和國領(lǐng)域外犯罪，依照本法應(yīng)當負刑事責(zé)任的，雖然經(jīng)過外國審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國已經(jīng)受過刑罰處罰的，可以免除或者減輕處罰。又如《刑法》有關(guān)破壞環(huán)境資源保護罪的規(guī)定也具有域（四）我國參加的國際條約其效力優(yōu)于國內(nèi)法這種國際法效力優(yōu)于國內(nèi)法的原則，是國際上的通例。（五）國內(nèi)跨區(qū)域環(huán)境保護法律的適用對跨行政區(qū)域環(huán)境保護糾紛案件適用法律的問題，原則上應(yīng)以環(huán)境保護違法行為發(fā)生地的法規(guī)為依據(jù)。（四）我國參加的國際條約其效力優(yōu)于國內(nèi)法二、環(huán)境保護法對人的適用范圍

環(huán)境保護法對人的適用范圍是指環(huán)境保護法對哪些人發(fā)生效力，包括對哪些自然人和法人有效力。關(guān)于法律對人的適用范圍，世界各國所確立的原則不盡相同，概括起來有以下幾種：（一）屬人主義（二）屬地主義（三）保護主義（四）綜合型的原則二、環(huán)境保護法對人的適用范圍

環(huán)境保護法對人的適用范圍是指環(huán)環(huán)境保護法對人的適用范圍如下：1.對本國人的效力。一般適用于在本國境內(nèi)的我國公民和法人。對于在我國領(lǐng)域外的我國公民和法人，原則上仍受我國環(huán)境保護法的保護，同時也有遵守我國環(huán)境保護法的義務(wù)。2.對外國人的效力在我國領(lǐng)域內(nèi)的外國人、外資企業(yè)、與外國合資、合作企業(yè)等，都必須遵守我國環(huán)境保護法。根據(jù)國際慣例，外國代表和依國際條約享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的人，我國法律一般對其不具約束力，但如果嚴重污染或者破壞環(huán)境必須依法追究其刑事責(zé)任時，可通過外交途徑解決。環(huán)境保護法對人的適用范圍如下：三、環(huán)境保護法在時間上的適用范圍環(huán)境保護法在時間上的適用范圍是指環(huán)境保護法在什么時間生效和何時終止效力，以及在環(huán)境保護法頒布以前對破壞或污染環(huán)境的行為是否有效力的問題。三、環(huán)境保護法在時間上的適用范圍（一）環(huán)境保護法的生效時間1．立即生效。即自頒布之日起生效。

這種生效形式在環(huán)境保護法領(lǐng)域中比較少見。例如1979年9月13日和1979年2月23日頒布的《環(huán)境保護法（試行）》和《森林法（試行）》。2.公布之日起一定期限后生效。

這是環(huán)境保護法律、行政法規(guī)較普遍的生效形式。如《土壤污染防治法》于2018年8月31日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2019年1月1日起施行。思考：為什么公布一段時間后施行？（一）環(huán)境保護法的生效時間（二）環(huán)境保護法的失效時間1．經(jīng)修訂的法律明文規(guī)定在該法律施行之日起相應(yīng)的原法同時廢止。

例如，I996年10月26日頒布的《環(huán)境噪聲污染防治法》第六十四條規(guī)定：“本法自I997年3月1日起施行。1989年9月26日國務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治條例》同時廢止?！杯h(huán)境管理體系課件2.隨著新法的頒布施行原有同類法律自行失效。

例如2014年修訂的《環(huán)境保護法》就屬于這種情況。該法于2014年4月24日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第八次會議修訂通過。在該法條文和公布該法的命令中，均沒有規(guī)定在新法生效之后，原同樣內(nèi)容的法律相應(yīng)地失效。但是，根據(jù)慣例，應(yīng)當認為原《環(huán)境保護法》中與新法的規(guī)定相抵觸的部分自行失效。2.隨著新法的頒布施行原有同類法律自行失效。（三）環(huán)境管理體系在中國的推行1996年9月，國際標準化組織（ISO）頒布首批ISO14000系列標準。從1996年開始，到1998年下半年，國家環(huán)?？偩衷谄髽I(yè)自愿的基礎(chǔ)上，在全國范圍內(nèi)開展了環(huán)境管理體系認證試點工作。試點企業(yè)涉及機械、輕工、石化、冶金、建材、煤炭、電子等多種行業(yè)及各種經(jīng)濟類型。1997年4月，國家技術(shù)監(jiān)督局將ISO14000系列標準中已頒布的前5項標準等同轉(zhuǎn)化為我國國家標準，標準文號為GB/T24000-ISO14000。1997年5月，國務(wù)院辦公廳批準成立了中國環(huán)境管理體系認證指導(dǎo)委員會清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）環(huán)境管理體系在中國的推行清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）實施環(huán)境管理體系的作用和意義1.幫助組織改善環(huán)境績效（1）增強環(huán)境意識、促進組織減少污染（2）提高組織的管理水平（3）促進組織建立環(huán)境自律機制2.有利于組織節(jié)能降耗、降低成本3.有利組織良性和長期發(fā)展清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）實施環(huán)境管理體系的作用和意義清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版二、ISO14000系列標準構(gòu)成和特點（一）ISO14000系列標準的指導(dǎo)思想和關(guān)鍵原則1.指導(dǎo)思想ISO/TC207在起草ISO14000系列標準時確定了以下指導(dǎo)思想：（1）ISO14000系列標準應(yīng)不增加并消除貿(mào)易壁壘；（2）ISO14000系列標準可用于各國對內(nèi)對外認證、注冊；（3）ISO14000系列標準必須摒棄對改善環(huán)境無幫助的任何行政干預(yù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版二、ISO14000系列標準構(gòu)成和特點清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.關(guān)鍵原則（1）ISO14000系列標準應(yīng)真實和非欺騙性；（2）產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響評價方法和信息應(yīng)有意義、準確和可驗證；（3）評價方法、實驗方法不能采用非標準方法，而必須采用國際標準、地區(qū)標準、國家標準或技術(shù)上能保證再現(xiàn)性的試驗方法；（4）應(yīng)具有公開性和透明度，但不應(yīng)損害商業(yè)機密信息；（5）非歧視性；（6）能進行特殊的有效的信息傳遞和教育培訓(xùn)；（7）應(yīng)不產(chǎn)生貿(mào)易障礙，對國內(nèi)、國外應(yīng)一致；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.關(guān)鍵原則清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）ISO14000系列標準的構(gòu)成及相互關(guān)系1.標準的構(gòu)成清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）ISO14000系列標準的構(gòu)成及相互關(guān)系清潔生產(chǎn)及應(yīng)用根據(jù)國際標準化組織的資料，已頒布的ISO14000系列標準如表4-2所示；這一系列標準是以ISO14001為核心，針對組織的產(chǎn)品、服務(wù)、活動逐漸展開，形成全面、完整的評價方法。這一系列標準向各國及組織的環(huán)境管理提供了一整套現(xiàn)實科學(xué)管理，體現(xiàn)了市場條件下“環(huán)境”管理的思路和方法。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版根據(jù)國際標準化組織的資料，已頒布的ISO14000系列標準如2.標準之間的關(guān)系（1）按標準的性質(zhì)區(qū)分基礎(chǔ)標準子系統(tǒng)、基本標準子系統(tǒng)、技術(shù)支持子系統(tǒng)；（2）按標準的功能區(qū)分評估組織的標準、評估產(chǎn)品的標準；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.標準之間的關(guān)系清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）ISO14000系列標準的特點1.以市場準入原則為推動力2.自愿性原則3.靈活性原則4.廣泛適用性5.預(yù)防性清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）ISO14000系列標準的特點清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）ISO14001環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南1.ISO14001實施與應(yīng)用遵循自愿原則，并不增加或改變組織的法律責(zé)任2.ISO14001標準是認證審核的依據(jù)3.標準并未對組織的環(huán)境績效提出絕對的要求4.ISO14001環(huán)境管理體系不排斥其他管理體系5.ISO14001具有廣泛的適用性6.實施ISO14001要堅持持續(xù)改進和污染預(yù)防清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）ISO14001環(huán)境管理體系——規(guī)范及使用指南清潔生三、環(huán)境管理體系與清潔生產(chǎn)的關(guān)系（一）相輔相成清潔生產(chǎn)與環(huán)境管理體系相輔相成，清潔生產(chǎn)應(yīng)有機地融入于企業(yè)的全面管理之中，這是清潔生產(chǎn)實施的有效保證。1.環(huán)境管理體系對環(huán)境意識提出明確的要求環(huán)境管理體系認證工作最重要的前提和核心是提高組織全體員工的環(huán)境意識。清潔生產(chǎn)的實施為環(huán)境意識的提高提供了可操作的條件和場合，環(huán)境意識的增強是實施環(huán)境管理的根本動力。2.清潔生產(chǎn)是環(huán)境管理體系的要求ISO14001條款環(huán)境方針中明確要求組織采取清潔生產(chǎn)手段實施持續(xù)改進和污染預(yù)防。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版三、環(huán)境管理體系與清潔生產(chǎn)的關(guān)系清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.清潔生產(chǎn)為建立良好的企業(yè)環(huán)境管理體系提供有效的方法實行清潔生產(chǎn)，在環(huán)境因素調(diào)查、環(huán)境問題根源與重點確定、方案制訂、可行性分析等方面擁有一整套操作性強的具體方法，即通過物料平衡計算、生命周期評估、物料損失原因的確定及造成污染原因的分析，提出相應(yīng)的解決方案和改善措施。4.環(huán)境管理體系是實施清潔生產(chǎn)的有力保障推行與實施清潔生產(chǎn)可有效地提高企業(yè)整體的技術(shù)與管理水平。企業(yè)實施清潔生產(chǎn)，從原材料、設(shè)備、工藝、管理人員等全方位進行優(yōu)化，采用先進的科學(xué)方法進行技術(shù)改造，促進和提高企業(yè)的管理水平。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.清潔生產(chǎn)為建立良好的企業(yè)環(huán)境管理體系提供有效的方法清潔生（二）相異之處環(huán)境管理體系是一種先進的管理體系，而清潔生產(chǎn)則是實施清潔化生產(chǎn)過程與產(chǎn)品的一種綠色生產(chǎn)方式。1.追求目標不同清潔生產(chǎn)所追求的目標是利用清潔能源、原材料，采用清潔生產(chǎn)工藝技術(shù)與生產(chǎn)過程，生產(chǎn)清潔產(chǎn)品；而環(huán)境管理體系的目的是規(guī)范組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境行為。2.工作重點不同清潔生產(chǎn)著眼于生產(chǎn)系統(tǒng)本身，以改進生產(chǎn)、減少污染產(chǎn)出為直接目標；而環(huán)境管理體系側(cè)重于管理，是集國內(nèi)、外環(huán)境管理領(lǐng)域的最新經(jīng)驗與實踐于一體的先進的標準管理模式，工作重點是節(jié)約資源，減少環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，保證經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）相異之處清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.應(yīng)用手段不同清潔生產(chǎn)采用清潔工藝技術(shù)與生產(chǎn)過程，生產(chǎn)清潔產(chǎn)品；而環(huán)境管理體系則是通過環(huán)境審核、生命周期評估和環(huán)境標志等方面的系列標準，建立一個良好的環(huán)境管理體系，其宗旨是指導(dǎo)并規(guī)范組織建立先進的環(huán)境管理體系，并幫助組織實現(xiàn)環(huán)境目標與經(jīng)濟目標。4.作用效果不同清潔生產(chǎn)要求技術(shù)人員和管理人員樹立一種全新的環(huán)境保護思想，使企業(yè)環(huán)境工作重點轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)中去；而環(huán)境管理體系則為管理層提供一種先進的管理模式，將環(huán)境管理納入企業(yè)管理之中，使全體員工提高環(huán)保意識并明確各自的職責(zé)。5.審核方法不同清潔生產(chǎn)重視以工藝流程分析、物料和能量平衡等方法為手段，確定最大污染源及最佳改進方法；而環(huán)境管理體系的審核主要是檢查組織自我環(huán)境管理的意識和狀況。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.應(yīng)用手段不同清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版四、ISO14001:2015與GB/T24001-2016（一）ISO14001:2015的頒布2014年，國際標準化組織（ISO）和國際電工委（IEC）聯(lián)合發(fā)布管理體系標準的高階架構(gòu)（HighLevelStructure），為所有的管理體系標準明確了共同的架構(gòu)，為組織整合所有管理體系，建立簡單有效的一體化管理體系，提供了極大的便利。ISO14001首先采用了管理體系標準的高階架構(gòu)。ISO14001:2015采用統(tǒng)一的管理體系高階結(jié)構(gòu)，引入先進的管理理念和方法（如風(fēng)險管理、生命周期管理等），在內(nèi)容方面具有前瞻性。ISO14001:2015為未來10年的環(huán)境管理指明了方向，是ISO14001發(fā)展史上一個重要里程碑。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版四、ISO14001:2015與GB/T24001-20162015年9月15日，國際標準化組織頒布了ISO14001-2015標準，新標準的主要變化有：⑴采用所有管理體系標準新的統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)、通用的術(shù)語、定義、標題和正文，以便在實施多個管理體系時實現(xiàn)輕松整合；貫徹P-D-C-A循環(huán)模式。⑵實現(xiàn)戰(zhàn)略性環(huán)境管理，增加理解組織及其背景和相關(guān)方的需要及期望的要求；引入了“風(fēng)險和機會管理”的概念。⑶加強了高層管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，在組織的商業(yè)策略中貫徹環(huán)境管理體系的要求，確保將環(huán)境管理納入核心業(yè)務(wù)流程，以確保環(huán)境管理體系獲得其預(yù)期成果。⑷追求保護環(huán)境，提高環(huán)境因素的管理績效，通過改善環(huán)境，減少浪費、降低能耗、提高效率。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2015年9月15日，國際標準化組織頒布了ISO14001-⑸生命周期的環(huán)境管理思想，組織施加影響的環(huán)境因素范圍從獲取資源開始，擴大到整個產(chǎn)品生命周期。但并不要求組織進行生命周期評價。⑹提出文件化的信息，減少了強制性的文件和記錄要求，建立適合本組織環(huán)境體系運行所需的文件化信息，把更多選擇權(quán)給了標準的采用者。⑺其他變化：更加關(guān)注組織對外部溝通交流的合規(guī)義務(wù)；更加關(guān)注合規(guī)性評價與績效評估；不再直接要求任命管理者代表；“意識”作為單獨的子條款；獨立的“預(yù)防措施”條款不再存在等。（二）GB/T24001-2016的頒布2016年10月13日，原國家質(zhì)檢總局、國家標準委批準發(fā)布了GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》，該指南對應(yīng)ISO14001:2015，自2017年5月1日正式實施。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版⑸生命周期的環(huán)境管理思想，組織施加影響的環(huán)境因素范圍從獲取資第二節(jié)環(huán)境管理體系要求（ISO14001:2015）

一、范圍二、主要術(shù)語三、組織所處的環(huán)境四、領(lǐng)導(dǎo)作用五、策劃六、支持七、運行八、績效評價九、改進清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第二節(jié)環(huán)境管理體系要求（ISO14001:2015）

一一、范圍標準規(guī)定了組織能夠用來提升其環(huán)境績效的環(huán)境管理體系要求。標準可供尋求以系統(tǒng)的方式管理其環(huán)境責(zé)任的組織使用，從而為可持續(xù)發(fā)展的“環(huán)境支柱”做出貢獻。標準幫助組織實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果，這些結(jié)果將為環(huán)境、組織本身和相關(guān)方帶來價值。與組織的環(huán)境方針相一致的環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果包括：提高環(huán)境績效；履行合規(guī)義務(wù)；實現(xiàn)環(huán)境目標。標準適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織，并適用于組織基于生命周期觀點確定的其能夠控制或能夠施加的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響。標準未提出具體的環(huán)境績效準則。本標準能夠全部或部分地用于系統(tǒng)地改進環(huán)境管理。但是，只有本標準的所有要求都被包含在了組織的環(huán)境管理體系中且全部得以滿足，組織才能聲明符合本標準。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版一、范圍清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版二、主要術(shù)語（1）相關(guān)方。能夠影響決策或活動、受決策或活動影響，或感覺自身受到?jīng)Q策或活動影響的個人或組織。相關(guān)方可包括顧客、社區(qū)、供方、監(jiān)管部門、非政府組織、投資方和員工。（2）環(huán)境。組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。外部存在可能從組織內(nèi)廷伸到當?shù)?、區(qū)域和全球系統(tǒng)。外部存在可能用生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)、氣候或其他特征來描述。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版二、主要術(shù)語清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（3）環(huán)境因素。一個組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中與或能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。一項環(huán)境因素可能產(chǎn)生一種或多種環(huán)境影響。重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生一種或多種重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。重要環(huán)境因素是由組織運用一個或多個準則確定的。環(huán)境因素的描述（污染物排放、資源能源消耗）：名詞＋動詞如：噪聲排放；揚塵排放；污水排放；固廢排放；電能消耗；鋼材消耗。（4）環(huán)境影響。全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的有害或有益的變化。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（3）環(huán)境因素。一個組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中與或能與環(huán)境發(fā)生（5）風(fēng)險。不確定性的影響。影響指對預(yù)期的偏離——正面的或負面的。風(fēng)險通常以事件后果（包括環(huán)境的變化）與相關(guān)的事件發(fā)生的“可能性”的組合來表示。（6）風(fēng)險和機遇。潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機會）。（7）環(huán)境目標。組織依據(jù)其環(huán)境方針制定的目標。（8）參數(shù)。對運行、管理或狀況的條件或狀態(tài)的可度量的表述。（9）環(huán)境績效。與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效。對于一個環(huán)境管理體系，可能依據(jù)組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標或其他準則，運用參數(shù)來測量結(jié)果。例如：環(huán)境方針為降低噪聲排放；環(huán)境目標為噪聲排放達標；環(huán)境指標為：晝間≤70dB，夜間≤55dB。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（5）風(fēng)險。不確定性的影響。影響指對預(yù)期的偏離——正面的或負（10）合規(guī)義務(wù)。組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系相關(guān)的。合規(guī)義務(wù)可能來自于強制性要求，例如：適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業(yè)的標準、合同規(guī)定、操作規(guī)程、與社團或非政府組織間的協(xié)議。（11）生命周期。產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（10）合規(guī)義務(wù)。組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵（12）環(huán)境保護。國家采取有利于節(jié)約和循環(huán)利用資源、保護和改善環(huán)境、促進人與自然和諧的經(jīng)濟、技術(shù)政策和措施，使經(jīng)濟社會發(fā)展與環(huán)境保護相協(xié)調(diào)。環(huán)境保護堅持保護優(yōu)先、預(yù)防為主、綜合治理、公眾參與、損害擔責(zé)的原則。（13）綠色建筑。是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動的空間，同時實現(xiàn)高效率地利用資源（節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材）、最低限度地影響環(huán)境的建筑物。綠色建筑是實現(xiàn)：“以人為本”、“人?建筑?自然”三者和諧統(tǒng)一的重要途徑，也是我國實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（12）環(huán)境保護。國家采取有利于節(jié)約和循環(huán)利用資源、保護和改（14）組織。具有職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的一個人或一組人,以實現(xiàn)其目標。組織的概念包括，但不限于單位、公司、企業(yè)、權(quán)威、伙伴關(guān)系、慈善機構(gòu)，或部分或組合，無論是否合并，公共或私人。（15）環(huán)境管理體系。組織管理體系的一部分，用于管理環(huán)境方面的管理體系，以履行合規(guī)義務(wù)，并解決風(fēng)險和機遇。（16）文件化的信息。組織需控制或維持的信息及其載體。文件化的信息可以是任何形式或載體，并任何來源。文件化信息可能涉及：環(huán)境管理體系，包括其相關(guān)的過程；用于組織運行的信息（文件）；所達成結(jié)果的證據(jù)（記錄）。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（14）組織。具有職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的一個人或一組人,以三、組織所處的環(huán)境（一）理解組織及其所處的環(huán)境（1）標準要求組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問題。這些問題應(yīng)包括受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。（二）理解相關(guān)方的需求和期望（1）標準要求組織應(yīng)確定：與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版三、組織所處的環(huán)境清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）確定環(huán)境管理體系的范圍（1）標準要求組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。確定范圍時組織應(yīng)考慮：a）內(nèi)、外部問題；b）合規(guī)義務(wù)；c）組織單元、職能和物理邊界；d）活動、產(chǎn)品和服務(wù)；e）實施控制與施加影響的權(quán)限和能力。范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán)境管理體系。范圍應(yīng)作為文件化信息予以保持，并可為相關(guān)方獲取。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）確定環(huán)境管理體系的范圍清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）環(huán)境管理體系（1）標準要求為實現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。組織建立并保持環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮組織獲得的知識。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）環(huán)境管理體系清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版四、領(lǐng)導(dǎo)作用（一）領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾（1）標準要求最高管理者應(yīng)證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：a）對環(huán)境管理體系的有效性負責(zé)；b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源；e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進行溝通；f）確保環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；g）指導(dǎo)并支持員工對環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻；h）促進持續(xù)改進；i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版四、領(lǐng)導(dǎo)作用清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）環(huán)境方針（1）標準要求在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，最高管理者應(yīng)建立、實施并保持環(huán)境方針，方針應(yīng)：a）適合于組織的宗旨和所處環(huán)境，包括其活動、產(chǎn)品與服務(wù)的性質(zhì)，規(guī)模和環(huán)境影響；b）為制定環(huán)境目標提供框架；c）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；d）包括履行其合規(guī)性義務(wù)的承諾；e）包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效的承諾。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）環(huán)境方針清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版組織應(yīng)對所確定的內(nèi)外部利益相關(guān)方的需求有一總體了解。考慮其中的合規(guī)性義務(wù)和對有關(guān)知識的需求。環(huán)境方針應(yīng)：—以文件化信息的形式予以保持；—在組織內(nèi)得到溝通；—可為相關(guān)方獲取。（2）理解要點環(huán)境方針由最高管理者制定，是組織在環(huán)境管理方面的宗旨和方向。三個承諾中，合規(guī)性義務(wù)承諾最為重要。方針的有關(guān)具體承諾應(yīng)與組織所處的環(huán)境有關(guān)，包括地區(qū)的環(huán)境狀況。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版組織應(yīng)對所確定的內(nèi)外部利益相關(guān)方的需求有一總體了解。考慮其中（三）組織的角色、職責(zé)和權(quán)限（1）標準要求高層管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并信息交流相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限。高層管理者應(yīng)對下列事項分配職責(zé)和權(quán)限，以：a）確保環(huán)境管理體系符合本標準要求；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）組織的角色、職責(zé)和權(quán)限清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（2）理解要點最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)環(huán)境管理體系的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限得到分配規(guī)定,并溝通職責(zé)之間的相互關(guān)系，尤其對環(huán)境有重要影響的崗位。環(huán)境管理體系特定崗位的職責(zé):a）確保環(huán)境管理體系符合本標準要求；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效?？梢灾付ā肮芾碚叽怼被蛭山o某一高層管理者或幾個人共同承擔。標準沒有特定的對管理者代表的要求。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（2）理解要點清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版五、策劃（一）應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施1.總則（1）標準要求組織應(yīng)建立、實施并保持滿足策劃要求的過程。策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：要素“理解組織及其環(huán)境”所提及的問題；要素“理解相關(guān)方的需求和期望”所提及的要求；其環(huán)境管理體系的范圍。并且，應(yīng)確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、組織環(huán)境與需求中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版五、策劃清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版—確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；—預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；—實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，包括那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：—需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇；—要素“應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施”中確定的過程，其詳盡程度應(yīng)使人確信這些過程能按策劃進行實施。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版—確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.環(huán)境因素（1）標準要求組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時應(yīng)考慮生命周期觀點。確定環(huán)境因素時，組織應(yīng)考慮：a）變化，包括已計劃的或新開發(fā)的、以及新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)；b）異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。組織應(yīng)運用所建立的準則，確定具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當時，組織應(yīng)在各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.環(huán)境因素清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版組織應(yīng)運用所建立的準則，確定具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。適當時，組織應(yīng)在各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：—環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響；—用于確定其重要環(huán)境因素的準則；—重要環(huán)境因素。注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與不利于環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境（機會）有關(guān)的風(fēng)險和機遇。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版組織應(yīng)運用所建立的準則，確定具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境3.合規(guī)義務(wù)（1）標準要求組織應(yīng)：a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。注：合規(guī)義務(wù)可能會給組織帶來風(fēng)險和機遇。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.合規(guī)義務(wù)清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版4.措施的策劃（1）標準要求組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標，此時必須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險和機遇。環(huán)境目標應(yīng)：a）與環(huán)境方針一致；b）可測量(如可行)；c）得到監(jiān)視；d）予以溝通；e）適當時予以更新。組織應(yīng)保持環(huán)境目標的文件化信息。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版4.措施的策劃清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃1.環(huán)境目標（1）標準要求組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立環(huán)境目標，此時應(yīng)考慮重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)性義務(wù)，此處還需要考慮組織的風(fēng)險和機會。環(huán)境目標應(yīng)：a）與環(huán)境方針一致；b）可測量(可行時)；c）被監(jiān)視；d）得到溝通；e）適時更新。組織應(yīng)保留環(huán)境目標的文件化信息。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.策劃實現(xiàn)環(huán)境目標的措施（1）標準要求策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責(zé)；d）何時完成；e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)。組織應(yīng)考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務(wù)過程。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.策劃實現(xiàn)環(huán)境目標的措施清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版六、支持（一）資源（1）標準要求組織應(yīng)確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源。資源包括人力資源和特殊技能，基礎(chǔ)設(shè)施，技術(shù)和財務(wù)資源。不同組織環(huán)境管理資源差別很大，應(yīng)結(jié)合組織實際考慮。內(nèi)部資源不足時，可由外部供方補充。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版六、支持清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）能力（1）標準要求組織應(yīng)：a）確定在其控制下工作，對組織環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力；b）基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員能夠勝任工作；c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求；d）適當時,采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性。組織應(yīng)保持適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。注：適當?shù)拇胧┛赡馨?，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)、指導(dǎo)，或重新分配工作；或重新分配工作；或聘用、雇傭能勝任的人員。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）能力清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）意識（1）標準要求組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；c）他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)的后果。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）意識清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）信息交流1.總則（1）標準要求組織應(yīng)建立、實施并保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程，包括：1）信息交流的內(nèi)容；2）信息交流的時機；3）信息交流的對象；4）信息交流的方式。策劃信息交流過程時，組織應(yīng)：——考慮其合規(guī)性義務(wù)；——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系內(nèi)形成的信息一致且真實可信。組織應(yīng)對其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出回應(yīng)。適當時，組織應(yīng)保留文件化信息，作為其信息交流的證據(jù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）信息交流清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.內(nèi)部信息交流（1）標準要求組織應(yīng):a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；b）確保其信息交流過程使在其控制下工作的人員能夠為持續(xù)改進做出貢獻。3.外部信息交流（1）標準要求組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行外部信息交流。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.內(nèi)部信息交流清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（五）文件化信息1.總則（1）標準要求組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：a）本標準要求的文件化信息；b）組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息。注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：—組織的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；—證明履行其合規(guī)義務(wù)的需要；—過程的復(fù)雜性及其相互作用；—在組織控制下工作的人員的能力。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（五）文件化信息清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.創(chuàng)建和更新（1）標準要求創(chuàng)建和更新文件信息時，組織應(yīng)確保適當?shù)模篴）標識和說明(例如:標題、日期、作者或參考文件編號）；b）形式（例如：語言文字、軟件版本、圖表）與載體（例如：紙質(zhì)的、電子的）；c）評審和批準，以確保適宜性和充分性。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.創(chuàng)建和更新清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.文件化信息的控制（1）標準要求環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保其：a）在需要的時間和場所均可獲得并適用；b）得到充分的保護（例如：防止失密、不當使用或完整性受損）。為了控制文件化信息，組織應(yīng)進行以下適用的活動：—分發(fā)、訪問、檢索和使用；—存儲和保護，包括保持易讀性；—變更的控制（例如：版本控制）；—保留和處置。組織應(yīng)識別其確定的環(huán)境管理體系策劃和運行所需的來自外部的文件化信息，適當時，應(yīng)對其予以控制。注：“訪問”可能指僅允許査閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.文件化信息的控制清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版七、運行（一）運行策劃和控制（1）標準要求組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施要素“應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施”和要素“環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃”所識別的措施所需的過程，通過：—建立過程的運行準則；—按照運行準則實施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹?例如：消除、替代、管理)實施，并可單獨使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進行控制，并對非預(yù)期性變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對外包過程實施控制或施加影響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版七、運行清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b）適當時，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c）與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d）考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程以按策劃得到實施。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）應(yīng)急準備和響應(yīng)（1）標準要求組織應(yīng)建立、實施并保持對組織識別的潛在緊急情況進行應(yīng)急準備并做出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：a）通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響；b）對實際發(fā)生的緊急情況作出響應(yīng)；c）采根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；d）可行時，定期試驗所策劃的響應(yīng)措施；e）定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；f）適當時，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程能按策劃得到實施。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）應(yīng)急準備和響應(yīng)清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版八、績效評價（一）監(jiān)視、測量、分析和評價1.總則（1）標準要求組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容：b）適用時的監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保其有效的結(jié)果；c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)；d）何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量；e）何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量的結(jié)果。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版八、績效評價清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版適當時，組織應(yīng)確保使用和維護經(jīng)校準或驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版適當時，組織應(yīng)確保使用和維護經(jīng)校準或驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備。清2.合規(guī)性評價（1）標準要求組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程。組織應(yīng)：a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；b）評價合規(guī)性，需要時采取措施；c）保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解。組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.合規(guī)性評價清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）內(nèi)部審核1.總則（1）標準要求組織應(yīng)按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列關(guān)于環(huán)境管理體系的信息：a）是否符合組織自身環(huán)境管理體系的要求和本標準的要求；b）是否得到了有效的實施和保持。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）內(nèi)部審核清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.內(nèi)部審核方案（1）標準要求組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告。建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a）規(guī)定每次審核的準則和范圍；b）選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；c）確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.內(nèi)部審核方案清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）管理評審（1）標準要求最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)包括對下列事項的考慮：a）以往管理評審所采取措施的狀況；b）以下方面的變化：與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題；相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；其重要環(huán)境因素；風(fēng)險和機遇。c）環(huán)境目標的實現(xiàn)程度；d）組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：不符合和糾正措施；監(jiān)視和測量的結(jié)果；其合規(guī)義務(wù)的履行情況；審核結(jié)果。e）資源的充分性；f）來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；g）持續(xù)改進的機會。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）管理評審清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版管理評審的輸出應(yīng)包括：—對環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；—與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策；—與環(huán)境管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源；—如需要，環(huán)境目標未實現(xiàn)時需要采取的措施；—如需要，改進環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇；—任何與組織戰(zhàn)略方向有關(guān)的結(jié)論。組織應(yīng)保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版管理評審的輸出應(yīng)包括：清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版九、改進（一）總則（1）標準要求組織應(yīng)確定改進的機會，并實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果。（二）不符合與糾正措施（1）標準要求發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：a）對不符合做出響應(yīng)，適用時：采取措施控制并糾正不符合；處理后果，包括減輕不利的環(huán)境影響；b）通過以下方式評價消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：評審不符合；確定不符合的原因；確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版九、改進清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版c）實施任何所需的措施；d）評審所采取的任何糾正措施的有效性；e）必要時，對環(huán)境管理體系進行變更。糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響（包括環(huán)境影響）的重要程度相適應(yīng)。組織應(yīng)保留文件化信息作為下列事項的證據(jù)：—不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；—任何糾正措施的結(jié)果。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版c）實施任何所需的措施；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）持續(xù)改進（1）標準要求組織應(yīng)持續(xù)改進環(huán)境管理體系的適宜性，充分性和有效性，以提升環(huán)境績效。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）持續(xù)改進清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第三節(jié)環(huán)境管理體系審核一、審核二、審核啟動三、現(xiàn)場審核準備四、現(xiàn)場審核實施五、審核報告六、監(jiān)督、跟蹤清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第三節(jié)環(huán)境管理體系審核一、審核清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版一、審核審核是指為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成內(nèi)部文件的過程。（一）審核類型

根據(jù)審核的實施者和目的的不同，管理體系審核可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核。當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版一、審核清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第一方審核(內(nèi)部審核)，是組織自己或以組織名義進行的審核。這種審核是組織建立的一種自我檢查、自我完善的系統(tǒng)活動，可為管理評審和糾正、預(yù)防或改進措施提供信息。用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。第二方審核是一個組織為了選擇和評價合適的利益合作方，在合同簽訂前或依合同要求，由該組織的人員或其他人員以該組織的名義對合作方進行的審核。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第一方審核(內(nèi)部審核)，是組織自己或以組織名義進行的審核。這第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)，依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。在第三方審核中，由國家認可的認證機構(gòu)依據(jù)認證制度的要求實施的以認證為目的的審核，又稱為認證審核。第三方認證審核的客觀程度最高，第三方認證審核被認為具有權(quán)威性、公證性、客觀性的審核，具有最高的可信度。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)（二）審核過程

受審核方或委托方申請受理申請組成審核組文件預(yù)審制定審核計劃審核組任務(wù)分配修改至合格不合格啟動審核工作文件準備審核準備圖3-2環(huán)境管理體系審核流程圖首次會議收集證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會議提交審核報告報告分發(fā)、文件留存跟蹤審核批準注冊、頒發(fā)證書認證監(jiān)督期滿重新申請認證審核實施審核結(jié)束跟蹤、監(jiān)督清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）審核過程受審核方或委托方申請受理申請組成審核組文件預(yù)（三）審核對象及目的審核的對象是組織的環(huán)境管理體系。審核的目的在于通過審核判斷受審核方環(huán)境管理體系的符合性及有效性；以便找出差距與不足，使環(huán)境管理體系得以不斷改進，從而實現(xiàn)環(huán)境績效的改善，其根本目的在于促進環(huán)境保護，同時促進環(huán)境與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）審核對象及目的清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）審核準則審核是一個客觀獲取審核證據(jù)，并對照審核準則進行判斷的過程。審核準則一般有以下三部分：（1）ISO14001標準，該標準應(yīng)是最新有效版本；（2）受審核方建立的環(huán)境管理體系文件；（3）適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）審核準則清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（五）審核方法審核具有系統(tǒng)化、文件化、程序化的特點，并具有客觀性，因此審核的方式也必須按照規(guī)定的程序和規(guī)則進行。審核一般通過查閱文件、調(diào)閱記錄、與組織的管理者及操作人員面談、問卷及現(xiàn)場觀察等方式進行?？刹捎贸闃拥姆桨高M行抽樣審核，抽樣必須有代表性。認證審核必須滿足認證與認可制度的有關(guān)要求。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（五）審核方法清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版二、審核啟動（一）提出申請已建立并有效運行了環(huán)境管理體系的組織可向認證機構(gòu)提出申請并了解認證機構(gòu)的審核程序及其它有關(guān)要求。申請組織應(yīng)按認證機構(gòu)的要求填寫認證申請表并附上相關(guān)材料。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版二、審核啟動清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）受理申請認證機構(gòu)在接到申請表及相關(guān)材料后，應(yīng)對申請方進行申請評審及合同評審，以確定是否可以受理申請。申請評審一般是認證機構(gòu)對申請方提交的材料進行初步評審，以確定申請方已具備申請認證的條件。合同評審是對申請方的產(chǎn)品、活動、服務(wù)進行歸類，分析其主要的環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別，判斷本機構(gòu)的認可業(yè)務(wù)是否包含了申請方的專業(yè)，同時分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認證審核項目的需求，以確定本機構(gòu)是否有能力實施該項目的審核認證工作。認證機構(gòu)通過申請評審與合同評審對是否可接受認證申請進行確認，如果申請被接受，則應(yīng)與認證委托方或受審核方簽訂認證合同。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）受理申請清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）組成審核組認證機構(gòu)中負責(zé)審核方案的管理人員應(yīng)指定審核組長，組建審核組，并將相關(guān)的資料移交給他們，由他們代表認證機構(gòu)實施審核準備及認證審核工作。認證機構(gòu)應(yīng)將審核組成員及組長的名單通知認證委托方及受審核方，以便得到他們的確認。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）組成審核組清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）決定審核范圍組織向認證機構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請并填寫申請書及有關(guān)文件，審核機構(gòu)在接到審核申請后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因為審核范圍決定著審核的內(nèi)容和區(qū)域，其中包括實際位置、組織活動報告方式。審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：①受審核組織的名稱和實際位置；②受審核組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素；③審核所依據(jù)標準或法律、法規(guī)要求；④環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報告方式。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）決定審核范圍清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版三、現(xiàn)場審核準備（一）文件預(yù)審在審核開始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體系是否正規(guī)，并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計劃進行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境方針、目標和指標、環(huán)境管理方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其他文件。至少在開始前六周確定審核時間和范圍，并要求提前準備所需文件。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版三、現(xiàn)場審核準備清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：環(huán)境管理體系手冊；管理組織的機構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報告；環(huán)境緊急事故計劃；各類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場搬運化學(xué)物品或污染物質(zhì)的程序及文件；表明有害物質(zhì)控制法規(guī)實施情況和評價記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件；廢物處置合同；對下水管道的合同規(guī)劃及藍圖；作業(yè)現(xiàn)場的下水道規(guī)劃；有關(guān)的廢物材料清單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場貯存的化學(xué)物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報告；噪聲的調(diào)查及報告。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版文件預(yù)審可能涉及的文件舉例：清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）審核計劃審核計劃的制定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當調(diào)整重點及保證資源的有效利用。審核計劃應(yīng)包括：①審核目的與范圍；②審核準則；審核準則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進行比較的標準、法律、法規(guī)、手冊程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準則的選??；③受審核方待審核的組織和職能部門名稱；④受審核方組織中對其環(huán)境管理體系負有直接重大責(zé)任的職能部門和人員；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）審核計劃清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點審核的要素；⑥對受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序；⑦引用的文件；⑧安排審核活動的時間表；⑨現(xiàn)場審核的日期和地點；⑩審核組成人員及資格和分工情況；11與受審核方管理者舉行會議的日程表；12審核機構(gòu)對受審核方委托方的保密承諾；13審核報告的內(nèi)容、審核報告的分發(fā)日期和范圍；14審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報告留存要求。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點審核的要素；清潔生產(chǎn)及應(yīng)（三）審核組任務(wù)分配在審核組中，應(yīng)根據(jù)需要對每個審核員落實負責(zé)審核的具體環(huán)境管理體系要素、職能或活動。并明確其應(yīng)遵循的審核程序。由審核組長分配審核組內(nèi)任務(wù)及對組內(nèi)任務(wù)分配作出變更。（四）工作文件工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包括：①支持審核證據(jù)的文件化表格，如現(xiàn)場審核結(jié)果記錄表；②支持審核發(fā)現(xiàn)的文件化表格，例如不合格報告表或不符合報告表；③用于評價環(huán)境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進行審核準備的一項重要內(nèi)容。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）審核組任務(wù)分配清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版四、現(xiàn)場審核實施（一）首次會議首次會議是審核組全體成員與受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員共同參加的會議。會議由審核組長主持。參加會議的人員應(yīng)簽到。首次會議的目的是：①向受審核方管理者介紹審核組成員；②確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；③簡要介紹審核中采用的方法和程序；④在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；⑤確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；⑥確認末次會議的日期和時間；⑦促進受審核方的參與；⑧對審核組現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序的審查。首次會議的地點最好在受審核方所在地舉行。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版四、現(xiàn)場審核實施清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）收集審核證據(jù)首次會議結(jié)束后，即按審核計劃進行審核，并按事先準備好的檢查表具體實施。收集充足的審核證據(jù)，以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系的審核準則。通過面談、文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據(jù)。應(yīng)對不符合環(huán)境管理體系審核準則的表現(xiàn)作出詳細記錄。在環(huán)境管理體系的審核中，可分管理審核和現(xiàn)場審核兩個方面。（1）管理審核主要審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：a.管理者對環(huán)境管理體系的理解和承諾；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）收集審核證據(jù)清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版b.管理者對環(huán)境問題的了解；c.管理者對環(huán)境法律和法規(guī)的了解；d.對管理者及員工提供環(huán)境培訓(xùn)的情況；e.內(nèi)部和外部環(huán)境信息交流。（2）現(xiàn)場審核使審核員有機會直接和工作人員接觸交談，以確定他們對環(huán)境管理體系的理解，同時提供了識別潛在環(huán)境問題的機會，現(xiàn)場審核不僅要掌握明顯的污染源，而且要對不明顯的污染源及具有環(huán)境風(fēng)險的活動和情況都能敏銳地覺察到。應(yīng)仔細詢問和調(diào)查這些污染源和有關(guān)活動以評價其影響，是否有效得到控制。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版b.管理者對環(huán)境問題的了解；清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版現(xiàn)場審核中對一些關(guān)健性的問題應(yīng)進一步追蹤審核，在對環(huán)境管理體系審核時可按體系的核心因素來追蹤。當考慮產(chǎn)品或工藝的環(huán)境影響時，可對產(chǎn)品生命周期評價這種環(huán)境管理方法進行審核。在審核中除了通過面談、觀察和審閱文件等方法來收集證據(jù)外，還應(yīng)充分利用有關(guān)事實的可驗證的信息來源如測量結(jié)果以取得支持信息，并應(yīng)對現(xiàn)場審核所獲得的大量數(shù)據(jù)的準確性和恰當性進行分析評價。審核組應(yīng)對受審核方環(huán)境管理體系活動中的有關(guān)抽樣方案的依據(jù)和程序進行審查，以確保受審核方環(huán)境管理體系活動部分的抽樣和測量過程的有效控制。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版現(xiàn)場審核中對一些關(guān)健性的問題應(yīng)進一步追蹤審核，在對環(huán)境管理體（三）審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)當對照審核準則評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則。當審核目的有規(guī)定時，審核發(fā)現(xiàn)能識別改進的機會。審核組應(yīng)當根據(jù)需要在審核的適當階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)。審核組應(yīng)對所有審核證據(jù)進行評審，不夠確實或不夠明確、不可驗證的信息、記錄或陳述不能作為審核證據(jù)。將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較以確定環(huán)境管理體系在哪些方面不符合審核準則。確保屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)，清晰、明確地形成文件，并有相應(yīng)審核證據(jù)。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）審核發(fā)現(xiàn)清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實，就應(yīng)向受審核部門的代表反映。應(yīng)與受審核方的有關(guān)負責(zé)人共同評議審核發(fā)現(xiàn)，以確認所有造成不符合的事實基礎(chǔ)。要求受審核方代表表明對所述事實的確認。對不符合情況的說明應(yīng)易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未參與審核的人理解。對不符合所采取的糾正措施經(jīng)常要求那些不在審核現(xiàn)場的人予以實施。1.不符合的主要表現(xiàn)不符合通常有以下三種情況：（1）體系性不符合：體系文件與相應(yīng)管理體系標準或有關(guān)法規(guī)、合同的要求不符合；（2）實施性不符合：沒有按體系文件的規(guī)定執(zhí)行；（3）效果性不符合：雖然按文件執(zhí)行了，但缺乏有效性，沒有達到目標要求。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版審核員一旦發(fā)現(xiàn)了不符合的事實，就應(yīng)向受審核部門的代表反映。應(yīng)2.不符合性質(zhì)的判定（1）嚴重不符合構(gòu)成嚴重不符合包括體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效；體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害；缺少重要的過程/條款運行的有效證據(jù)；需較長時間、較多人力、物力才能糾正。（2）一般不符合對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題；對系統(tǒng)不構(gòu)成嚴重影響，不會造成嚴重環(huán)境影響；對體現(xiàn)有效性而言是一個次要問題。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時，可以導(dǎo)致體系的失誤，由此可能產(chǎn)生一個嚴重不符合。（3）觀察項主要指以下情況：存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項；已發(fā)現(xiàn)問題苗頭，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去有可能構(gòu)成不合格事項。觀察項不列入不符合報告，也不列入最后的審核報告。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版2.不符合性質(zhì)的判定清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.不符合的判定準則不符合的判定應(yīng)遵守如下準則：（1）最貼近原則：先判定不符合組織體系文件的哪一條，再判定不符合標準的哪一條，與標準規(guī)定的哪一條最貼近，就判定哪一條；（2）自上而下原則：先確定不符合標準的大條款，再確定具體的小條款；（3）最有效原則：如果同一問題可判定幾個條款，就要看判定哪一條款對組織改進管理體系最有效，就判定哪一條款；（4）最直接原則：要通過追蹤審核，從結(jié)果去找造成問題的原因，是哪方面的問題就判定相應(yīng)的條款。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版3.不符合的判定準則清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版4.不符合項報告的形成不符合項報告的形成必須以客觀事實為基礎(chǔ)；必須以審核準則為依據(jù)；對產(chǎn)生不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題；形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，統(tǒng)一意見；與受審核方共同評審不符合。5.不符合項報告內(nèi)容主要有受審核方名稱；不符合事實描述；不符合性質(zhì)判定；不符合ISO14001標準的條款號或不符合體系文件的編號；審核員姓名及開具日期；受審核方代表確認。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版4.不符合項報告的形成清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）審核組會議審核組在收集審核證據(jù)，確定審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上應(yīng)作進一步分析判斷，論證審核結(jié)果和作出審核結(jié)論。在審核實際進程完成之后，末次會議之前應(yīng)該舉行一次審核組會議，綜合分析不符合情況，對環(huán)境管理體系的運行狀況作出判斷，作出審核結(jié)論，并為末次會議和總結(jié)報告作好準備。對受審核方的環(huán)境管理體系的審核結(jié)論應(yīng)以審核目標為依據(jù)來進行。審核組長召開審核組會議時必須注意以下幾點：a.審核組長主持；b.僅允許審核小組成員出席；c.集中各種不符合情況；d.回顧所有的不符合情況；e.審核組長準備總結(jié)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（四）審核組會議清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（五）末次會議末次會議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負責(zé)人出席，末次會議主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使之清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實。審核組長主持會議，并按照在審核組會議上準備好的程序進行。會議程序和內(nèi)容如下：a.審核組長或?qū)徍藛T應(yīng)傳閱由每位參加會議者簽到的列有姓名和職位的會議記錄；b.審核組長應(yīng)代表全體審核組成員對企業(yè)在審核過程中的協(xié)作表示感謝；c.重申審核目的和范圍；d.報告審核情況、正式上報的概要及送交被審核方的結(jié)果；e.申明審核是一種抽樣的過程；f.宣讀不符合情況；g.作出審核結(jié)論；h.所有的不符合項應(yīng)征得被審核部門認可；i.受審核方的說明；j.結(jié)束。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（五）末次會議清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（六）例外的情況（1）企業(yè)主要成員未出席會議末次會議是在審核進行以前就同受審核方討論并征得其同意的。末次會議要求企業(yè)選派高層次人員代表參加。如果已安排高層人員出席會議，但是還未到場，應(yīng)等待其到會，審核小組組長可以稍微推遲會議。推遲了一段合理的時間后，不論是誰出席，審核組長即可宣布開會。任何情況下均不能取消會議。（2）記錄不符合項后，已采取了糾正措施一些一般不符合項將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長對己采取的有效的糾正措施表示滿意，那么不符合項將被注明“被消除”，但是在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項的事實仍將保留在報告中。（3）審核提出的大量證據(jù)顯示沒有不符合情況在審核中提供不符合項時。就應(yīng)取得作為依據(jù)的審核證據(jù)。如果證據(jù)表明沒有不符合項，應(yīng)將此結(jié)果批注于報告中。（4）受審核方希望延長末次會議如果已對不符合項進行了討論，而且對糾正措施已做出承諾，那么末次會議可結(jié)束。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（六）例外的情況清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版五、審核報告（一）編寫審核報告審核報告是在審核組長指導(dǎo)下編寫的，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責(zé)。審核報告涉及的項目應(yīng)為審核計劃中所確定的。內(nèi)部審核報告不需要達到外部審核報告的文件化深度，但可以對糾正措施提出建議。內(nèi)部審核報告有時在進行末次會議時編寫。（二）審核報告內(nèi)容完成認證審核后，審核組長應(yīng)組長編寫審核報告，概述審核工作及受審核方環(huán)境管理體系的總體情況，總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，并形成結(jié)論性意見，提出是否推薦認證。審核報告提交后，該次審核視為完成。審核報告由審核組長注明簽發(fā)日期并予署名。審核報告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)或其概要，并輔以支持證據(jù)。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版五、審核報告清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報告中還可包含下列內(nèi)容：①受審核方和委托方的名稱及地址；②商定的審核目的、范圍和計劃、包括參考的說明書和合同等；③商定的審核準則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準則為ISO14001“環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南”和有關(guān)法律、法規(guī)文件；④審核日期；⑤參與審核的受審核方代表名單；⑥審核組成員名單，包括審核組長、審核員姓名、職位，需要時還應(yīng)包括資格證明；⑦報告內(nèi)容的保密要求；⑧審核報告分發(fā)單位名單；⑨關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；⑩審核結(jié)論—環(huán)境管理體系對環(huán)境管理體系審核準則的符合情況；—環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施和保持；—內(nèi)部管理評審過程是否足以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性與有效性。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版根據(jù)審核組長和委托方的協(xié)議，報告中還可包含下列內(nèi)容：清潔生產(chǎn)（三）報告的分發(fā)和文件留存分發(fā)的范圍由委托方根據(jù)審核計劃決定。在約定的時期內(nèi)簽發(fā)。與審核有關(guān)的所有工作文件和草稿，如審核用的檢查表，審核員的記錄以及最終報告都應(yīng)根據(jù)委托方、審核組長和受審核方之間的協(xié)議及其他有關(guān)要求予以留存。當已采取了糾正措施后，文件和記錄仍需保留到每一不符合項都已被滿意地消除為止。（四）糾正措施及驗證認證機構(gòu)應(yīng)要求受審核方限期對各項不符合項進行原因分析，制定合理有效的糾正及預(yù)防措施并付諸實施，同時將糾正措施與結(jié)果報告審核組并附相關(guān)證明材料。認證機構(gòu)應(yīng)對糾正與預(yù)防措施予以驗證，驗證分為文件驗證與現(xiàn)場跟蹤兩種方式，可視不符合及糾正的實際情況決定驗證方式。在認證審核當中，糾正措施的驗證通常由審核組完成。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（三）報告的分發(fā)和文件留存清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版六、監(jiān)督、跟蹤（一）認證評定及簽發(fā)證書1.認證評定認證機構(gòu)應(yīng)設(shè)有負責(zé)認證評定的組織部門，授權(quán)對審核過程與結(jié)果進行評定，作出認證結(jié)論。2.簽發(fā)證書認證證書的簽發(fā)一般由認證機構(gòu)的最高管理者簽發(fā)，簽發(fā)認證證書的依據(jù)時認證評定的結(jié)論。清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版六、監(jiān)督、跟蹤清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）跟蹤跟蹤是對受審核方采取的糾正措施進行驗證并記錄實施情況及其有效性的活動。內(nèi)部審核之后，對審核時發(fā)現(xiàn)的問題，負責(zé)該區(qū)域的負責(zé)人應(yīng)及時采取糾正措施。受審核方在跟蹤審核時要檢查糾正措施是否有效。外部審核之后，審核組織根據(jù)情況有必要進行跟蹤審核，對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項所采取的糾正措施進行評審和驗證，直至符合要求。

清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版（二）跟蹤清潔生產(chǎn)及應(yīng)用第三版跟蹤活動的過程和內(nèi)容可歸結(jié)如下：①鑒別審核中的不符合項；②審核方向受審核方提出采取糾正措施要求的報告；③受審核方對于如何采取糾正措施給予答復(fù)，如提交糾正措施計劃；④審核方對受審核方擬采取的糾正措施的有效性予以評審，并回復(fù)評審意見；⑤受審核方實施并完成糾