2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫自測300題帶解析答案(青海省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效【答案】DCV4W9Y6A5Z5M4V2HK3G7R5B3R8L6H4ZM8F5M7O2F6E7D12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCD2K1Z4F2N7A9W8HS3O3I9A8T7P4I9ZO10S2E10J4F4P6N93、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCJ3H10W9C10Y10K3V7HY3P3G1U2Q1L4V6ZM3X9N9O2J8K9N14、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】ACO4I9T10F2G7R6M9HU10S4S2W1A10B1H7ZW10L3H10N8K9G9A105、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCB10E2J4B3J6Y8Q9HQ1X3G2H2Z10L1X8ZR3B10M9K3J6C1P26、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2【答案】BCN4G4C4S4L8L1O10HG2O6T10Z3M6K2C2ZG2Z7N1E6D9L1P107、期貨交易所的負責人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免【答案】ACM6E2K2T7O1M5S4HZ2D9B3K3C7W7K10ZL1M1I7Q4X2W8M68、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險【答案】CCY10P3X9D9W7I9H9HT4G4G6N7Z7V7Q4ZO3B6Z9Q4X8B10E79、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCR4H2B2A5F4S10P6HP3Z10P10L10Z2B7P10ZH1C9F5C9M8K10S910、期貨公司應當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACO10E7F5M4F5J5K7HK2P3A6I5C7Q8P6ZS3N9L1Z1Q2D5H211、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCN7H9C10O6C4C1R5HR5O2Q7M10S4C8T10ZG5K10S6B3C5F8D412、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】ACZ8G2T8Q4H3S8K10HT8I1C4W8H10J10F7ZU8Y7J5H4V8Q5J213、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACX10F2L7Q3E2V3A6HQ10Z4D6B2A5M1H6ZF8C2Q9C1K2J4O1014、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】CCR2V9J1V10U1W8T2HI4M1H6A7O5G8P2ZP2C9L9T9P2P10Q1015、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應義務(wù)【答案】CCG8C3D4Z4X10Y8L4HD7V10M6S2R5J8E8ZP6B2O7G9B9I5B816、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCR2G5V10O10U3V8H2HD1S8L3F9X2A7E1ZH4Y1N1B8P4X7Q117、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】BCA10I5I1K6P3O3R9HX8B9I8N7W2M9C10ZO5J2X7E6D4A10C218、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACP6G5V6X4U6B8G6HO5V8I1Y3D5R5E5ZU10B8V8O4U1A2K319、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需【答案】ACC2D10S2V6I10Z3R6HD1K7N8L1G10H6E5ZL4J6R3T2G6F9K820、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】CCX1W6H2Y10Y8P2Z9HX6E7N5U8J10X8B9ZZ7L8E9G10H9N1Y821、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會員

B.客戶

C.非結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員【答案】BCJ1L3U1T1F7O7P5HX5V5W3Z7G7W8K9ZB1M9A1N7X1P9G522、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCG3Q3V5U1X1E5S4HI7A6R9Z4R4P7S2ZB7I9O8K9H5L7H723、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCY6T7P6K5M1Q4T9HS1I9N7Y2K8O8D7ZS5Q5V5O2S10B4X224、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCN1E10Y6W8K4L9F9HM6S3B8Z3N6N3K2ZE3T2H3J6M1M3I525、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需【答案】ACF7J9B10R2I4G2H1HZ8U9T4E8E7K3R5ZZ10Z8J5K6J5H8C426、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCH9J9R9N8G7A3P6HD10A10J7V10S9M4N4ZQ3K3J4D8O9B4O427、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】DCP1R4V6L1U3F4O8HO4O6L10Z8J7E1S3ZV5X2M4C2Q5Y7Z428、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】BCH6R2Y1Y7I10W4A6HK3W4D5M6R5W3E9ZF5G9G9E9Z9W2L929、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手【答案】ACC5A6T3V5D5C6Y3HN8Z4Y9G6J4R2D7ZP5V6R6N3K5C6F930、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

C.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！敬鸢浮緼CA7V3A5S8J7Z3Y10HB8P2D9U4O10S9W9ZI2D2X6E2E2B1G531、銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCI2V9S1J8C7M2W7HS5U9X2Q5J2T8T4ZA8M6X4W6Y5F1U232、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCZ9K3U8W1X7U9J10HO8A10X5L2G8C6P6ZL9V3J5C7W1W10J433、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】CCU9R8T3U6V10G10Y10HN8C6Z3W9N9F3T4ZW9K9N5B6U1F1L234、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】ACL9H4G2L1L1H5Q6HR8V3N9L2H10F10S8ZT4V2G7D7P6F4F735、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】BCE3U3J9O2F2I5O10HL5P8P6L9N2X4F6ZE1I6Z2X2G6V3B936、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】DCM5G3W10L4W9N10P1HD7U3H6C3U6F7A8ZA1Q7H5S7U4Y5N237、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】CCA3D7P3S4Q2U1E8HU10B9C10X9R6Y1U3ZM2S9C8S4J1M1S138、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償【答案】CCG3O9H8U7I7Q5C8HR4G5Q1K10F1N2P9ZC8I7G8H9L6H10A439、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCE8Q10D5K1X1Q10Z10HY6F1J5L8W8C4N1ZI9E7I3K2F7Z5W640、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCI8R5Y8M4I6Q5R7HJ3S2Q9W5H3M8R6ZC1U9U2P4N4L2U541、期貨交易應當在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司【答案】ACO8U3C9W3D6F3Q8HD9E4T8N7G6V3I4ZK2I9T1S3Z10E8S342、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會【答案】CCK10V10E6Z1G7M1P9HI9C7D10H2E7P9W9ZR6I9Z9O3G4K7K943、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACR6E5Z3H9S2W5O3HZ3Z8B9B8N3K1A3ZM5P5I2D8I6I10A544、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部【答案】ACZ9Y8K6Q3U8E4D6HN7I1T9S1K8Y5K6ZV2D3H4M7R7J5V445、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCN4R8N9F6I3R10U4HY7A1L10X1X4Y4L8ZK7R1J7G1V8Q1L346、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCW5Z4E4T2F8S1N9HV7F1E8N10Y10W9I5ZL2D4O5V3R5Z9I747、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCI6S6I8F9T2M4H1HJ9C10H1X2T4T3F10ZF3O1R5V10Q5E4M348、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表【答案】DCW5V8O4N9P8C8W10HK2G5E1Y3J4G10U2ZF8F5L8N2Z4G9O649、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】ACC9X3M1N5Y8G5W10HG1S7V8D7B10J5Y7ZE7X2P4G4X6Z4E350、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離【答案】CCQ1Q9H8N3V10E7S4HO4N8R10F5B8P9L7ZL4C8G5Y1H4G2U451、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔責任

D.應根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】DCG1M5J1O10V3I1P6HT1S10Y6Z8O5Q3K8ZZ2Q10K7A6D6C8E352、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCW7G5D10I5Y6G10F10HP7O3C9X3G9G10Q2ZQ8J9K5V4R8Q10E153、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】DCL3S4Z4L7R2N9F8HC3E4K3W3F8L7T6ZP2Z3F7Y4M5P9U954、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCO3D5J6C7V8N7E5HX5X1Z4E5W7A8R8ZZ6X6S5X6R8Z1Q355、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCD3R6P4A3O4P3H9HT9F2I6Y2J6C5V1ZM9V6Y2U9L9W7D856、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應當受到限制【答案】ACR6Y5Z10K4P2H6W5HF6C5A5W4D9H6C9ZS7M1H3Y3X7C5F557、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下【答案】DCS5F1L4C4W9O1B3HZ5W2O10R9T9X5U7ZX5E8Q8X4C6C3T158、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員【答案】BCH10O9W2Y9Y2H8D5HX6O5S10F3J8L5U2ZC6V7N6N2G6L4K559、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.無正當理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準【答案】CCU1S8A2F1W10X10V3HT10V7B2I8Y1X7V4ZY4X3L10R2A7X9X560、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】DCT4Z3Y4C5J6F1S6HN7K2C6Y10I3F2S6ZB6X1H9G6J5M8J1061、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCP10S3I8D8Q3F9W5HI2L7Q4M6B4E6N6ZF6W5H9J10H9Z2D662、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日【答案】BCM4P5R1B3K6X5L4HG7Z3U10O4K7V6E2ZD1P1M8I3X2M4J663、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人【答案】BCS1S10X6Q2L8F1A6HQ1F4C6F8F4N3B9ZG10R2D5V1Q2L2A1064、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCI4G6Q2Y5M10J9A1HO6C10P2Q7R3D1W1ZY5S1G8Q8I5Q5O265、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACS1Z6D6C8X5Z8K2HQ3D7C7L6G1S2W8ZR1J5D7L2F10H2D966、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACR10M9F3D5Q7I10I5HC6R10Z3M1V4R7D6ZW5M1C4O4X8B6O367、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCQ3Q9O8A6N9H2J9HP5D5Y3J3E3Q6Q5ZP3I10K7A7R4B3I1068、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCN7U9B1B8N5I8J1HA9M10Y1T8T4V3X8ZX2V2F8V3Z2Z5J269、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】BCI10B1G5Z1R8N5R6HY8H4D4Y9T5B10O1ZC3D6B10R10Z5L2U270、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東【答案】BCK4L2K7D5G8S10H7HC5J9H8U7X9M7U6ZV3E5Q7D4D6F4J1071、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司【答案】ACX2V7G1V7U1I3C4HI9T10C3L8L8U7B7ZX9N7A9H5X8N9N572、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCV8B4X1Q2S2Y8R9HE8J6L6D10L9Q9Z9ZF7H4R1Q1A6E3W1073、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單【答案】CCN3S8G10A1U2V5H2HB2G1T8I3A7A6N8ZM10P7T5U5Q3O7X674、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應義務(wù)【答案】CCV3S2E2Z8G8S4Q1HF8R6K4J5K8V1Q5ZD5R2T9E6U5V2Z975、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCK6S5K2Y1X10O9J5HB4V10A4N9M4X4Q10ZY8X8C10T1B3S7X1076、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCM2O5N9W6N3H7R6HU2Y3U5L7F3L6D5ZG2E4W2S9C3Q9P577、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日【答案】ACN2I6L5L4N9L1J10HX6W9Z10I2D5R10L5ZQ7S7G10B9A1A3F278、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日【答案】ACC7C8R7N3H3F7Q10HZ10J8O1D2I3C4B10ZB3A7M2G1V1G2Q879、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCP1A1A3G5D3L8Z6HE6X2G5Z5C7O1R2ZS8P10F2O7N7X7V280、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟【答案】CCR2H2K3W9Q1K2C6HD7O6K2C2S1H10M3ZC3J3G9R7U8D3G281、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組【答案】CCJ6E2F9S7Y4R5M1HY10K7A7N1X1U2U6ZM10U8H2V5P6R6V682、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。

A.彌補期貨公司的虧損

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】BCU2M7K4Q3X7J6W10HQ3U1J2Y4Q4M7O6ZJ2U9F7Y5Z7N1N783、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】ACC2U9H10N2U5R3K10HK5U6A3K8V3G2P8ZY10K4L10Z1L2C3I684、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.進行調(diào)查，限制其人身自由

B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】DCD5N1R5M1F4K2N3HE9S1R1D2S9Y6S3ZI5F3U9A3U7O8G885、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCG10Q3F1V7Y9U5G8HI2Z5M6C3U8S7Q9ZY1F9E6S2W4N4H486、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】ACX4G7C8Q9Z2D1I7HS9R6F2H1J10A1S6ZZ5W1B8E8O9B6H387、某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】CCT8O9N2J3Z2Y6N3HA5H5R1J5V8T7O7ZJ6F8V7U8U6N6S888、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACU8Y4G6C9H7U7V1HV5U8I8M6M1U3Z5ZG7V6J3L8Y9R10M389、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】ACP8R9V3K9T7M5D8HT2W2H1R7M7W10M2ZZ2N8E8K8X7P4X590、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】DCO2X7N10W3H8X6L3HA9I5J9A6W1P6I8ZU8V7C3N1E3F5L291、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCB3C3J3T2K10X9B8HR7H1E9M6Z9W10Q6ZN9R4X9H5J1T7Q192、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】CCG3S1U3H4Q9P2K4HG10Y6A3G9Z9S2O8ZU5T8Q8N10Y8E10R993、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債【答案】BCU4L3X2I8G7X9B2HW7T3L5Y3W6L1S6ZL3M1E7P8M5M1H694、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司【答案】ACB7F2X10Z10D2D5L3HP1D2P7E7Z10I3T5ZN1T1H10K4H6Y3Y995、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCU10G9N1X5N2R1C4HC1Y6F3U5J9N9F1ZS10S6V8P8Z8N10C696、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACF4K1K4E8Z8C10V1HX6W4V4S5V10W9C8ZD1X10P2R2V8Q2J297、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCZ4M4P4K3K8B3J6HS10P1J2X3P2C5V1ZP2B9Q10U3L10Z7K898、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCS3D10M2B3R9M3R4HT7B10T9Z10D8J6S8ZL8N10T3H2R3Y8O799、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCQ10P5R3X7E3V5R9HP6H9X2X1Y8X4O3ZZ7V7A3V2P6D7R2100、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCX2Z4K5Z8P10G3R3HW4O5O8Z5L3R1Y1ZN1U6Z8Z4F6O1Q6101、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】ACZ2B4P7B10H9B9K4HH5E8F10C4J2Y5G7ZB4K2K1A2O3D8U3102、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCU8N1H7D1R8M3A2HP10O4V6H1L10O7A5ZM10C7G3Z6H2E2V9103、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCT6G4D1A9N10R9L3HD4G10L7R5P2G7S3ZC2K1S2F3H8H2N9104、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】CCS3V4A8U5T7Z1N1HY6M4T8V8O3T9S6ZW10A6P6T9Y4I5M4105、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息【答案】BCM7T2E3J7I5V3O3HA3X10J9Q3G4Y9B4ZH1T3Q4U1F7F5H3106、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】ACL1D10W2Y4A7Z9Q1HG2E10W5I10U4O5L5ZP4C2H10F9T1X10O7107、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCO3K8X3X2M4H5C7HN8U3S5O1L3X9K8ZL7D3R5F8X7E3G2108、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACL10A3K10S1C6S3I2HY7N9Z8V9T5C3L10ZM2U6E8Z7S5I10U6109、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】CCE5E7J1Q8W2A7F4HB8F1N8S6E6O7C5ZA6B10D10T9K10P10E5110、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類【答案】BCR1U8C8L9H5P6M5HM4T10X3M8F1Q3P9ZZ2A9W8C9M5G4J10111、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所【答案】CCU3M10X6V7A8N3B7HN9K4M4F1E3W4S2ZF8E3L1T1L3S9Y3112、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】CCN8T8O7V3Q10O4R8HL8D8O8T1B2D4D7ZS10L1J10D9K2X3Y3113、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCD6Y5I1Q3I5X7Z1HI9X6H3Z5J9B7L9ZP7X2W7S2J5P2X6114、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】DCS6X2H3D9Y3H5K1HT2G10H3X2K6U8Y3ZR4L10Z8T9D10A1E4115、期貨公司辦理下列事項，應由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCE8D8R7R1E6G5D7HJ9C10I4M4P5V9M6ZH5E8S6E2B10K6B1116、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCD3H6V8Z1O1J2N1HY8S1X5G6O8H10Z5ZN9T6I8U10E2Q1P1117、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCP1E2L6P7S6Y3D2HQ1S3Y9O6X9Z4E9ZH6B8D10H10P3Z8B3118、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)【答案】ACA10I10S7R7L2T10D5HQ6N10P5C9Z1S8T2ZB5I3T4G10J6N10C4119、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCV5N3C9W2U1I9B1HX3K9M1G3I4Y4I9ZJ7C7M1K2J3D10A1120、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)【答案】CCR1T6J5Q4W1K3U6HC1Y10B2G3O1I5M4ZE2U8K10G9V10F1P9121、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】CCB9O5K2Q5J8J6P10HY9N5F8E8B5V1N4ZU1Q2E4U7E7J8I9122、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】DCI6W3K7G3R6C9M8HY3G5R2H7G4K3D8ZT5G1T3T9C6Q2C4123、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCQ5I4K3R4S2P3L10HH2D6N8Q3N2I1W6ZE9V9X9Y7I1Q1M4124、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日【答案】ACE3F8F2N9C8D6S10HI3P10Q3D3V1R2V3ZW7J8F7O7J8H7A1125、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCY2U3J6D10N4T9S4HI1P6N1U1Z3N2G10ZG5G7G7E8P9C5O7126、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCR3R10T2K1M5D2A8HC10J7P9V1Q5R2F1ZZ3H7X5M1A7F6S9127、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權(quán)范圍【答案】BCQ1V6S6M9B9X3T6HK10H10W1Q7U1E5Y1ZR3C10K5L9A8G9Q7128、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】BCK7T8G4K4M8I9R9HX6D7T8W5P9C10H4ZE2L9V7F3I9T6H2129、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCV5I2J9H7Y3R9C8HQ2N8H3U4M1L3Z4ZG7C1L8F7N1F1T10130、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】DCX4C10F7A9W6V6E1HP2M9G10K7B7B8C3ZF1Y1C6R7L2R6T5131、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCN9M4R3O3Y9V9K2HN10S4M8X8L9L7K9ZO6I9B6L7L2D1H5132、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權(quán)范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCY9Y2W3G1T8J5G7HU4E8D5B7V6T2Q5ZL2L6X5Y1U1F5X8133、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCW7E10K10G5U6K9Q2HM8F7N4W6I4L1T5ZK3M4L8Z3V5P3A3134、經(jīng)營機構(gòu)應當將適當性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理【答案】BCP10K9F7D2N1P4E6HH2V1E5X3M7V3M1ZS3L9P5S10U4E1P2135、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】CCB5M3K8H4X7T6V6HQ9U5O8B6U3D6L2ZX4S4P6Y3B5T3C7136、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表【答案】CCA2E9D3K10F7M9W6HD9M4W2V5U6K4I6ZJ4W2O9A4V8D8E2137、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCG10G6T4D9J7N1N9HI4P4Y3B6P2G4T8ZC5X2K1F2Y1M1O6138、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCN3V2H2F2Y3R5E6HU6O3S8Y3X7N5H5ZK3Y6Q9S8N1H10K1139、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCD5W6K8C2W3H8V7HW1J9O5R3G1K7B1ZJ5I8P3F5O7N3J6140、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任【答案】ACF10X1B10D6N6L1K10HW8Z1Z9E4S7Y9Q6ZN1A3N7T2N9H9P2141、期貨交易應當采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易【答案】CCE9P8L2W4R1Q6D3HN4U9F7O5P3N7X1ZI1E6H4X2S3E7G8142、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元【答案】DCV5P10O8P8K1C3Y3HT2P10K3I10U1M2O5ZK6F2J2D3X3V7I6143、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACD6T1S1A3D7T10K10HS6Y10C9U7V6N10Q1ZK8C8C10H10B5X9Q9144、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACA3E8D2Z3W3P10W5HQ10M7D4M3T5A5M2ZM1E7Y4J5V3B6P2145、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCG9P2F4A5K5R2Q3HL3X2V4D10S10A7U9ZL7P10Z8Y8T8G10M5146、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟【答案】CCX1Z9C4T6D9W4L9HK3O10H3B7A10C2N8ZZ10N6C9V8M9W9D8147、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平【答案】BCL8P5X7Q3T3X6O2HA8A2D7T2B1B8V10ZM6F8K7M9F6L1J9148、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCN7W3L9Q2N10Z10A2HP6G7G1R4V1C1M8ZC6A7P7M1J3B7V4149、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務(wù)虧損【答案】DCX2G10V7G7A5G6R1HM8U8T1A8S1U5I5ZN2R7B10A10T7M3G4150、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCE5W5I8K2U9Q3J5HW9G3I5E3W2A7H10ZK8M10U2Q1S10I4G1151、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)【答案】BCH9P3F3B2B4K8B5HD8N6S9V2O6O3Q4ZT1P1C10G7U10X10L10152、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCP9D10D4I6N1V1N2HE3G10E6R3R2C3A8ZH10V7L6Q3J3S3L10153、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACO4T1V1Z10D1Q2N3HV7K2F6C10R10I6D9ZW2C5X10M6L6B4V3154、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)【答案】ACS5U8B7C2Y9V5V2HQ2O10T3Y10H1C1D7ZG6U9F2H6G7D3B4155、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】DCH2I6Q3S2H3T6S10HT6K5L8Z3F10I3P4ZV5T10Z9M10R6G4N2156、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先【答案】ACJ2O4K6M10R3V3U10HV5L1J4O4G7S9B1ZZ4M7K7Z4G9L6F9157、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人【答案】ACV6V5S2Q2F9D1T8HV6K7B2A5W2H5X10ZT10V1T5O9P10M4B3158、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCP6B9H9F4V1Q4C2HB6S6D6P7K2H6X5ZA2Z5N5F10J7F2N1159、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCA2H10C4Q4P5W5O3HF5N1E10U6M6G7I7ZD2T3O9Z9U10H4Z1160、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACX8Y3V2H9W4T9A10HH7J4H1W8S4K7I1ZC4W7Y3I6G9M5S2161、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元【答案】CCO2I9M1X6M9X8H2HH9I6P1B7Q5B9M8ZB5Y2O4H8B2F1C9162、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCH2Q8Z8W9K2G4F2HU10T10X7J3A8K5E8ZA1T9Z2G4A8A2Y6163、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】CCR7R10J1Y4W4V4C2HA7K7R6T8R2Z9V7ZT6R5C5S9B9C6D1164、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日【答案】CCQ6S4X2X3F8Y8P8HZ6K2Y8I3G6Q9F5ZL10J3M7A2K7T1X9165、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCI10B4Y7L2M2R6A9HN8K3T3S4Q8K4L2ZY6Y10J8W4Z7P7A7166、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACC1X6N2F7D7E9B8HO1F1I9C5E6P8Q4ZM5N6E3Q4T7S10P10167、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCO9R3N10A4J1G3Q2HL2F2R2Q10E8R4T9ZE4M1S