中國(guó)轉(zhuǎn)軌過程中的企業(yè)行為和市場(chǎng)均衡

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.中國(guó)轉(zhuǎn)軌過程中的企業(yè)行為和市場(chǎng)均衡 本文把對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)行為的研究放在不同市場(chǎng)框架下進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，國(guó)有企業(yè)的目標(biāo)行為是以銷售收入最大化為主要形式。在一般競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上，則是以費(fèi)用支出最大化為主要形式。這兩種行為的實(shí)質(zhì)都是以追求經(jīng)營(yíng)管理者的利益最大化為目標(biāo)。之所以在不同市場(chǎng)中表現(xiàn)為不同形式，原因在于企業(yè)銷售最大化行為是搭政府?dāng)U張政績(jī)的便車，借助政府的市場(chǎng)控制力量，把產(chǎn)量擴(kuò)張至超過利潤(rùn)最大化的最優(yōu)均衡點(diǎn)。而企業(yè)費(fèi)用最大化行為是搭政府維護(hù)就業(yè)穩(wěn)定目標(biāo)的

2、便車，依附于這種最低政績(jī)目標(biāo)，能夠在低于以利潤(rùn)為目標(biāo)的退出均衡點(diǎn)下持續(xù)生存。市場(chǎng)均衡就是在這樣的行為基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，因此供給過剩往往不可避免?；镜恼吆x在于，在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，解決產(chǎn)權(quán)問題是首要的，而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，解決行政性的市場(chǎng)壟斷最為關(guān)鍵。反壟斷應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期迫切和長(zhǎng)期的任務(wù)。 企業(yè)行行為是構(gòu)構(gòu)成市場(chǎng)場(chǎng)均衡的的基礎(chǔ)，而而市場(chǎng)均均衡又是是宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)的微微觀基礎(chǔ)礎(chǔ)，因此此，對(duì)于于企業(yè)行行為和相相應(yīng)的市市場(chǎng)均衡衡的研究究，則是是理解中中國(guó)轉(zhuǎn)軌軌過程中中一系列列重要經(jīng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象象的理論論基礎(chǔ)。本本文把對(duì)對(duì)國(guó)有企企業(yè)行為為的研究究，放在在不同的的市場(chǎng)下下進(jìn)行?？伎疾煊善笃髽I(yè)內(nèi)在在產(chǎn)權(quán)機(jī)機(jī)制決定

3、定的行為為是如何何在不同同的外在在市場(chǎng)環(huán)環(huán)境的約約束和影影響下，做做出不同同形式的的行為選選擇的。這這樣的研研究能夠夠從多維維的角度度來觀察察問題，往往往能成成為更接接近現(xiàn)實(shí)實(shí)的合理理抽象，因因而不僅僅能夠把把握不同同的行為為特征，而而且還能能夠通過過不同市市場(chǎng)對(duì)行行為的約約束來把把握市場(chǎng)場(chǎng)均衡特特征。 在微觀觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的市場(chǎng)場(chǎng)理論涉涉及的四四種市場(chǎng)場(chǎng)中，我我們主要要涉及的的是競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)和和壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)，因?yàn)闉檫@兩種種市場(chǎng)構(gòu)構(gòu)成了中中國(guó)經(jīng)濟(jì)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過過程的主主體部分分。如果果我們不不是把抽抽象的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)理論論分析置置于這種種來自于于現(xiàn)實(shí)的的市場(chǎng)框框架之中中，那么么人們?nèi)匀匀粺o法法消除理理論與現(xiàn)

4、現(xiàn)實(shí)的某某種背離離，往往往無法充充分理解解產(chǎn)權(quán)理理論及其其在現(xiàn)實(shí)實(shí)中的演演繹。在在微觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的的市場(chǎng)和和企業(yè)行行為均衡衡理論中中引進(jìn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)理論論，將兩兩者有機(jī)機(jī)的結(jié)合合起來，這這是理解解中國(guó)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)濟(jì)的微觀觀基礎(chǔ)理理論的重重要途徑徑。 以下分分析將從從不同類類型的市市場(chǎng)出發(fā)發(fā)，考察察在不同同市場(chǎng)約約束條件件下，國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)是怎樣樣追求和和實(shí)現(xiàn)它它們的最最大化目目標(biāo)，以以及在這這樣的行行為基礎(chǔ)礎(chǔ)上，不不同的市市場(chǎng)均衡衡是怎樣樣實(shí)現(xiàn)的的。 一、壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)上上的國(guó)有有企業(yè)行行為 壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上的企企業(yè)在市市場(chǎng)定價(jià)價(jià)機(jī)制上上基本擺擺脫了對(duì)對(duì)政府的的依附，具具有自主主定價(jià)權(quán)權(quán)，可以以根據(jù)市

5、市場(chǎng)供求求關(guān)系自自行確定定價(jià)格。由由于該市市場(chǎng)具有有一定的的競(jìng)爭(zhēng)性性，企業(yè)業(yè)不可能能在全部部范圍內(nèi)內(nèi)操縱價(jià)價(jià)格，而而只能在在一定程程度和一一定范圍圍內(nèi)調(diào)節(jié)節(jié)價(jià)格。所所以，企企業(yè)大體體上是處處在價(jià)格格制定者者（prricee maakerr ）和和價(jià)格持持有者（price taker ）之間的狀態(tài)。 企業(yè)最最重要的的行為是是經(jīng)營(yíng)行行為，其其它的行行為基本本上都是是服從于于這個(gè)主主要目標(biāo)標(biāo)的。當(dāng)當(dāng)前在中中國(guó)壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上的的企業(yè)，絕絕大部分分是國(guó)有有企業(yè)，其其產(chǎn)權(quán)體體制決定定了所有有者的目目標(biāo)實(shí)際際上是無無人承擔(dān)擔(dān)和負(fù)責(zé)責(zé)的。即即使是企企業(yè)的主主管部門門，也不不可能擔(dān)擔(dān)當(dāng)所有有者的角角色，因因

6、此，這這類企業(yè)業(yè)的基本本行為主主要是由由企業(yè)實(shí)實(shí)際的經(jīng)經(jīng)營(yíng)者和和主管部部門的管管理者的的目標(biāo)決決定，而而不是由由真正意意義上的的所有者者的目標(biāo)標(biāo)所決定定的。 與企業(yè)業(yè)所有者者的利潤(rùn)潤(rùn)最大化化目標(biāo)不不同的是是，企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)管管理者的的目標(biāo)通通常是與與企業(yè)規(guī)規(guī)模相聯(lián)聯(lián)系。一一般來說說，企業(yè)業(yè)規(guī)模越越大，經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理者所能能控制的的資源就就越多，他他們能夠夠得到的的收入也也就相應(yīng)應(yīng)越高，其其能夠享享受的各各種等級(jí)級(jí)的待遇遇也就越越高。因因此，管管理者的的效用最最大化是是其追求求企業(yè)擴(kuò)擴(kuò)張行為為的基本本動(dòng)機(jī)。此此外，隨隨著市場(chǎng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的的轉(zhuǎn)軌和和企業(yè)自自主權(quán)越越來越大大，企業(yè)業(yè)管理者者不僅能能夠運(yùn)用用其支

7、配配的資源源，滿足足直接的的效用，而而且，還還能夠運(yùn)運(yùn)用其可可支配資資源進(jìn)行行交換，以以滿足更更大范圍圍的效用用?？傊?，企業(yè)業(yè)管理者者為獲得得更多可可控制資資源或可可支配收收益的內(nèi)內(nèi)在動(dòng)機(jī)機(jī)，就表表現(xiàn)為不不斷的擴(kuò)擴(kuò)張行為為。 同時(shí)，政政府作為為企業(yè)所所有者代代表，其其目標(biāo)往往往是與與企業(yè)擴(kuò)擴(kuò)張目標(biāo)標(biāo)一致的的。政府府的目標(biāo)標(biāo)實(shí)際上上就是政政府官員員追求的的目標(biāo)，而而在中國(guó)國(guó)的官僚僚等級(jí)結(jié)結(jié)構(gòu)中，政政府官員員所追求求的主要要是政績(jī)績(jī)之類與與權(quán)力地地位晉升升相聯(lián)系系的目標(biāo)標(biāo)。而考考核政府府官員的的最重要要的政績(jī)績(jī)指標(biāo)之之一就是是產(chǎn)值和和財(cái)政收收入。為為了使這這種產(chǎn)值值或收入入增長(zhǎng)率率最大化化，追求

8、求企業(yè)擴(kuò)擴(kuò)張就成成為一個(gè)個(gè)重要的的途徑。尤尤其是當(dāng)當(dāng)這種政政府目標(biāo)標(biāo)與企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)管管理者的的目標(biāo)一一致的情情形下，企企業(yè)的擴(kuò)擴(kuò)張就會(huì)會(huì)成為必必然趨勢(shì)勢(shì)。 對(duì)于中中國(guó)的國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)來說，管管理者的的利益或或效用最最大化目目標(biāo)的均均衡點(diǎn)在在于，當(dāng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)者者和管理理者為實(shí)實(shí)現(xiàn)這一一目標(biāo)的的努力小小于其所所得到的的效用或或利益時(shí)時(shí)，他們們則采取取規(guī)模擴(kuò)擴(kuò)張行為為；若大大于，則則不再進(jìn)進(jìn)行投資資和擴(kuò)張張的努力力。只要要他們能能夠從產(chǎn)產(chǎn)量規(guī)模模擴(kuò)張中中得到足足夠的利利益或效效用，那那么擴(kuò)張張行為就就很難得得到抑制制。 通常來來說，管管理者追追求企業(yè)業(yè)的規(guī)模模擴(kuò)張，具具體表現(xiàn)現(xiàn)為企業(yè)業(yè)投資擴(kuò)擴(kuò)張，人人員擴(kuò)張

9、張，廠房房設(shè)備和和各種控控制資源源的增加加，以及及企業(yè)的的銷售收收入和市市場(chǎng)份額額的擴(kuò)張張。體現(xiàn)現(xiàn)企業(yè)規(guī)規(guī)模的綜綜合指標(biāo)標(biāo)一般以以企業(yè)的的銷售總總收入為為標(biāo)志，因因此，我我們可以以假定，企企業(yè)管理理者追求求的企業(yè)業(yè)目標(biāo)是是銷售收收入最大大化。 根據(jù)鮑鮑莫爾（Baumol）的企業(yè)銷售收入最大化模型（注：W.Baumol，On the Theory ofOligopoly ，Economica ，25（1958）。See Donald A.Hay and Derek J.Morris ，IndustrialEconomics and Organization.Oxford University P

10、ress，1991.），假定總成本曲線為TC，總收益曲線為TR，總利潤(rùn)曲線為，利潤(rùn)表明TR和TC曲線之間的差異（見圖1）。利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出在Q，A，而銷售收入最大化則會(huì)選擇產(chǎn)出Q，B.假定總成本總是伴隨著產(chǎn)出而上升，即邊際成本為正值，則收入最大化的產(chǎn)量總是高于利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量。在達(dá)到利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平Q，A之后，盡管邊際利潤(rùn)為負(fù)值，但是邊際收益仍然為正值，因而，產(chǎn)出的增加將會(huì)使總銷售收入增加，直至邊際收益為負(fù)值為止。 圖1.企業(yè)銷銷售收入入最大化化與利潤(rùn)潤(rùn)最大化化行為的的比較 鮑莫爾爾模型為為中國(guó)的的壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)提供了了分析企企業(yè)行為為的基礎(chǔ)礎(chǔ)框架。在在中國(guó)的的產(chǎn)權(quán)體體制下，經(jīng)經(jīng)營(yíng)者從從

11、產(chǎn)量擴(kuò)擴(kuò)張中得得到的效效用利益益總是大大于其可可能承擔(dān)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，在政政府控制制產(chǎn)業(yè)的的種種市市場(chǎng)準(zhǔn)入入政策下下，來自自外部市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的約束束力量總總是小于于政府或或國(guó)有企企業(yè)對(duì)于于市場(chǎng)的的控制力力量。因因此，企企業(yè)往往往能夠化化解競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的壓力力，將其其風(fēng)險(xiǎn)由由大化小小，由小小化了，經(jīng)經(jīng)營(yíng)者管管理者的的效用最最大化的的利益也也往往可可以隨產(chǎn)產(chǎn)出增加加而增加加，由正正的邊際際銷售收收益所決決定，而而負(fù)的邊邊際利潤(rùn)潤(rùn)并不影影響其主主要的利利益目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。 實(shí)際上上，這樣樣的銷售售收入最最大化行行為對(duì)于于社會(huì)來來說并不不是最優(yōu)優(yōu)的，如如果在完完全競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的市場(chǎng)場(chǎng)，其均均衡很難難維持。不不過，在在

12、具有較較高進(jìn)入入壁壘的的產(chǎn)業(yè)，市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)為它們們提供了了必要的的保護(hù)傘傘，使得得它們能能夠在這這種銷售售收入最最大化的的均衡狀狀態(tài)下生生存和發(fā)發(fā)展。所所以說，這這種企業(yè)業(yè)行為的的存在是是有前提提條件的的，它們們必須依依據(jù)自身身的某種種規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟(jì)，或或某種新新進(jìn)入者者不具有有的優(yōu)勢(shì)勢(shì)條件，或或者政府府制定的的產(chǎn)業(yè)保保護(hù)政策策等，來來支持這這種最大大化的行行為。 此外，對(duì)對(duì)于銷售售最大化化行為的的企業(yè)來來說，為為了能夠夠保持均均衡，它它們還不不得不訴訴諸于各各種串謀謀合作方方式，即即通過訂訂立市場(chǎng)場(chǎng)范圍協(xié)協(xié)議，通通過制定定價(jià)格同同盟，通通過約定定的減產(chǎn)產(chǎn)數(shù)量，等等等方式式，來保保持自己己的市場(chǎng)場(chǎng)

13、份額和和市場(chǎng)勢(shì)勢(shì)力范圍圍，避免免出現(xiàn)收收益下降降和虧損損出現(xiàn)。當(dāng)當(dāng)然，在在這種競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)的過過程中，也也會(huì)伴隨隨著大量量的市場(chǎng)場(chǎng)壓力，促促使企業(yè)業(yè)提高效效率，從從而提高高其市場(chǎng)場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力力。 理解壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)上上的國(guó)有有企業(yè)行行為目標(biāo)標(biāo)，重要要的是要要把握企企業(yè)目標(biāo)標(biāo)和政府府目標(biāo)的的關(guān)系。一一般來說說，隨著著市場(chǎng)化化的發(fā)展展，政府府行為的的決定作作用越來來越不重重要，而而企業(yè)行行為越來來越具有有決定作作用。然然而，對(duì)對(duì)于壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上的的許多國(guó)國(guó)企來說說，由于于政府主主管部門門及其官官員的各各種控制制權(quán)利益益都更多多地與之之相關(guān)，他他們不僅僅不會(huì)輕輕易放棄棄這些具具有市場(chǎng)場(chǎng)勢(shì)力的的領(lǐng)域，而而

14、且要盡盡可能地地保持對(duì)對(duì)企業(yè)的的某些關(guān)關(guān)鍵性的的控制力力。因此此，無論論是對(duì)于于企業(yè)主主管部門門來說，還還是對(duì)于于企業(yè)來來說，管管理者和和經(jīng)營(yíng)者者都會(huì)搭搭政府?dāng)U擴(kuò)張政績(jī)績(jī)目標(biāo)的的便車，來來謀求自自身利益益的最大大化。因因而，兩兩種主體體的行為為在很大大程度并并不是獨(dú)獨(dú)立的，而而是相互互依附或或相互受受益的行行為。所所以，國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的這種種雙重目目標(biāo)行為為正是在在這種市市場(chǎng)基礎(chǔ)礎(chǔ)上獲得得了較大大程度的的統(tǒng)一性性。 二、競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上的國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)行為 競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)的根根本特征征在于，價(jià)價(jià)格由市市場(chǎng)決定定，企業(yè)業(yè)只能根根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格略略做調(diào)整整。它們們通常不不具有控控制市場(chǎng)場(chǎng)或操縱縱市場(chǎng)的的能力，

15、因因而基本本上是價(jià)價(jià)格持有有者。在在中國(guó)，這這類市場(chǎng)場(chǎng)上通常常是國(guó)企企與非國(guó)國(guó)企并存存，其中中大多數(shù)數(shù)非國(guó)有有企業(yè)表表現(xiàn)為利利潤(rùn)最大大化的行行為方式式，而國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)則更多多表現(xiàn)出出效用最最大化或或費(fèi)用支支出最大大化的行行為。當(dāng)當(dāng)后者的的這種行行為在競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上出現(xiàn)現(xiàn)時(shí)，當(dāng)當(dāng)其面臨臨企業(yè)最最低生存存約束條條件時(shí)，則則必須會(huì)會(huì)形成一一種具有有特定形形式的企企業(yè)行為為。 國(guó)有企企業(yè)為了了能夠繼繼續(xù)生存存，它們們必須要要保持一一個(gè)最低低的收益益點(diǎn)，這這就是企企業(yè)的工工資和上上繳的稅稅收。這這個(gè)收益益點(diǎn)是國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)基本的的生存線線，低于于此線，企企業(yè)無法法生存而而不得不不退出。當(dāng)當(dāng)高于此此水平時(shí)時(shí)

16、，企業(yè)業(yè)至少還還能養(yǎng)活活職工，故故還能維維持生存存而不退退出。同同時(shí)，在在外部強(qiáng)強(qiáng)大的市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)壓力下下，企業(yè)業(yè)只能具具有很小小的利潤(rùn)潤(rùn)空間。由由于國(guó)有有企業(yè)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)力低低下，甚甚至難以以在這種種十分有有限的空空間中立立足。因因此，相相當(dāng)大的的一部分分國(guó)有企企業(yè)根本本無法補(bǔ)補(bǔ)償所有有者的權(quán)權(quán)益，只只能勉強(qiáng)強(qiáng)維持生生存，另另一部分分國(guó)企則則通過擠擠占所有有者收益益空間來來滿足經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理者的效效用需求求。 對(duì)于國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)來說，雖雖然它們們各具不不同的效效率，但但是，那那些效率率低下的的、成本本高且為為負(fù)利潤(rùn)潤(rùn)的企業(yè)業(yè)往往能能夠得到到更多的的所有者者權(quán)益的的讓步，而而效率較較高的、成成本較低低且

17、正利利潤(rùn)的企企業(yè)則較較少得到到各種優(yōu)優(yōu)惠。這這實(shí)際上上是鼓勵(lì)勵(lì)那些成成本較低低的企業(yè)業(yè)也試圖圖通過各各種方式式來得到到這種優(yōu)優(yōu)惠。于于是，最最簡(jiǎn)單的的行為方方式就是是，減少少企業(yè)的的報(bào)告利利潤(rùn)，把把某些實(shí)實(shí)際利潤(rùn)潤(rùn)轉(zhuǎn)化為為成本支支出。這這樣，既既能夠從從政府那那里得到到最大的的優(yōu)惠，也也能從有有限的收收益空間間中得到到管理者者自己的的最大效效用。 企業(yè)的的政府主主管部門門作為所所有者的的代表，實(shí)實(shí)際上在在競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上更更加不可可能得到到所有者者的權(quán)益益，它只只能為滿滿足政府府的一個(gè)個(gè)最低政政績(jī)目標(biāo)標(biāo)而努力力，這就就是要維維持該地地區(qū)的就就業(yè)和財(cái)財(cái)政收入入不下降降。該目目標(biāo)落實(shí)實(shí)到具體體的企業(yè)業(yè)

18、，就是是要滿足足企業(yè)的的最低生生存目標(biāo)標(biāo)，即維維持工資資和稅收收。所以以，政府府的最低低政績(jī)目目標(biāo)實(shí)際際上成為為競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)一個(gè)重重要的不不可或缺缺的經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)。 在企業(yè)業(yè)的最低低生存線線和正常常利潤(rùn)之之間，存存在著不不同產(chǎn)權(quán)權(quán)類型企企業(yè)的不不同生存存空間，即即存在著著正常利利潤(rùn)、零零利潤(rùn)和和某種程程度的負(fù)負(fù)利潤(rùn)這這三個(gè)層層次。在在這些空空間內(nèi)，不不同企業(yè)業(yè)通常按按照其效效率的高高低來分分布。對(duì)對(duì)于一般般企業(yè)來來說，大大多數(shù)都都圍繞著著特定市市場(chǎng)上的的某種正正常利潤(rùn)潤(rùn)率而波波動(dòng)，零零利潤(rùn)是是其最低低生存的的下限，否否則就會(huì)會(huì)退出。但但是對(duì)于于國(guó)企來來說，它它們大多多是圍繞繞著零利利

19、潤(rùn)而波波動(dòng)，其其最低生生存線是是某種程程度的負(fù)負(fù)利潤(rùn)，只只有在低低于這種種負(fù)利潤(rùn)潤(rùn)水平下下，即只只有當(dāng)企企業(yè)發(fā)不不出工資資的時(shí)候候，才會(huì)會(huì)退出。因因此，我我們可以以假定，在在競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上，國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的平均均績(jī)效水水平低于于非國(guó)有有企業(yè)一一個(gè)層次次，國(guó)有有企業(yè)實(shí)實(shí)際上是是以零利利潤(rùn)為均均衡波動(dòng)動(dòng)中心（注注：這里里的零利利潤(rùn)概念念不考慮慮機(jī)會(huì)成成本的問問題，因因而不是是經(jīng)濟(jì)利利潤(rùn)的范范疇，而而是財(cái)務(wù)務(wù)利潤(rùn)的的范疇。）。 圖2中中的曲線線為企業(yè)業(yè)的利潤(rùn)潤(rùn)最大化化曲線。曲曲線U 為企業(yè)業(yè)管理者者的效用用最大化化曲線，S，min為保持企業(yè)最低生存的收益曲線，當(dāng)?shù)陀诖怂綍r(shí)，企業(yè)無法生存。R，、R，u和

20、R，m分別為滿足利潤(rùn)最大化、效用最大化和最低生存的收益水平，亦分別代表利潤(rùn)大于零、利潤(rùn)等于零和利潤(rùn)小于零的收益水平。 圖2.競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上不不同企業(yè)業(yè)的行為為比較 假定在在競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上不不同企業(yè)業(yè)的產(chǎn)出出水平相相等，那那么曲線表表示的利利潤(rùn)最大大化代表表了一般般市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的企企業(yè)行為為，而UU 曲線線表示的的效用最最大化代代表了國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的行為為。一般般企業(yè)的的目標(biāo)行行為是圍圍繞著利利潤(rùn)最大大化波動(dòng)動(dòng)，而國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的目標(biāo)標(biāo)行為則則是圍繞繞著效用用最大化化波動(dòng)，其其最低生生存線是是能夠維維持工資資和稅收收。因此此，可以以看到，國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)和一般般企業(yè)在在競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上是是處于不不同的績(jī)績(jī)效水平平

21、上，這這主要是是由于其其目標(biāo)行行為的不不同造成成的。 由于國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)既定的的產(chǎn)權(quán)機(jī)機(jī)制很難難進(jìn)行利利潤(rùn)目標(biāo)標(biāo)的激勵(lì)勵(lì)，因而而其經(jīng)營(yíng)營(yíng)者主要要是滿足足在位利利益基礎(chǔ)礎(chǔ)上的效效用最大大化目標(biāo)標(biāo)，通常常包括各各種“在位消消費(fèi)”或“在位交交易”等等。所所以，其其行為主主要是圍圍繞著該該目標(biāo)波波動(dòng)，表表現(xiàn)在企企業(yè)可比比較的財(cái)財(cái)務(wù)績(jī)效效指標(biāo)上上，就是是圍繞著著零利潤(rùn)潤(rùn)水平波波動(dòng)。導(dǎo)導(dǎo)致這種種零利潤(rùn)潤(rùn)均衡的的原因主主要是兩兩方面，一一方面是是，當(dāng)可可能出現(xiàn)現(xiàn)高于此此點(diǎn)的利利潤(rùn)收益益時(shí)，企企業(yè)就會(huì)會(huì)把這些些利潤(rùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為成成本，以以保證實(shí)實(shí)現(xiàn)效用用最大化化。否則則的話，企企業(yè)往往往需要首首先滿足足政府作作為債

22、權(quán)權(quán)者或所所有者的的權(quán)益要要求，例例如利息息或利潤(rùn)潤(rùn)分紅等等其它上上繳費(fèi)用用，這樣樣勢(shì)必降降低企業(yè)業(yè)自身效效用最大大化。另另一方面面是，企企業(yè)確實(shí)實(shí)由于成成本太高高而無法法獲得任任何利潤(rùn)潤(rùn)，甚至至還是負(fù)負(fù)利潤(rùn)，那那么這種種負(fù)利潤(rùn)潤(rùn)主要從從何處來來彌補(bǔ)？實(shí)際上上，這時(shí)時(shí)經(jīng)營(yíng)者者為了維維持既得得利益和和相應(yīng)的的效用的的滿足，他他們或者者會(huì)把部部分將來來收益用用于彌補(bǔ)補(bǔ)目前的的虧空（例例如該提提的折舊舊不提），或或者會(huì)進(jìn)進(jìn)行尋租租（例如如從政府府那里得得到諸如如減息免免息等各各種優(yōu)惠惠政策），以以便能夠夠使企業(yè)業(yè)維持下下去而不不至于退退出。由由于國(guó)有有企業(yè)退退出的最最低線不不是零利利潤(rùn)，而而是一定定

23、程度的的負(fù)利潤(rùn)潤(rùn)，因此此，企業(yè)業(yè)能夠通通過尋租租行為，或或者通過過擠占所所有者或或債權(quán)者者權(quán)益的的行為，來來保持其其既得利利益和效效用最大大化的滿滿足。 總之，競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上國(guó)有有企業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)者的的利益最最大化目目標(biāo)，主主要是通通過上述述費(fèi)用支支出最大大化的行行為方式式表現(xiàn)出出來的（注注：這里里關(guān)于企企業(yè)費(fèi)用用支出最最大化的的行為理理論，部部分的參參考了威威廉姆森森的企業(yè)業(yè)目標(biāo)模模型。參參見Wiilliiamsson，Thee Ecconoomiccs oof DDisccrettionnaryy Beehavviouur.CChiccagoo，19667.）。無無論是把把可能的的利潤(rùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為成

24、成本，還還是效率率低下導(dǎo)導(dǎo)致的成成本，實(shí)實(shí)際上都都體現(xiàn)了了經(jīng)營(yíng)管管理者從從成本增增加中得得到的效效用或利利益要大大于其從從利潤(rùn)增增加中得得到的效效用或利利益。體體現(xiàn)了企企業(yè)為提提高效率率而付出出的努力力要遠(yuǎn)大大于為增增加效用用而尋租租的努力力。這樣樣的權(quán)衡衡行為是是在既定定產(chǎn)權(quán)機(jī)機(jī)制和市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)下的必必然結(jié)果果，是企企業(yè)在其其生存約約束條件件下控制制權(quán)收益益最大化化行為的的結(jié)果，因因而使得得國(guó)有企企業(yè)的績(jī)績(jī)效收斂斂于零利利潤(rùn)的均均衡。 同時(shí)，我我們理解解競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)時(shí)時(shí)，不能能僅僅考考慮經(jīng)營(yíng)營(yíng)者自身身利益目目標(biāo)，還還必須考考慮到其其賴以實(shí)實(shí)現(xiàn)的基基礎(chǔ)和必必須依附附的條

25、件件。國(guó)有有企業(yè)的的行為主主要體現(xiàn)現(xiàn)了企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)者者管理者者效用最最大化的的目標(biāo)，但但它們通通常還必必須滿足足政府的的最低政政績(jī)目標(biāo)標(biāo)，即必必須依附附于政府府的穩(wěn)定定就業(yè)目目標(biāo)才能能實(shí)現(xiàn)。在在這個(gè)意意義上，沒沒有政府府最低目目標(biāo)，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者自身身目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)就就沒有依依靠和基基礎(chǔ)，也也不可能能獨(dú)立存存在。當(dāng)當(dāng)企業(yè)為為零利潤(rùn)潤(rùn)時(shí)，為為了滿足足政府政政績(jī)的最最低目標(biāo)標(biāo)，即就就業(yè)和社社會(huì)穩(wěn)定定，企業(yè)業(yè)仍然必必須要繼繼續(xù)生存存下去，因因而經(jīng)營(yíng)營(yíng)者效用用最大化化的目標(biāo)標(biāo)只有依依附于這這個(gè)最低低目標(biāo)才才能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)。這就就是國(guó)有有企業(yè)的的特有的的雙重目目標(biāo)行為為在競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)上上的根本本特點(diǎn)。 所以，對(duì)對(duì)于

26、國(guó)有有企業(yè)的的兩重行行為目標(biāo)標(biāo)，不管管是壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)，還還是競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)，都都可以大大致地將將其區(qū)分分為政績(jī)績(jī)目標(biāo)和和效用利利益目標(biāo)標(biāo)，后者者必然要要借助于于政府政政績(jī)目標(biāo)標(biāo)為依托托才能實(shí)實(shí)現(xiàn)，否否則它是是不可能能獨(dú)立存存在的。盡盡管政府府目標(biāo)在在主導(dǎo)企企業(yè)行為為方面隨隨著市場(chǎng)場(chǎng)化而可可能越來來越不重重要，但但是，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者管理理者實(shí)際際上卻似似乎越來來越善于于去“利用”政府的的各種目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)其效用用利益最最大化的的目標(biāo)。在在這個(gè)意意義上，政政府政績(jī)績(jī)目標(biāo)是是國(guó)有企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者管理理者的利利益目標(biāo)標(biāo)的保護(hù)護(hù)傘，也也是其實(shí)實(shí)現(xiàn)的基基礎(chǔ)和前前提。 三、完完全政府府壟斷市市場(chǎng)上的的企業(yè)行行為

27、 完全政政府壟斷斷市場(chǎng)上上的企業(yè)業(yè)基本上上都是國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)，這些些國(guó)有企企業(yè)不同同于改革革前的單單純行政政單位，它它們有了了更大的的生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)和和財(cái)務(wù)自自主權(quán)，收收益分配配權(quán)和人人事調(diào)配配權(quán)，以以及部分分投資自自主權(quán)。然然而，企企業(yè)所有有者依然然在一些些最重要要的方面面控制著著企業(yè)，在在這個(gè)意意義上，企企業(yè)行為為并不是是獨(dú)立的的，而是是作為所所有者的的政府行行為和企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者行為為的綜合合，尤其其是后者者依附于于前者的的行為。只只有在這這個(gè)綜合合行為的的基礎(chǔ)上上，我們們才能理理解這種種市場(chǎng)的的基本特特征。 在完全全政府壟壟斷的市市場(chǎng)上，價(jià)價(jià)格主要要是由政政府主管管部門決決定的，企企業(yè)自身身

28、一般只只有小幅幅度的調(diào)調(diào)整權(quán)。在在那些高高度壟斷斷的部門門，價(jià)格格將直接接關(guān)系到到國(guó)家的的財(cái)政收收入，故故政府對(duì)對(duì)此是嚴(yán)嚴(yán)格控制制的。在在這里，政政府不僅僅作為企企業(yè)所有有者把握握了充分分的定價(jià)價(jià)權(quán)，也也在很大大程度上上作為產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的管管制者掌掌握了市市場(chǎng)進(jìn)入入的控制制權(quán)。因因而，通通過這樣樣的壟斷斷控制，這這種市場(chǎng)場(chǎng)的高額額收益主主要都被被控制在在企業(yè)及及其政府府主管部部門的手手中。如如果把政政府主管管部門看看做國(guó)有有企業(yè)管管理者的的延伸，那那么，在在這個(gè)意意義上，作作為國(guó)家家完全控控制下的的企業(yè)也也可以被被當(dāng)做為為市場(chǎng)的的價(jià)格制制訂者。 盡管政政府壟斷斷是該市市場(chǎng)的基基本特征征，但是是，這種

29、種壟斷并并非通過過單一的的企業(yè)進(jìn)進(jìn)行，而而是通過過若干個(gè)個(gè)國(guó)有企企業(yè)來進(jìn)進(jìn)行。由由于這些些企業(yè)自自改革以以來，都都獲得了了不同程程度的自自主權(quán)，因因而有了了一定程程度的獨(dú)獨(dú)立利益益，因此此在它們們之間就就難免產(chǎn)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)行為。為為了避免免競(jìng)爭(zhēng)打打破壟斷斷的市場(chǎng)場(chǎng)，政府府就需要要不斷協(xié)協(xié)調(diào)企業(yè)業(yè)的關(guān)系系。它們們通過劃劃分市場(chǎng)場(chǎng)勢(shì)力范范圍，大大致確定定企業(yè)的的利益范范圍。因因此，依依靠政府府的支持持，這些些控制著著各自市市場(chǎng)勢(shì)力力范圍的的國(guó)有企企業(yè)大體體上形成成了一批批寡頭企企業(yè)，這這些寡頭頭企業(yè)的的合作行行為便構(gòu)構(gòu)成了完完全政府府壟斷市市場(chǎng)的重重要行為為基礎(chǔ)。 這種寡寡頭企業(yè)業(yè)的合作作行為相相對(duì)

30、于市市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)上的寡寡頭合作作行為要要簡(jiǎn)單得得多，因因?yàn)閮r(jià)格格基本上上是作為為政府給給定的，企企業(yè)必須須遵守，而而不能擅擅自降價(jià)價(jià)。企業(yè)業(yè)之間能能夠進(jìn)行行競(jìng)爭(zhēng)的的空間主主要局限限于市場(chǎng)場(chǎng)勢(shì)力范范圍內(nèi)某某種程度度的擴(kuò)張張，但在在企業(yè)主主產(chǎn)品既既定的條條件下，這這種擴(kuò)張張是極其其有限的的。所以以，這種種市場(chǎng)上上的合作作行為主主要是政政府決定定的，而而不是企企業(yè)行為為所決定定的。 在上述述約束條條件下，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者的利利益一方方面依附附于所有有者利益益在企業(yè)業(yè)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)，因而而他們需需要恪盡盡職守，完完成各種種收益指指標(biāo)。另另一方面面，經(jīng)營(yíng)營(yíng)者還可可以在滿滿足所有有者基本本利益目目標(biāo)的前前提下，尋尋

31、求其它它機(jī)會(huì)，以以便滿足足自身效效用的最最大化。從從本質(zhì)上上來講，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者的基基本行為為特征仍仍然是擴(kuò)擴(kuò)張沖動(dòng)動(dòng)，因?yàn)闉橹挥袛U(kuò)擴(kuò)張才會(huì)會(huì)帶來利利益和機(jī)機(jī)會(huì)。擴(kuò)擴(kuò)張的途途徑往往往是繞開開主產(chǎn)品品市場(chǎng)，避避開政府府較嚴(yán)格格的控制制，通過過多元化化經(jīng)營(yíng)，滿滿足企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)者者自身的的效用要要求。 總之，完完全政府府壟斷市市場(chǎng)下的的國(guó)有企企業(yè)行為為主要是是企業(yè)所所有者或或主管部部門所決決定的，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者行為為并不具具有支配配性的作作用，這這是與壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)上上的企業(yè)業(yè)行為的的根本不不同之處處。 四、壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)的的均衡 不同的的企業(yè)行行為方式式能夠?qū)?dǎo)致不同同的市場(chǎng)場(chǎng)均衡，因因而能夠夠

32、使市場(chǎng)場(chǎng)圍繞著著其均衡衡目標(biāo)波波動(dòng)。因因此，從從理論上上發(fā)現(xiàn)和和論證這這些市場(chǎng)場(chǎng)的均衡衡軌跡是是具有重重要意義義的。 從理論論上來講講，完全全政府壟壟斷市場(chǎng)場(chǎng)則可以以看作一一種近似似的完全全壟斷或或卡特爾爾式壟斷斷或寡頭頭壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)的市市場(chǎng)，即即由政府府來統(tǒng)一一協(xié)調(diào)下下屬各企企業(yè)的行行為，從從而達(dá)到到某種均均衡的市市場(chǎng)。這這種市場(chǎng)場(chǎng)的情形形具有計(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)濟(jì)壟斷和和市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)壟斷斷的混合合特點(diǎn)，而而且，由由于這樣樣的市場(chǎng)場(chǎng)在中國(guó)國(guó)目前的的比重已已經(jīng)較小小，所以以對(duì)此我我們不做做專門考考察。 考察的的重點(diǎn)放放在壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)和和一般競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)這兩兩種市場(chǎng)場(chǎng)類型。由由于這兩兩種市場(chǎng)場(chǎng)上存在在大量的的國(guó)有企企

33、業(yè)，因因而具有有比較典典型的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展的的特點(diǎn)。 根據(jù)傳傳統(tǒng)微觀觀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)理論，壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)均衡的的根本特特征是，該該市場(chǎng)上上的企業(yè)業(yè)面臨的的是一條條向下傾傾斜的需需求曲線線，與完完全競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)者面臨臨的平坦坦的需求求曲線不不同的是是，這樣樣的企業(yè)業(yè)具有一一定的市市場(chǎng)力量量，因而而不是單單純的價(jià)價(jià)格接受受者，在在一定程程度上能能夠決定定價(jià)格。盡盡管中國(guó)國(guó)的壟斷斷均衡市市場(chǎng)的市市場(chǎng)力量量的來源源可能與與之不同同，但是是在所面面臨的需需求曲線線和價(jià)格格決定的的問題上上，傳統(tǒng)統(tǒng)壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)理論論能夠成成為說明明中國(guó)壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)均均衡的基基礎(chǔ)。 與傳統(tǒng)統(tǒng)壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)理論論的根本本不同有有兩方面面，一

34、是是中國(guó)的的壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)業(yè)的基本本行為目目標(biāo)是收收入最大大化，而而不是利利潤(rùn)最大大化；另另一不同同之處是是，企業(yè)業(yè)不能完完全自由由地進(jìn)入入市場(chǎng)，而而存在一一定程度度的人為為進(jìn)入壁壁壘。所所以，市市場(chǎng)本身身的產(chǎn)品品差別性性以及制制度造成成的進(jìn)入入壁壘共共同導(dǎo)致致了企業(yè)業(yè)具有某某種程度度的市場(chǎng)場(chǎng)力量。我我們把這這些特征征引入到到該市場(chǎng)場(chǎng)均衡的的一般模模型中，便便可得到到中國(guó)的的壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)的均衡衡模型。 轉(zhuǎn)軌經(jīng)經(jīng)濟(jì)的壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)模型與與一般壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)模型不不同的特特征如下下：（一一）企業(yè)業(yè)的總收收益曲線線TR的最最大化點(diǎn)點(diǎn)A 決定定了其供供給產(chǎn)量量Q ，該該點(diǎn)與MMR=00是一致致的，由由

35、這一點(diǎn)點(diǎn)決定了了產(chǎn)量和和相應(yīng)的的價(jià)格PP.同時(shí)時(shí)，該點(diǎn)點(diǎn)A 與企企業(yè)的成成本曲線線AC（即即其供給給曲線）與與平均收收益曲線線AR（需需求曲線線）的相相交點(diǎn)AA 也是一一致的。這這表明，在在這樣的的壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上企業(yè)業(yè)的均衡衡產(chǎn)量和和價(jià)格主主要是由由AC=AR 和MR=0所決決定的。 （二）當(dāng)當(dāng)處于均均衡狀態(tài)態(tài)時(shí)，MMR=00總是與與AC和AR的交交點(diǎn)相同同。這是是因?yàn)?，如如果ACC=ARR 的交交點(diǎn)低于于需求價(jià)價(jià)格時(shí)，表表明企業(yè)業(yè)的平均均成本低低于市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格，MR仍然在增加，因而企業(yè)會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)；而當(dāng)企業(yè)平均成本高于市場(chǎng)價(jià)格，則MR出現(xiàn)下降或?yàn)樨?fù)值，繼續(xù)生產(chǎn)是不合算的。只有當(dāng)兩者相等時(shí)

36、，才會(huì)出現(xiàn)穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。 （三）如如果企業(yè)業(yè)追求最最大化利利潤(rùn)，BB 點(diǎn)則則決定了了產(chǎn)量QQ 點(diǎn)。同同時(shí)，MMC=MMR 的的相對(duì)應(yīng)應(yīng)點(diǎn)B 也決定定了相應(yīng)應(yīng)的市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格PP 與產(chǎn)量量Q 。可以以看到，這這時(shí)企業(yè)業(yè)的產(chǎn)量量小于收收益最大大化的產(chǎn)產(chǎn)量，價(jià)價(jià)格也高高于收益益最大化化的市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格，但但是，其其總收益益卻減少少了，這這對(duì)于追追求收益益或規(guī)模模最大化化的企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)者者來說，自自然是不不可能滿滿足的，因因而仍然然需要繼繼續(xù)擴(kuò)張張，直至至達(dá)到均均衡為止止。 圖3.中國(guó)的的壟斷競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上的均均衡（注注：參見見薩繆爾爾森和諾諾德豪斯斯經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)（華華夏出版版社，119999年）第第1355頁。

37、） 總的來來說，由由于壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上的的企業(yè)面面對(duì)的是是具有產(chǎn)產(chǎn)品差別別性的市市場(chǎng)，是是具有進(jìn)進(jìn)入壁壘壘的市場(chǎng)場(chǎng)，因而而往往出出現(xiàn)的是是一個(gè)企企業(yè)面臨臨一個(gè)獨(dú)獨(dú)特的市市場(chǎng)空間間。各市市場(chǎng)往往往具有不不同的價(jià)價(jià)格、質(zhì)質(zhì)量和產(chǎn)產(chǎn)品特征征，所以以不同市市場(chǎng)空間間的企業(yè)業(yè)之間很很難進(jìn)行行直接的的比較和和競(jìng)爭(zhēng)。這這種狀況況實(shí)際上上也為那那些較低低效率的的國(guó)有企企業(yè)逃避避直接的的市場(chǎng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)壓力力提供了了庇護(hù)傘傘。 五、競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)的均衡衡 在競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)上上，任何何企業(yè)都都面臨著著無法改改變的價(jià)價(jià)格和需需求，企企業(yè)只是是價(jià)格的的接受者者，然而而，當(dāng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上存在在著國(guó)有有企業(yè)和和非國(guó)有有企業(yè)這這兩種

38、不不同產(chǎn)權(quán)權(quán)的類型型時(shí)，市市場(chǎng)的均均衡就不不再是一一元化的的結(jié)果。由由于國(guó)有有企業(yè)具具有承擔(dān)擔(dān)一定虧虧損的能能力，因因而能夠夠在低于于零利潤(rùn)潤(rùn)或虧損損條件下下繼續(xù)生生存，而而不退出出市場(chǎng)。這這就造成成了其特特殊的均均衡狀態(tài)態(tài)。從圖圖4我們可可以看到到它的一一些基本本特征。 圖4中中的（11）和（22）表明明了競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)上上的國(guó)有有企業(yè)的的均衡狀狀態(tài)，而而（3）和（44）則為為一般企企業(yè)的均均衡狀態(tài)態(tài)。只有有把這兩兩種狀態(tài)態(tài)綜合起起來，我我們才能能理解這這種市場(chǎng)場(chǎng)是怎樣樣實(shí)現(xiàn)均均衡的。可可以看到到，在兩兩種均衡衡中，市市場(chǎng)價(jià)格格是一致致的，都都是由需需求曲線線DD所決決定。企企業(yè)的MMC曲線線作

39、為供供給曲線線，其與與需求曲曲線的交交點(diǎn)決定定了市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格和和產(chǎn)量。該該產(chǎn)業(yè)中中的國(guó)有有企業(yè)存存在著成成本高于于價(jià)格的的情形（見見圖中陰陰影部分分），這這是符合合其效用用最大化化的行為為方式的的。所以以，經(jīng)營(yíng)營(yíng)者的效效用最大大化決定定了其產(chǎn)產(chǎn)量Q，1，同同時(shí)也決決定了相相應(yīng)的成成本點(diǎn)KK.而一一般企業(yè)業(yè)則由MMC與DD的交交點(diǎn)F 來決定定產(chǎn)量，這這是與其其利潤(rùn)最最大化行行為目標(biāo)標(biāo)一致的的。在這這樣的行行為支配配下，企企業(yè)往往往具有或或多或少少的利潤(rùn)潤(rùn)，見（3）中的陰影部分。至少，它們也不會(huì)像國(guó)有企業(yè)那樣，在成本水平超過價(jià)格的水平上進(jìn)行生產(chǎn)，因?yàn)闊o法承擔(dān)虧損。 圖4.競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上并并存的兩兩種均

40、衡衡：國(guó)有有企業(yè)行行為（11）（2）和一一般企業(yè)業(yè)行為（3）（4）（注：參見曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（三聯(lián)書店，北京大學(xué)出版社，1999年）第294頁。） 這兩種種不同產(chǎn)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)態(tài)的企業(yè)業(yè)均衡的的并存，能能夠形成成競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上的的不同特特征的均均衡格局局。一個(gè)個(gè)產(chǎn)業(yè)的的平均利利潤(rùn)水平平主要取取決于國(guó)國(guó)有和一一般企業(yè)業(yè)的加權(quán)權(quán)平均利利潤(rùn)，一一般地，國(guó)國(guó)有比重重越大，行行業(yè)利潤(rùn)潤(rùn)水平也也會(huì)越低低，反之之，則越越接近一一般正常常的市場(chǎng)場(chǎng)利潤(rùn)率率。 當(dāng)一個(gè)個(gè)產(chǎn)業(yè)中中占主導(dǎo)導(dǎo)地位的的國(guó)有企企業(yè)普遍遍出現(xiàn)成成本大于于市場(chǎng)價(jià)價(jià)格時(shí)，就就會(huì)形成成獨(dú)特的的全行業(yè)業(yè)虧損，其其充分必必要條件件就在于于，占主主導(dǎo)地位位的國(guó)有有

41、企業(yè)具具有能夠夠持續(xù)承承擔(dān)一定定虧損的的生存能能力，因因而能夠夠形成市市場(chǎng)主導(dǎo)導(dǎo)均衡的的力量。這這就是圖圖4中分析析的國(guó)有有企業(yè)的的負(fù)利潤(rùn)潤(rùn)造成的的典型的的市場(chǎng)特特征。 這種全全行業(yè)虧虧損的狀狀況在中中國(guó)這樣樣的轉(zhuǎn)軌軌經(jīng)濟(jì)中中是不斷斷出現(xiàn)的的。國(guó)有有企業(yè)虧虧損的承承受力，在在很大程程度上取取決于政政府。政政府控制制經(jīng)濟(jì)的的力量，財(cái)財(cái)政預(yù)算算的實(shí)力力，政治治上的考考慮，以以及對(duì)于于社會(huì)穩(wěn)穩(wěn)定安全全和一定定福利水水平等等等因素的的考慮，都都會(huì)決定定著政府府能夠在在多長(zhǎng)時(shí)時(shí)期、多多大程度度及范圍圍內(nèi)，來來承擔(dān)國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的虧損損。在這這個(gè)意義義上，這這種均衡衡的存在在，是作作為短期期還是較較長(zhǎng)時(shí)期期

42、，很大大程度上上取決于于政府的的權(quán)衡。 對(duì)于競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上的這這些國(guó)有有企業(yè)來來說，在在一定范范圍內(nèi)的的費(fèi)用支支出最大大化，是是能夠通通過各種種方式加加以轉(zhuǎn)嫁嫁或豁免免的。只只有依附附于這樣樣的成本本狀態(tài)，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者才能能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)效用最最大化。不不過，若若成本更更高，超超出一定定范圍，無無法使之之轉(zhuǎn)嫁豁豁免，企企業(yè)就難難以生存存，或者者政府也也難以承承擔(dān)。 所以，在在兩種不不同均衡衡的格局局中，國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)的成本本曲線與與非國(guó)有有企業(yè)的的成本曲曲線是處處在兩個(gè)個(gè)不同的的生存空空間中，盡盡管它們們的競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性市場(chǎng)場(chǎng)空間相相同，但但是，它它們的不不同產(chǎn)權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)決決定了其其生存空空間必然然具有很很

43、大的不不同特點(diǎn)點(diǎn)。不過過，共同同的市場(chǎng)場(chǎng)結(jié)構(gòu)在在很大程程度上為為不同產(chǎn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)的企業(yè)業(yè)之間的的比較提提供了共共同的框框架和基基礎(chǔ)，也也為它們們之間的的績(jī)效比比較提供供了統(tǒng)一一的競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)空間，使使得不同同效率的的企業(yè)之之間的競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)成為為可能，這這是促使使國(guó)有企企業(yè)進(jìn)行行改革的的強(qiáng)大的的外在壓壓力。 六、企企業(yè)行為為和均衡衡結(jié)果的的比較及及其原因因 完全政政府壟斷斷市場(chǎng)實(shí)實(shí)質(zhì)上是是計(jì)劃經(jīng)經(jīng)濟(jì)的原原版，其其企業(yè)行行為基礎(chǔ)礎(chǔ)是在政政府定價(jià)價(jià)的條件件下，按按照政府府行政勢(shì)勢(shì)力來劃劃分市場(chǎng)場(chǎng)勢(shì)力范范圍，其其特點(diǎn)是是行政協(xié)協(xié)調(diào)合作作大于競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)。 隨著市市場(chǎng)的逐逐步放開開和企業(yè)業(yè)獲得越越來越多多的自主主權(quán)，完

44、完全政府府壟斷的的市場(chǎng)已已經(jīng)或正正在大量量地轉(zhuǎn)型型為競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)或壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)的的市場(chǎng)，企企業(yè)行為為也從原原有計(jì)劃劃經(jīng)濟(jì)狀狀態(tài)下的的行政協(xié)協(xié)調(diào)的合合作行為為轉(zhuǎn)變成成為不同同程度的的競(jìng)爭(zhēng)行行為。然然而，當(dāng)當(dāng)市場(chǎng)需需求不再再迅速增增長(zhǎng)時(shí)，當(dāng)當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)越來來越激烈烈時(shí)，也也就是說說，當(dāng)企企業(yè)面臨臨的需求求曲線越越來越多多的從向向下傾斜斜轉(zhuǎn)變?yōu)闉槠骄徢€時(shí)，他他們來自自于短缺缺市場(chǎng)的的壟斷權(quán)權(quán)也在逐逐步的喪喪失。于于是，越越來越多多的國(guó)有有企業(yè)經(jīng)經(jīng)歷了一一段高利利潤(rùn)和高高增長(zhǎng)的的黃金時(shí)時(shí)代之后后，突然然發(fā)現(xiàn)，自自己正面面臨著產(chǎn)產(chǎn)品賣不不出去，虧虧損不斷斷增加，債債務(wù)無法法償清的的困難局局面。 結(jié)果，一一些

45、產(chǎn)業(yè)業(yè)因此而而轉(zhuǎn)變成成為完全全競(jìng)爭(zhēng)占占支配性性地位的的市場(chǎng)結(jié)結(jié)構(gòu)了。不不過，由由于擔(dān)心心企業(yè)倒倒閉引發(fā)發(fā)大量失失業(yè)，以以及其他他可能引引發(fā)的不不穩(wěn)定因因素，許許多面臨臨困境的的國(guó)有企企業(yè)，得得到了其其所有者者或主管管部門政府府的支持持。這些些支持包包括，給給予國(guó)有有企業(yè)各各種名目目的貸款款，例如如技術(shù)改改造專項(xiàng)項(xiàng)貸款，鼓鼓勵(lì)兼并并貸款，緊緊急援助助貸款等等等，各各種優(yōu)惠惠待遇，包包括免息息減息，停停息掛賬賬等等，甚甚至各種種財(cái)政補(bǔ)補(bǔ)貼之類類。這些些援助的的實(shí)質(zhì)就就是，國(guó)國(guó)家把作作為所有有者的權(quán)權(quán)益出讓讓給企業(yè)業(yè)，以便便使這些些國(guó)有企企業(yè)能夠夠繼續(xù)生生存發(fā)展展下去。 此外，另另一些產(chǎn)產(chǎn)業(yè)由于于具

46、有較較高規(guī)模模的市場(chǎng)場(chǎng)進(jìn)入點(diǎn)點(diǎn)，由于于具有產(chǎn)產(chǎn)品市場(chǎng)場(chǎng)、原料料市場(chǎng)和和資本市市場(chǎng)的壟壟斷性，由由于仍舊舊具有高高速增長(zhǎng)長(zhǎng)的需求求等等，對(duì)對(duì)于這些些仍然具具有或多多或少壟壟斷性市市場(chǎng)進(jìn)入入壁壘的的產(chǎn)業(yè)，政政府則通通過加強(qiáng)強(qiáng)產(chǎn)業(yè)控控制和嚴(yán)嚴(yán)格市場(chǎng)場(chǎng)準(zhǔn)入的的政策，使使得競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)無法在在那里充充分展開開，企業(yè)業(yè)缺乏能能夠促進(jìn)進(jìn)效率提提高的市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)壓力。 于是，作作為改革革過程的的結(jié)果，形形成了較較完全的的競(jìng)爭(zhēng)和和壟斷性性競(jìng)爭(zhēng)這這兩種市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)并存的的局面。對(duì)對(duì)應(yīng)于這這樣的市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)，分別別存在著著相應(yīng)的的企業(yè)行行為作為為其基礎(chǔ)礎(chǔ)。 比較具具有轉(zhuǎn)軌軌理論研研究?jī)r(jià)值值的是壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)和和競(jìng)爭(zhēng)市市

47、場(chǎng)上的的國(guó)有企企業(yè)行為為。銷售售收入最最大化的的企業(yè)行行為和成成本費(fèi)用用最大化化行為都都是存在在的，從從實(shí)質(zhì)上上看，這這兩者是是同一種種目標(biāo)行行為，都都是企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)者者管理者者效用利利益最大大化的行行為，只只不過在在不同的的市場(chǎng)結(jié)結(jié)構(gòu)下表表現(xiàn)形式式不同而而已。在在有控制制市場(chǎng)進(jìn)進(jìn)入的壟壟斷能力力的條件件下，表表現(xiàn)為銷銷售收入入最大化化的擴(kuò)張張行為，約約束條件件為市場(chǎng)場(chǎng)需求；而在沒沒有市場(chǎng)場(chǎng)控制力力的條件件下，在在外部市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)壓力很很大的條條件下，這這種行為為則具體體表現(xiàn)為為在企業(yè)業(yè)最低生生存約束束條件下下的經(jīng)營(yíng)營(yíng)者或管管理者的的費(fèi)用支支出最大大化。 所以，兩兩種行為為的實(shí)質(zhì)質(zhì)是一樣樣的，都

48、都是建立立在利潤(rùn)潤(rùn)目標(biāo)不不成為企企業(yè)主要要的激勵(lì)勵(lì)動(dòng)機(jī)的的產(chǎn)權(quán)體體制下，都都是建立立在企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)者者和管理理者效用用最大化化的利益益基礎(chǔ)上上的，不不同的是是它們的的均衡條條件，后后者又是是由于市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)的差異異所導(dǎo)致致的。在在可控制制的壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上，外外部競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)壓力小小，提高高產(chǎn)量擴(kuò)擴(kuò)張銷售售收入的的代價(jià)小小于從這這種擴(kuò)張張中得到到的效用用或利益益，故表表現(xiàn)為依依附于銷銷售收入入或規(guī)模模的最大大化行為為。而在在無法控控制的競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)性的的市場(chǎng)結(jié)結(jié)構(gòu)下，外外部競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)壓力大大，企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)者者從成本本支出擴(kuò)擴(kuò)張中所所得到的的效用必必然大于于其為了了提高效效率而得得到的利利益，因因而表現(xiàn)現(xiàn)為依附附

49、于成本本支出的的最大化化行為。因因此，由由于市場(chǎng)場(chǎng)結(jié)構(gòu)所所決定的的企業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)者權(quán)權(quán)衡其得得失的均均衡條件件和約束束條件的的不同，才才構(gòu)成了了這兩種種企業(yè)行行為的選選擇及其其均衡的的結(jié)果。 從不同同產(chǎn)權(quán)體體制來看看，國(guó)有有的兩權(quán)權(quán)分離企企業(yè)和一一般的兩兩權(quán)分離離企業(yè)，兩兩者都可可能具有有銷售收收入最大大化的行行為傾向向，它們們之間的的區(qū)別有有兩點(diǎn)：一是國(guó)國(guó)有主導(dǎo)導(dǎo)的壟斷斷競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)上的的進(jìn)入壁壁壘，很很大程度度上是依依靠政府府的政策策保護(hù)形形成的，而而一般壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)的的進(jìn)入壁壁壘，較較多地依依靠效率率競(jìng)爭(zhēng)的的優(yōu)勢(shì)來來形成，因因此國(guó)有有企業(yè)主主導(dǎo)的市市場(chǎng)往往往不能象象民營(yíng)企企業(yè)那樣樣進(jìn)行有有

50、效的競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)。二二是國(guó)有有的兩權(quán)權(quán)分離企企業(yè)缺少少有效地地風(fēng)險(xiǎn)約約束機(jī)制制來抑制制企業(yè)的的擴(kuò)張行行為，企企業(yè)的名名義所有有者不僅僅沒有動(dòng)動(dòng)機(jī)來約約束企業(yè)業(yè)，反而而還在很很大程度度上促使使企業(yè)的的擴(kuò)張?？偪傊?，內(nèi)內(nèi)在產(chǎn)權(quán)權(quán)機(jī)制形形成的動(dòng)動(dòng)機(jī)不同同，加上上外在市市場(chǎng)環(huán)境境的不同同，使得得國(guó)有企企業(yè)無法法像民營(yíng)營(yíng)的兩權(quán)權(quán)分離企企業(yè)那樣樣，不僅僅具有強(qiáng)強(qiáng)烈的尋尋求其資資本收益益的動(dòng)機(jī)機(jī)，而且且還能依依靠商品品市場(chǎng)、資資本市場(chǎng)場(chǎng)和經(jīng)理理市場(chǎng)的的機(jī)制，有有效地監(jiān)監(jiān)督并約約束企業(yè)業(yè)管理者者的行為為。 對(duì)于競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)上的國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)來說，企企業(yè)即使使在產(chǎn)品品市場(chǎng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)杜絕絕了依靠靠市場(chǎng)壁壁壘來獲獲利的條條件下

51、，還還有其他他的途徑徑來獲取取利益，這這就是通通過其產(chǎn)產(chǎn)權(quán)地位位來進(jìn)行行機(jī)會(huì)主主義的尋尋租，通通過滿足足政府的的就業(yè)目目標(biāo)等最最低生存存目標(biāo)來來實(shí)現(xiàn)其其費(fèi)用支支出最大大化，而而且，現(xiàn)現(xiàn)有的國(guó)國(guó)有體制制為這樣樣的尋租租活動(dòng)提提供了很很多的空空間，這這才使得得大量的的效益差差的國(guó)有有企業(yè)仍仍舊能夠夠在激烈烈的競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)環(huán)境中中繼續(xù)生生存。這這樣的行行為是一一般民營(yíng)營(yíng)企業(yè)根根本不可可能實(shí)行行的，關(guān)關(guān)鍵就在在于它們們沒有條條件搭上上政府穩(wěn)穩(wěn)定就業(yè)業(yè)目標(biāo)的的便車。 由于市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的加劇劇，使得得一個(gè)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)從壟壟斷競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的市場(chǎng)場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檩^較完全競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)的市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)時(shí)，如如果國(guó)有有產(chǎn)權(quán)機(jī)機(jī)制仍舊舊保持不不

52、變，那那么，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者利益益和效用用最大化化的行為為基礎(chǔ)就就不會(huì)改改變。因因此，企企業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)者會(huì)利利用國(guó)有有企業(yè)的的原有資資源，依依靠國(guó)家家補(bǔ)貼或或優(yōu)惠的的就業(yè)保保護(hù)政策策，來維維持低效效率或零零利潤(rùn)的的生存狀狀態(tài)。 所以，只只要產(chǎn)權(quán)權(quán)不變，即即使企業(yè)業(yè)面臨的的市場(chǎng)結(jié)結(jié)構(gòu)變了了，從不不完全競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)到較較完全競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)，其其行為仍仍然很難難合理化化，它只只是從一一種不合合理的行行為轉(zhuǎn)變變成為另另一種不不合理行行為。競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)產(chǎn)品市場(chǎng)場(chǎng)結(jié)構(gòu)為為企業(yè)行行為的合合理化提提供了必必要條件件，但是是企業(yè)合合理化行行為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的充分分條件，則則在于企企業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)的轉(zhuǎn)變變。否則則，即使使競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)給出出了優(yōu)勝勝劣汰

53、的的信號(hào)，但但是效率率低下者者仍然能能維持生生存。當(dāng)當(dāng)然，如如果從較較長(zhǎng)遠(yuǎn)的的角度來來看，國(guó)國(guó)家承受受的負(fù)擔(dān)擔(dān)總是有有限的，產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變變遲早也也會(huì)發(fā)生生。但問問題在于于，在這這個(gè)發(fā)展展的過渡渡時(shí)期中中，以消消耗大量量的資源源來進(jìn)行行消極無無謂的等等待，這這顯然是是不利于于經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的。 由于上上述兩種種行為的的實(shí)質(zhì)一一樣，它它們的行行為的結(jié)結(jié)果也是是一樣的的，即都都表現(xiàn)為為低效率率的過度度競(jìng)爭(zhēng)，供供給過剩剩和生產(chǎn)產(chǎn)能力的的浪費(fèi)。在在競(jìng)爭(zhēng)的的產(chǎn)品市市場(chǎng)上，如如果效率率低下的的企業(yè)不不能被淘淘汰，如如果產(chǎn)品品質(zhì)次價(jià)價(jià)高的企企業(yè)仍舊舊能夠在在政府保保護(hù)下繼繼續(xù)生存存，而不不退出市市場(chǎng)，那那么，這這樣的市市場(chǎng)一定定是充斥斥著過剩剩的供給給。全行行業(yè)虧損損的競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)市場(chǎng)正正是反映映了這種種結(jié)果。這這是低效效企業(yè)不不能及時(shí)時(shí)退出市市場(chǎng)所造造成的必必然后果果。 對(duì)于競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)場(chǎng)的不同同企業(yè)，雖雖然其市市場(chǎng)結(jié)構(gòu)構(gòu)是統(tǒng)一一的，市市場(chǎng)價(jià)格格也是大大致統(tǒng)一一的，然然而，其其產(chǎn)權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)的不不同卻導(dǎo)導(dǎo)致了這這種統(tǒng)一一市場(chǎng)被被劃分成成為兩種種不同的的空間。一一種是競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)性的的市場(chǎng)和和民營(yíng)化化的企業(yè)業(yè)，另一一種是競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)性市市場(chǎng)和國(guó)國(guó)有企業(yè)業(yè)。它們們雖然都都具有共共同的市市