晶方科技：未來三年股東分紅回報規(guī)劃

1、蘇州晶方半導(dǎo)體科技股份有限公司未來三年（2019-2022年）股東分紅回報規(guī)劃根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知（證 監(jiān)發(fā)201237號）、上市公司監(jiān)管指引第號一上市公司現(xiàn)金分紅（證監(jiān)會公 告201343號）等規(guī)定和公司章程，為明確公司對股東的合理投資回報，完 善董事會、股東大會對公司利潤分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制，進(jìn)一步細(xì)化公司 章程中有關(guān)利潤分配政策的條款，便于股東對公司經(jīng)營和利潤分配進(jìn)行監(jiān)督， 公司董事會制訂了蘇州晶方半導(dǎo)體科技股份有限公司未來三年（019-2021年） 股東分紅回報規(guī)劃（以下簡稱“規(guī)劃”），具體內(nèi)容如下：一、分紅回報規(guī)劃的制定原則在符合國家相關(guān)法律

2、法規(guī)及公司章程的前提下，公司充分考慮對投資者 的合理投資回報，在兼顧公司的長遠(yuǎn)利益、全體股東的整體利益及公司的可持續(xù) 發(fā)展的同時，實(shí)施持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，合理制定公司股東分紅回報規(guī)劃。 利潤分配不得超過累計(jì)可分配利潤的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力。公司董 事會、監(jiān)事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程中應(yīng)當(dāng)充分考慮獨(dú)立 董事和公眾投資者的意見。二、公司制定本規(guī)劃考慮的因素公司著眼于長遠(yuǎn)和可持續(xù)發(fā)展，以股東利益為出發(fā)點(diǎn)，注重對投資者利益的 保護(hù)，并給予投資者穩(wěn)定回報。在綜合考慮了企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的實(shí)際情況和發(fā)展目 標(biāo)、股東要求和意愿、社會資金成本、外部融資環(huán)境等因素的基礎(chǔ)上，特別是在

3、充分考慮和聽取中小股東的要求和意愿的基礎(chǔ)上，對股利分配作出制度性安排， 細(xì)化分紅回報規(guī)劃，建立對投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報機(jī)制，保持股利分配 政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。制定本分紅回報規(guī)劃考慮的因素具體包括：公司目前及未來盈利規(guī)模、現(xiàn)金 流量狀況、發(fā)展所處階段、項(xiàng)目投資資金需求、本次發(fā)行融資環(huán)境等情況。三、公司未來三年（2019-2021年）的具體股東分紅回報規(guī)劃（一）利潤分配的方式公司可以采取現(xiàn)金、股票或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配利潤，優(yōu)先采用現(xiàn) 金分紅的利潤分配方式。（二）現(xiàn)金分紅的條件及比例公司實(shí)施現(xiàn)金分紅的條件：1、公司當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)盈利，在依法彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金后有可分配利 潤，且不存

4、在影響利潤分配的重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出事項(xiàng)（募集資金投資 項(xiàng)目除外）；2、審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司該年度財(cái)務(wù)報告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報告；3、公司現(xiàn)金流能滿足公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展的需要的。4、滿足上述條件后，公司單一年度以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當(dāng)年度實(shí) 現(xiàn)的可分配利潤的20% ；重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購 資產(chǎn)或者購買設(shè)備、建筑物的累計(jì)支出達(dá)到或者超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 的20%，且絕對值達(dá)到5,000萬元。（三）差異化現(xiàn)金分紅政策公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水 平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形

5、，并按照公司章程規(guī)定的 程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：1、公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn) 金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80% ；2、公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn) 金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40% ；3、公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn) 金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。（四）股票股利分配的條件在公司經(jīng)營情況良好，并且董事會認(rèn)為發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整 體利益時，可以在確保足額現(xiàn)金股利

6、分配的前提下，提出股票股利分配預(yù)案。采 用股票股利進(jìn)行利潤分配的，應(yīng)當(dāng)具有公司成長性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等真實(shí)合 理因素。（五）利潤分配的期間間隔公司原則上在每年年度股東大會審議通過后進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，公司董事會 可以根據(jù)公司的盈利狀況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。（六）利潤分配的決策程序和機(jī)制公司每年利潤分配預(yù)案由公司董事會結(jié)合本章程的規(guī)定、盈利情況、資金供 給和需求情況提出、擬定，經(jīng)獨(dú)立董事對利潤分配預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見，并經(jīng)董事 會審議通過后提交股東大會審議批準(zhǔn)。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見，提出 分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會審議利潤分配方案時，公司應(yīng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票

7、方式，通過多種 渠道主動與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴 求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司股東大會對利潤分配方案作出決議后， 公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。如公司當(dāng)年盈利且滿足現(xiàn)金分紅條件、但董事會未按照既定利潤分配政策向 股東大會提交利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報告中說明原因、未用于分紅的資金 留存公司的用途和使用計(jì)劃，并由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見。四、分紅回報規(guī)劃制定周期公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)際情況，并結(jié)合股東（特別是公眾投資者）、獨(dú)立董事 的意見制定或調(diào)整分紅回報規(guī)劃及計(jì)劃。公司至少每三年重新審閱一次股東分紅 回報規(guī)劃，對公司股利分配政策作出適當(dāng)且必要的修改，確定該時段的股東分紅 回報計(jì)劃，并由公司董事會結(jié)合公司具體經(jīng)營狀況，充分考慮公司