行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填制模板(附表1)

1、.2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告牽頭部門負(fù)責(zé)人:(簽章)碼:址:碼:.填寫說(shuō)明1.此表由各行政事業(yè)單位如實(shí)填寫，并對(duì)所填信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。2.表內(nèi)的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。3.電話號(hào)碼處填寫填表人的聯(lián)系電話號(hào)碼。4.“本年度支出總額”應(yīng)與本年決算數(shù)一致，金額單位為元。5.在“年末實(shí)有人數(shù)”中，按“一般公共預(yù)算財(cái)政撥款（補(bǔ)助）開支人數(shù)”及“經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)”分開填寫。6.“涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位”一般包括財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等。7.在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中，如單位不涉及某項(xiàng)業(yè)務(wù)，則在該項(xiàng)業(yè)務(wù)

2、行勾選“不適用”。8.在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中的“制定制度的政策依據(jù)”欄應(yīng)填寫制定各項(xiàng)制度所依據(jù)的政策名稱及文件編號(hào)。9.在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中，如單位無(wú)法詳列所有制度的，應(yīng)將制度清單作為本表的附表一并報(bào)送。10.“內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效”欄中應(yīng)主要填寫單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制的過(guò)程中總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)、做法，以及在預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的成效。.11.“內(nèi)部控制工作中存在的問(wèn)題與遇到的困難”欄中應(yīng)主要填寫單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題、單位在自我評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)

3、現(xiàn)的問(wèn)題以及工作中遇到的困難。紀(jì)檢、巡視、審計(jì)、財(cái)政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本單位預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的內(nèi)部控制問(wèn)題，也應(yīng)一并反映。12.報(bào)告中留有位置不足的，填報(bào)單位可以自行加頁(yè)，但文字表述應(yīng)簡(jiǎn)明扼要、突出重點(diǎn)。.是是.（1）建立與實(shí)施內(nèi)部控制的過(guò)程中總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)、做法.（2）建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的成效.制度建設(shè)工作；5個(gè)業(yè)務(wù)完成了內(nèi)部控制流程梳理工作；5制要求；1（1）建立與實(shí)施內(nèi)部控制過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題.總體而言，參評(píng)單位的信息化程度較低，大部分單位主要依靠辦公協(xié)同軟件（OA）處理日常審批工作，其他業(yè)務(wù)活動(dòng)的信息化處（2）自我評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及工作中遇到的困難（3）紀(jì)檢、巡視、審計(jì)、財(cái)政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的內(nèi)部控制問(wèn)題.系建設(shè)工作。2.加強(qiáng)內(nèi)控制度體系的有效性建設(shè)。在制度體系合規(guī)的基礎(chǔ)上強(qiáng)化制度體系的