國家壟斷資本主義

1、第五章國家壟斷資本主義1本章學(xué)習(xí)目標(biāo)理解壟斷的形成；壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)特征和經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)；國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展；國家壟斷資本主義的形式、實(shí)質(zhì)和作用；國家壟斷資本主義對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和管理。2一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生（一）私人壟斷的形成及其特點(diǎn) 1、資本主義發(fā)展的兩個(gè)階段：自由競爭的資本主義和壟斷的資本主義。19世紀(jì)六七十年代，自由資本主義發(fā)展到頂峰；19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義發(fā)展到壟斷階段。2、生產(chǎn)集中與私人壟斷的形成（）自由競爭引起生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)集中生產(chǎn)社會化主要是指：生產(chǎn)資料從個(gè)人的生產(chǎn)資料變成由許多人共同使用的社會化的生產(chǎn)資料；生產(chǎn)本身從一系列的個(gè)人行為變成一系列的社會行為；產(chǎn)品

2、從個(gè)人的產(chǎn)品變成社會的產(chǎn)品。3第五章 國家壟斷資本主義生產(chǎn)社會化引起生產(chǎn)集中：現(xiàn)代分工形成專業(yè)化生產(chǎn)，形成生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和產(chǎn)品日益集中的大企業(yè)；現(xiàn)代協(xié)作使聯(lián)合企業(yè)迅速發(fā)展，出現(xiàn)規(guī)模巨大的混合聯(lián)合企業(yè)。不難看出，所謂資本主義生產(chǎn)集中是指資本主義社會的生產(chǎn)（包括生產(chǎn)要素與產(chǎn)品）日益掌握在少數(shù)大資本掌握的企業(yè)手中，使其在社會生產(chǎn)中所占份額日益擴(kuò)大。生產(chǎn)集中有行業(yè)集中（以行業(yè)集中率表示）與社會集中（以社會集中率表示）兩種形式。4（）生產(chǎn)集中是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)首先，生產(chǎn)集中到一定階段，產(chǎn)生了壟斷的必要性：緩解巨大企業(yè)之間競爭的困難，避免兩敗俱傷。其次，生產(chǎn)集中到一定階段產(chǎn)生了壟斷的可能性：少數(shù)大企業(yè)

3、之間容易達(dá)成協(xié)議。再次，生產(chǎn)高度集中，不但使眾多中小企業(yè)無法與之競爭，而且也一定程度上限制新企業(yè)進(jìn)入，使得少數(shù)大企業(yè)獨(dú)居壟斷地位。5（3）壟斷及壟斷組織A.壟斷的定義在生產(chǎn)集中和資本集中高度發(fā)展的基礎(chǔ)上，少數(shù)幾個(gè)大企業(yè)聯(lián)合起來，為攫取高額壟斷利潤，而對一個(gè)或幾個(gè)部門產(chǎn)品和生產(chǎn)和銷售進(jìn)行控制。壟斷又稱“獨(dú)占”。6B.壟斷組織的涵義：壟斷組織是指由資本主義企業(yè)或公司聯(lián)合起來，組成控制一個(gè)部門的生產(chǎn)和市場以保證高額利潤的組織。壟斷組織的主要形式包括：卡特爾（德國）、辛迪加（法國）、托拉斯（美國）、康采恩（法、日、歐）、混合聯(lián)合公司等等。7、壟斷資本主義的基本特征和經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)（）壟斷資本主義的基本特征：

4、壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起著決定的作用；金融資本的形成和金融寡頭的統(tǒng)治；資本輸出有了特別重要的作用；國際壟斷組織在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界；最大資本主義列強(qiáng)已把世界上的領(lǐng)土瓜分完畢。（根據(jù)列寧語錄整理）（）壟斷是壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)和深厚基礎(chǔ)：壟斷資本主義的五大基本特征（如上所述）都是由壟斷決定的；是壟斷基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的；是壟斷的具體表現(xiàn)。8、壟斷與競爭的關(guān)系（）自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段自然而然地走向壟斷。（）壟斷不可能也沒有消除競爭，而是使競爭更加復(fù)雜、更加激烈。原因在于：壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的基礎(chǔ)和動(dòng)因；壟斷階段不但仍然存在著自由競爭，而且還存在壟斷競爭；壟斷競爭的手段更加多

5、樣化、程度更加激烈。95、壟斷競爭的特點(diǎn)與自由競爭相比，壟斷競爭有如下特點(diǎn)：（1）競爭的目的是追求壟斷高額利潤和鞏固甚至擴(kuò)大自己的壟斷地位，而不是一般的平均利潤或超額利潤。（2）競爭的主體上，分散的中小企業(yè)已經(jīng)讓位于壟斷組織之間的競爭。（3）競爭的手段和方法更加多樣化，不僅有經(jīng)濟(jì)的，還有政治的，甚至暴力等手段。105、壟斷競爭的特點(diǎn)（4）競爭的范圍更大，不僅在國內(nèi)進(jìn)行，而且擴(kuò)展到國外。（5）競爭的規(guī)模更大。既有壟斷組織內(nèi)部圍繞市場份額、利潤分配與領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭奪，也有壟斷組織之間對市場份額、原料來源、投資場所、科技成果等的角逐，更有壟斷組織與非壟斷組織之間的斗爭。（6）由于壟斷組織力量強(qiáng)大，使競爭

6、強(qiáng)度更大、更激烈并更具破壞性。（激烈程度）116、金融資本的形成和金融寡頭的統(tǒng)治（）金融資本的形成A.金融資本是銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本融合或混合生長而形成的一種新型壟斷資本。 B.金融資本的形成在工業(yè)生產(chǎn)集中并形成壟斷的同時(shí)，銀行業(yè)也在集中并引起壟斷，形成銀行壟斷資本；銀行壟斷形成以后，產(chǎn)生了銀行的新作用：由普通的中介人變成了萬能的壟斷者；（銀行通過金融活動(dòng)對企業(yè)實(shí)行全面監(jiān)督；通過企業(yè)的貸款量，調(diào)節(jié)、控制、乃至決定企業(yè)的命運(yùn)；通過購買企業(yè)股票，操縱和控制企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)）126、金融資本的形成和金融寡頭的統(tǒng)治隨著銀行新作用的出現(xiàn)，工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本互相溶合，形成金融資本。（資本滲

7、透、人事交流）（）金融寡頭的統(tǒng)治）金融寡頭是掌握著金融資本、操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈、并在實(shí)際上控制國家政權(quán)的少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。）金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上通過“參與制”，在政治上通過“個(gè)人聯(lián)合”實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)治。137、壟斷利潤和壟斷價(jià)格（）壟斷利潤）壟斷利潤：壟斷資本憑借自己在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位而長期獲得的大于平均利潤的高額利潤。2）獲取壟斷利潤是壟斷資本的內(nèi)在要求：企業(yè)規(guī)模大，資本有機(jī)構(gòu)成高，利潤率有下降的趨勢； 多方面競爭，企業(yè)耗損巨大； 調(diào)節(jié)和限制生產(chǎn)以適應(yīng)市場造成巨大損失； 科技研究和開發(fā)需要巨額資金。14）壟斷利潤的主要來源：本企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值；占有局外企業(yè)工人創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)

8、值；小生產(chǎn)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值；從國家手中獲得的一部分國民收入；占有其他國家的一部分價(jià)值。）壟斷利潤的實(shí)現(xiàn)手段：主要是通過壟斷價(jià)格獲得的。15（）壟斷價(jià)格）壟斷價(jià)格：壟斷資本憑借其在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位所規(guī)定的能夠帶來壟斷利潤的價(jià)格。它等于成本價(jià)格加上壟斷利潤。）壟斷價(jià)格包括壟斷高價(jià)即高于價(jià)值的價(jià)格和壟斷低價(jià)即低于價(jià)值的價(jià)格。）二戰(zhàn)后，規(guī)定壟斷價(jià)格的新做法，包括領(lǐng)導(dǎo)價(jià)格制（或價(jià)格領(lǐng)頭制）、目標(biāo)價(jià)格制、完 全成本定價(jià)制、生命周期定價(jià)制。168、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和“部分質(zhì)變”（）從直接意義上說，從個(gè)體資本占統(tǒng)治地位變?yōu)樯鐣Y本占統(tǒng)治地位（）從更深的意義上說，從自由競爭到壟斷的發(fā)展，意味著資本主

9、義私有制向社會主義公有制靠近的方向發(fā)展。（二）國家壟斷資本主義的形成與發(fā)展1、從私人壟斷資本主義向國家壟斷資本主義發(fā)展的客觀必然性（）國家壟斷資本主義：資產(chǎn)階級國家政權(quán)和私人壟斷資本相結(jié)合而形成的一種壟斷資本主義。17（）由一般壟斷資本主義向國家壟資本主義發(fā)展的原因）根本原因從根本上講這是資本主義基本矛盾發(fā)展的必然結(jié)果。首先，二戰(zhàn)以后的第三次科技革命，不僅加速了生產(chǎn)力發(fā)展，而且使生產(chǎn)社會化程度空前提高。第三次科技革命具有與第一、二次科技革命明顯不同的特點(diǎn)：第一個(gè)特點(diǎn)是廣泛性。第一次科技革命發(fā)生于世紀(jì)中葉至世紀(jì)中葉，以蒸汽機(jī)的發(fā)明和運(yùn)用為標(biāo)志；第二次科技革命發(fā)生于世紀(jì)年代至世紀(jì)初，以電的發(fā)明和運(yùn)

10、用為標(biāo)志；第三次科技革命從世紀(jì)年代起，以原子能、電子計(jì)算機(jī)、空間技術(shù)、生物工程技術(shù)、新材料技術(shù)、信息技術(shù)等等的發(fā)明和運(yùn)用為標(biāo)志，幾乎在自然科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域都發(fā)生了變化。18第二個(gè)特點(diǎn)是加速性。在第三次科技革命中，科學(xué)技術(shù)從發(fā)明到應(yīng)用的時(shí)間大大縮短。例如，從電磁場理論的提出到發(fā)電機(jī)、電動(dòng)機(jī)的出現(xiàn)，中間間隔了年；而激光從發(fā)現(xiàn)到實(shí)際應(yīng)用只隔了年。第三個(gè)特點(diǎn)是深刻性。第三科技革命使生產(chǎn)要素發(fā)生了深刻的變化：勞動(dòng)資料發(fā)生了深刻的變化，先進(jìn)的信息技術(shù)逐漸變?yōu)榱酥饕纳a(chǎn)工具；勞動(dòng)對象發(fā)生了深刻的變化，合成樹脂、合成橡膠、合成纖維等，開始取代鋼材、木材、棉花和其它天然材料；勞動(dòng)者隊(duì)伍結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，體力勞

11、動(dòng)者人數(shù)減少，腦力勞動(dòng)者人數(shù)增加。其次，第三次科技革命引起了搶占科技制高點(diǎn)的競爭，使生產(chǎn)資料更加集中于少數(shù)大資本家手中。這種集中主要是通過“并購”的形式實(shí)現(xiàn)的。資本主義基本矛盾日益深化，表明私人資本主義生產(chǎn)關(guān)系已不適應(yīng)高度社會化的生產(chǎn)力，資產(chǎn)階級國家決不會置之不理，國家壟斷資本主義應(yīng)運(yùn)而生。19）具體原因（共五個(gè)）大規(guī)模生產(chǎn)所需的巨額投資與私人壟斷資本數(shù)量相對不足的矛盾，要求國家投資和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)代生產(chǎn)和科技的社會化發(fā)展與私人壟斷資本追求自身利益和眼前利益的矛盾，要求國家出面干預(yù)；社會化大生產(chǎn)的比例性與私人壟斷資本競爭的盲目性的矛盾，要求國家進(jìn)行宏觀調(diào)控；生產(chǎn)擴(kuò)大與市場狹小之間的矛盾，要求擴(kuò)大

12、國家投資和國家消費(fèi)。20第五章 國家壟斷資本主義科技發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使工人階級構(gòu)成發(fā)生深刻變化，失業(yè)現(xiàn)象突出、貧富差距更趨嚴(yán)重。（3）國家壟斷資本主義的主要形式一是國家掌握的壟斷資本，也就是資本主義國家中的國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)；二是國有資本與私人資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合；（國私合營）三是國家壟斷資本與私人資本在企業(yè)外部的結(jié)合。（有的資料成為“國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)”）21二、資本主義國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)與調(diào)節(jié)（一）國家調(diào)節(jié)與干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原因與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、國家調(diào)節(jié)與干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原因社會生產(chǎn)力的發(fā)展與社會化大生產(chǎn)的內(nèi)在要求。2、國家調(diào)節(jié)與干預(yù)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)其實(shí)質(zhì)在于為資產(chǎn)階級利益，首先為壟斷資產(chǎn)階級的整體和長遠(yuǎn)利益服務(wù)，維

13、護(hù)和鞏固資本主義制度，保證實(shí)現(xiàn)高額壟斷利潤。223、國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)總供求基本平衡，經(jīng)濟(jì)持續(xù)平衡增長；物價(jià)總水平基本穩(wěn)定；國家對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系基本穩(wěn)定，國際收支平衡；充分就業(yè)。其中第一個(gè)目標(biāo)是首要的、基本的。4、國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容一是規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（制定“游戲規(guī)則”）；二是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)（解決總供需矛盾）；三是調(diào)節(jié)收入分配。235、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是通過“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的調(diào)節(jié)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)的。市場是國家調(diào)節(jié)和企業(yè)行為的結(jié)合點(diǎn)，主要由商品市場、資本市場、勞動(dòng)力市場、外匯市場組成。24（二）國家調(diào)節(jié)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的理論基礎(chǔ)（）世紀(jì)年代之前的主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，充分

14、的市場機(jī)制能使資源達(dá)到最優(yōu)配置，使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行自動(dòng)趨向合理化。（）世紀(jì)年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，產(chǎn)生了以凱恩斯主義為代表的資產(chǎn)階級宏觀經(jīng)濟(jì)理論，為資本主義國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)提供了理論基礎(chǔ)。252、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的主要手段（）宏觀財(cái)政政策（屬于需求管理政策）財(cái)政支出政策：通過增加或減少財(cái)政支出，以適應(yīng)私人消費(fèi)支出和投資支出的變動(dòng)，從而調(diào)節(jié)社會總需求。“增支”“增需”，避免經(jīng)濟(jì)衰退；“減支”“壓需”，阻止通貨膨脹。財(cái)政收入政策：調(diào)節(jié)稅收成為資本主義國家使用財(cái)政收入政策的主要手段。通過調(diào)節(jié)稅收比例和稅收結(jié)構(gòu)，對一部分工人和其他階層的收入進(jìn)行再分配，以協(xié)調(diào)各種利益關(guān)系，并按照政府的意圖刺激經(jīng)濟(jì)增長。26（）宏

15、觀貨幣政策（屬于需求管理政策）貨幣政策的基礎(chǔ)是：國家直接控制著中央銀行、貨幣發(fā)行權(quán)和金融管理權(quán)。貨幣政策的目標(biāo)是：通過貨幣政策影響企業(yè)、個(gè)人和各種經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)，以達(dá)到宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡調(diào)控指標(biāo)的選擇：利息率和貨幣供應(yīng)量是實(shí)施貨幣政策的兩個(gè)中心控制指標(biāo)。27世紀(jì)年代以前，利息率一般是貨幣政策的中心控制指標(biāo)；世紀(jì)年代之后，英美等國先后轉(zhuǎn)向以控制貨幣供應(yīng)量為主。調(diào)節(jié)手段：改變存款準(zhǔn)備金率；調(diào)整中央銀行對商業(yè)銀行的貼現(xiàn)率；推行公開市場業(yè)務(wù)等。（）計(jì)劃管理和法制管理資本主義國家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的內(nèi)容：總的經(jīng)濟(jì)增長計(jì)劃、財(cái)政收入與貨幣發(fā)行計(jì)劃、國家重點(diǎn)投資計(jì)劃、科技教育

16、發(fā)展計(jì)劃、主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃等。國家壟斷資本主義還以立法的形式，來規(guī)范和管理市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和市場行為。28（4）產(chǎn)業(yè)政策調(diào)節(jié)（屬于供給管理政策）：政府根據(jù)各個(gè)時(shí)期的具體條件和發(fā)展需要，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，擬定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、資本積累、外經(jīng)貿(mào)政策等，并以多種手段配置進(jìn)行誘導(dǎo)。（5）收入政策調(diào)節(jié)（供給管理政策）：政府通過調(diào)節(jié)工資、利潤和其他收入之間的關(guān)系，克服工資與物價(jià)的螺旋式上漲，做到“公平”分配。29三、國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)與作用1、國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)國家壟斷資本主義絕不是對資本主義經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的否定，而只是對資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系增添了新的內(nèi)容，使資本主義生產(chǎn)關(guān)系在資本主義私有制范

17、圍內(nèi)進(jìn)行了局部調(diào)整。表現(xiàn)在：（1）國家壟斷資本主義并沒有改變資本主義私有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。（2）國家壟斷資本主義條件下的私人壟斷資本并未改變其資本的本質(zhì)屬性。30（3）國有經(jīng)濟(jì)成分是資產(chǎn)階級國家所有。結(jié)論：國家壟斷資本主義從維護(hù)和鞏固資本主義經(jīng)濟(jì)制度，維護(hù)壟斷資產(chǎn)階級的整體和長遠(yuǎn)利益出發(fā)，借助國家政權(quán)力量直接參與和干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)生活，以保證壟斷資產(chǎn)階級獲得高額壟斷利潤。這就是國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)。312、國家壟斷資本主義的雙重作用（1）積極作用保證壟斷資本集團(tuán)獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；在市場機(jī)制基礎(chǔ)上，對經(jīng)濟(jì)有意識地調(diào)節(jié)與干預(yù)，刺激有效需求的增加，擴(kuò)大國內(nèi)外市場，一定程度上緩和了

18、生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；32國家通過大量撥款和組織新技術(shù)開發(fā)，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；國家協(xié)調(diào)壟斷資本與非壟斷資本、壟斷資本內(nèi)部各集團(tuán)之間的關(guān)系，使他們的局部暫時(shí)利益服從資產(chǎn)階級的整體長遠(yuǎn)利益；通過社會福利和收入政策直接干預(yù)勞資關(guān)系，起到了緩和階級矛盾的作用。33（2）國家壟斷資本主義作用的局限性國家干預(yù)不能解決生產(chǎn)盲目擴(kuò)大和勞動(dòng)群眾需求相對狹小的矛盾；國家調(diào)節(jié)不能克服生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，不能消除部門之間比例破環(huán)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡；國家干預(yù)并未改變資本主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)和內(nèi)在矛盾，因而不可能消除周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。國家干預(yù)還會帶來一系列新的矛盾與問題，如財(cái)政赤字、通貨膨脹、金融風(fēng)險(xiǎn)、國際經(jīng)濟(jì)中新的摩擦與斗爭。34本章復(fù)習(xí)思考題、為什么自由競爭必然要為壟斷所代替？、在壟斷階段，金融資本是怎樣形成和進(jìn)行統(tǒng)治的？、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因是什么？、國家壟斷資本主義的形式、本質(zhì)和