XXX投資顧問(wèn)培訓(xùn)練習(xí)題

1、PAGE PAGE 12投資顧問(wèn)業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)暨暨證券后續(xù)續(xù)職業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)練習(xí)題一、單項(xiàng)選選擇題1、證券公公司與客戶戶簽訂證券券交易委托托代理協(xié)議議，應(yīng)當(dāng)為為客戶開(kāi)立立（ A）。A資金賬賬戶B證券賬賬戶C結(jié)算賬賬戶D三方存存管賬戶2、證券公公司應(yīng)至少少每（B ）年對(duì)客客戶進(jìn)行一一次風(fēng)險(xiǎn)承承受能力評(píng)評(píng)估。A3年B2年C1年D半年3、下列哪哪類(lèi)人員可可以從事證證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)業(yè)務(wù)？（ C ）A技術(shù)人人員B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控人員C客戶經(jīng)經(jīng)理D合規(guī)經(jīng)經(jīng)理4、證券公公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)統(tǒng)一組織回回訪客戶，對(duì)對(duì)新開(kāi)戶客客戶應(yīng)當(dāng)在在（ D）個(gè)月內(nèi)內(nèi)完成回訪訪，對(duì)原有有客戶的回回訪比例應(yīng)應(yīng)當(dāng)不低于于上年末客客戶總數(shù)的的（ ）。A3，220%

2、B1，220%C3，110%D1，110%5、證券公公司的下列列業(yè)務(wù)操作作中存在違違規(guī)行為的的是（ C ）。A.證券公公司應(yīng)當(dāng)事事先明確告告知為客戶戶所提供服服務(wù)或者銷(xiāo)銷(xiāo)售產(chǎn)品的的風(fēng)險(xiǎn)特征征，提供與與客戶風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力相適應(yīng)的的服務(wù)或產(chǎn)產(chǎn)品B.證券公公司在與客客戶簽訂證證券交易委委托代理協(xié)協(xié)議時(shí)，應(yīng)應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)進(jìn)行初次風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力評(píng)估C.客戶開(kāi)開(kāi)戶時(shí)，證證券公司應(yīng)應(yīng)對(duì)客戶的的姓名、身身份的真實(shí)實(shí)性進(jìn)行審審查，登記記客戶身份份基本信息息，但無(wú)需需留存有效效身份證件件或者其他他身份證明明文件的復(fù)復(fù)印件或者者影印件D.證券公公司發(fā)現(xiàn)盜盜買(mǎi)盜賣(mài)等等異常交易易行為疑點(diǎn)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)通知知客戶并核核

3、實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)據(jù)6、證券公公司應(yīng)當(dāng)為為每個(gè)客戶戶單獨(dú)建立立紙質(zhì)或者者電子檔案案，客戶檔檔案可以不不包括（ D ）。A.客戶及及代理人名名稱、地址址、通訊聯(lián)聯(lián)系方式B.客戶和和代理人的的身份證明明文件復(fù)印印件C.客戶的的證券賬戶戶卡復(fù)印件件、證券交交易委托代代理協(xié)議、客戶資金金存管協(xié)議議D客戶的的工作證明明文件7、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服服務(wù)成本應(yīng)應(yīng)采?。ˋA ）的方式式。A.全成本本核算B.營(yíng)業(yè)成成本核算C.經(jīng)營(yíng)成成本核算D以上核核算方法均均可8、下列不不屬于證券券營(yíng)業(yè)部運(yùn)運(yùn)營(yíng)成本的的是（ D ）。A員工工工資與福利利B租賃費(fèi)費(fèi)、折舊費(fèi)費(fèi)、辦公費(fèi)費(fèi)用C業(yè)務(wù)開(kāi)開(kāi)發(fā)費(fèi)用、客戶維護(hù)護(hù)費(fèi)D第三方方存管費(fèi)支支

4、出9、證券券投資顧問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)暫行行規(guī)定自自（ A ）起施行行。A20111年1月1日B20110年12月1日C20111年1月31日D20111年3月31日10、證券券投資顧問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)檔案案的保存期期限自協(xié)議議終止之日日起不得少少于（ C）年。A3B4C5D1011、依法法對(duì)證券公公司、證券券投資咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)從事事證券投資資顧問(wèn)業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行監(jiān)督督管理的是是（B ）。A中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)B中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)C證券交交易所D中國(guó)證證券登記結(jié)結(jié)算公司12、對(duì)證證券公司、證券投資資咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)從事證券券投資顧問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行行自律管理理，并依據(jù)據(jù)有關(guān)法律律、行政法法規(guī)和本規(guī)規(guī)定，制定定相關(guān)執(zhí)業(yè)業(yè)規(guī)范和行行

5、為準(zhǔn)則的的是（ A ）。A中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)B中國(guó)證證監(jiān)會(huì)C證券交交易所D中國(guó)證證券登記結(jié)結(jié)算公司13、證券券投資顧問(wèn)問(wèn)服務(wù)協(xié)議議應(yīng)當(dāng)約定定，自簽訂訂協(xié)議之日日起（ B ）個(gè)工作作日內(nèi)，客客戶可以書(shū)書(shū)面通知方方式提出解解除協(xié)議。A3B5C10D1514、證券券公司開(kāi)展展投資顧問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)向客客戶提供風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)書(shū)，并由客客戶簽收確確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)內(nèi)容與格式式要求由（A ）制定。A中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)B中國(guó)證證監(jiān)會(huì)C證券交交易所D中國(guó)證證券登記結(jié)結(jié)算公司15、證券券投資顧問(wèn)問(wèn)服務(wù)費(fèi)用用應(yīng)當(dāng)以（C ）收取。A個(gè)人賬賬戶B營(yíng)業(yè)部部賬戶C公司賬賬戶D以上賬賬戶類(lèi)型均均可16、證券券公司、證證券投

6、資咨咨詢機(jī)構(gòu)通通過(guò)舉辦講講座、報(bào)告告會(huì)、分析析會(huì)等形式式，進(jìn)行證證券投資顧顧問(wèn)業(yè)務(wù)推推廣和客戶戶招攬的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提前（ B）個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。A3B5C10D1517、下列列不屬于證證券投資顧顧問(wèn)向客戶戶提供投資資建議時(shí)使使用的合法法依據(jù)的是是（D ）。A證券研研究報(bào)告B基于證證券研究報(bào)報(bào)告形成的的投資分析析意見(jiàn)C基于理理論模型以以及分析方方法形成的的投資分析析意見(jiàn)D內(nèi)幕信信息18、向客客戶提供證證券投資顧顧問(wèn)服務(wù)的的人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有（ A）資格。A證券投投資咨詢執(zhí)執(zhí)業(yè)資格B證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)人資格格C證券分分析師資格格D期貨從從業(yè)資格19、證券券公司提供供證券投資資顧問(wèn)服務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與與客戶簽

7、訂訂（ B ）。A三方存存管協(xié)議B證券投投資顧問(wèn)服服務(wù)協(xié)議C客戶交交易委托代代理協(xié)議D其他協(xié)協(xié)議文件20、證券券公司從事事投資顧問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立（ C ）機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。A客戶拜拜訪B客戶服服務(wù)C客戶回回訪D客戶投投訴21、指定定理財(cái)服務(wù)務(wù)人員接待待新開(kāi)客戶戶時(shí)，依據(jù)據(jù)了解到的的客戶信息息，預(yù)估客客戶級(jí)別，無(wú)無(wú)法預(yù)估的的，默認(rèn)客客戶為（ B ）級(jí)別別。A核心客客戶B潛力客客戶C普通客客戶22、下列列哪項(xiàng)服務(wù)務(wù)不屬于“高端服務(wù)務(wù)”（ A ）A賬戶診診斷B賬戶深深度分析C銀河策策略寶23、CRRM系統(tǒng)中中，營(yíng)業(yè)部部服務(wù)績(jī)效效查詢共分分幾級(jí)明細(xì)細(xì)，為

8、( ？A )A兩級(jí)，營(yíng)營(yíng)業(yè)部（個(gè)個(gè)人和總經(jīng)經(jīng)理基金池池）、員工工B三級(jí)，營(yíng)營(yíng)業(yè)部（個(gè)個(gè)人和總經(jīng)經(jīng)理基金池池）、員工工、客戶C四級(jí)，總總部、營(yíng)業(yè)業(yè)部（個(gè)人人和總經(jīng)理理基金池）、員工、客客戶24、投資資顧問(wèn)業(yè)務(wù)務(wù)的服務(wù)收收費(fèi)模式為為( C )A以服務(wù)務(wù)費(fèi)的方式式收取B以交易易傭金的方方式收取C服務(wù)費(fèi)費(fèi)、交易傭傭金方式收收取均可25、下列列不屬于玖玖天財(cái)富簽簽約服務(wù)定定價(jià)原則的的是( C )A同類(lèi)客客戶同等收收費(fèi)B同等服服務(wù)同等收收費(fèi)C所有客客戶同等收收費(fèi)二、多項(xiàng)選選擇題1、證券公公司應(yīng)建立立健全客戶戶回訪制度度，回訪內(nèi)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包包括但不限限于（ ABCDD ）。A客戶身身份核實(shí)、客戶賬戶戶變動(dòng)確認(rèn)

9、認(rèn)B證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部及證證券從業(yè)人人員是否違違規(guī)代客戶戶操作賬戶戶C證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部及證證券從業(yè)人人員是否向向客戶充分分揭示風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)D證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部及證證券從業(yè)人人員是否存存在全權(quán)委委托行為2、下列關(guān)關(guān)于證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從從業(yè)人員行行為表述正正確的有（ ACD ）。A與客戶戶權(quán)益變動(dòng)動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的經(jīng)辦人人員之間，應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立制制衡機(jī)制B技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控、合規(guī)管管理人員可可以從事證證券客戶賬賬戶及客戶戶資金存管管業(yè)務(wù)C營(yíng)銷(xiāo)人人員不得經(jīng)經(jīng)辦客戶賬賬戶及客戶戶資金存管管業(yè)務(wù)D技術(shù)人人員不得承承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控及合規(guī)規(guī)管理職責(zé)責(zé)3、證券公公司對(duì)證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)人員的績(jī)績(jī)效考核和和激勵(lì)應(yīng)包包括以下哪哪些方面。（ ABCCD

10、）A客戶開(kāi)開(kāi)戶數(shù)、客客戶交易量量B業(yè)務(wù)開(kāi)開(kāi)展的合規(guī)規(guī)性C客戶服服務(wù)的適當(dāng)當(dāng)性D客戶投投訴的情況況4、下列關(guān)關(guān)于證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部管理理制度的說(shuō)說(shuō)法中正確確的是（AABC ）。A證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)當(dāng)將證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可可證放置置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所顯著位位置，并在在許可范圍圍內(nèi)從事經(jīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健全全印章管理理制度，對(duì)對(duì)各類(lèi)印章章登記造冊(cè)冊(cè)，建立各各類(lèi)印章的的使用、保保管、交接接等內(nèi)控流流程C證券公公司應(yīng)當(dāng)每每年對(duì)證券券營(yíng)業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行行年度考核核，年度考考核情況應(yīng)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面面方式記載載、留存D證券公公司應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)離任的營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人進(jìn)行審審計(jì)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題題的，證券券公

11、司應(yīng)當(dāng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部部責(zé)任追究究，并報(bào)當(dāng)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部部門(mén)或者司司法機(jī)關(guān)依依法處理。該違規(guī)人人員至少33年內(nèi)不得得轉(zhuǎn)任其他他證券營(yíng)業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人人或者證券券公司同等等職務(wù)及以以上管理人人員5、證券公公司及證券券營(yíng)業(yè)部有有違反相關(guān)關(guān)證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管管規(guī)定的，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)可視視情況依法法采取（ABCDD ）措措施。A責(zé)令改改正、監(jiān)管管談話B出具警警示函、暫暫不受理與與行政許可可有關(guān)的文文件C責(zé)令處處分有關(guān)人人員D暫停核核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)務(wù)、限制業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)等等6、中證協(xié)協(xié)自20100年開(kāi)始主主要通過(guò)（BC ）等等指標(biāo)來(lái)分分析評(píng)價(jià)證證券公司經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的市場(chǎng)占有有率和市場(chǎng)場(chǎng)影響力。A市場(chǎng)交交易量B證券

12、經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈凈收入C證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部部均均凈收入D客戶數(shù)數(shù)量7、證券公公司應(yīng)公平平對(duì)待所有有客戶，在在對(duì)客戶進(jìn)進(jìn)行分類(lèi)的的基礎(chǔ)上，按按照（ AB）的原原則，制定定證券交易易傭金標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。A同類(lèi)客客戶同等收收費(fèi)B同等服服務(wù)同等收收費(fèi)C所有客客戶統(tǒng)一收收費(fèi)D以上原原則都不對(duì)對(duì)8、證券公公司與客戶戶簽訂服務(wù)務(wù)協(xié)議，協(xié)協(xié)議內(nèi)容應(yīng)應(yīng)包括（AABCD ）。A雙方權(quán)權(quán)利和義務(wù)務(wù)B服務(wù)內(nèi)內(nèi)容和方式式C收費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D收費(fèi)方方式。9、證券公公司經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)全成本本包括（ ABCDD ）。A代扣代代繳費(fèi)用B證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)營(yíng)成本C公司總總部和分公公司直接為為證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生生的支出D公司管管理與服務(wù)務(wù)部門(mén)發(fā)生生的應(yīng)由證證券

13、經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟牡闹С龅?0、證券券公司開(kāi)展展證券投資資顧問(wèn)業(yè)務(wù)務(wù)，為客戶戶提供投資資建議服務(wù)務(wù)的內(nèi)容包包括（ABBC ）。A投資的的品種選擇擇B投資組組合C理財(cái)規(guī)規(guī)劃建議D股票買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)和和數(shù)量11、證券券公司對(duì)投投資顧問(wèn)業(yè)業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)管理和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)機(jī)制應(yīng)覆蓋蓋以下（ABCDD ）等等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)節(jié)。A業(yè)務(wù)推推廣B協(xié)議簽簽訂C服務(wù)提提供D客戶回回訪、投訴訴處理12、證券券公司向客客戶提供投投資顧問(wèn)服服務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)告知客戶戶下列（BCD ）等基本本信息。A證券投投資顧問(wèn)可可以代客戶戶作出投資資決策B公司名名稱、地址址、聯(lián)系方方式、投訴訴電話、證證券投資咨咨詢業(yè)務(wù)資資格等C證券投投資顧問(wèn)的的姓名及

14、其其證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格編碼碼D證券投投資顧問(wèn)服服務(wù)的內(nèi)容容和方式；13、下列列關(guān)于證券券公司開(kāi)展展證券投資資顧問(wèn)業(yè)務(wù)務(wù)說(shuō)法正確確的有（AABCD ）。A證券投投資顧問(wèn)向向客戶提供供投資建議議，知悉客客戶作出具具體投資決決策計(jì)劃的的，不得向向他人泄露露該客戶的的投資決策策計(jì)劃信息息B證券公公司從事證證券投資顧顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立客客戶回訪機(jī)機(jī)制，明確確客戶回訪訪的程序、內(nèi)容和要要求，并指指定專(zhuān)門(mén)人人員獨(dú)立實(shí)實(shí)施C證券公公司從事證證券投資顧顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立客客戶投訴處處理機(jī)制，及及時(shí)、妥善善處理客戶戶投訴事項(xiàng)項(xiàng)D證券公公司應(yīng)當(dāng)規(guī)規(guī)范證券投投資顧問(wèn)業(yè)業(yè)務(wù)推廣和和客戶招攬攬行為，禁禁止對(duì)服務(wù)

15、務(wù)能力和過(guò)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤誤導(dǎo)性的營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁禁止以任何何方式承諾諾或者保證證投資收益益14、下列列屬于證券券投資顧問(wèn)問(wèn)禁止行為為的有（AACD ）。A向客戶戶承諾或保保證投資收收益B了解客客戶的身份份、財(cái)產(chǎn)與與收入狀況況、證券投投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求求與風(fēng)險(xiǎn)偏偏好，評(píng)估估客戶的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力C向他人人泄露客戶戶的投資決決策計(jì)劃信信息D以個(gè)人人名義向客客戶收取證證券投資顧顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)費(fèi)用15、證券券公司開(kāi)展展投資顧問(wèn)問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，下下列哪些環(huán)環(huán)節(jié)需要留留痕。（AABCD ）A業(yè)務(wù)推推廣環(huán)節(jié)B簽訂協(xié)協(xié)議環(huán)節(jié)C客戶拜拜訪環(huán)節(jié)D客戶投投訴處理環(huán)環(huán)節(jié)16、證券券研究報(bào)告告主要包括括（ABCC ）

16、。A價(jià)值分分析報(bào)告B行業(yè)研研究報(bào)告C投資策策略報(bào)告D薦股報(bào)報(bào)告17、證券券公司發(fā)布布證券研究究報(bào)告，應(yīng)應(yīng)遵循（ ABCDD）原則。A獨(dú)立B客觀C公平D審慎18、為什什么實(shí)施簽簽約服務(wù)的的條件已基基本成熟？( ABC )A投資顧顧問(wèn)部服務(wù)務(wù)產(chǎn)品已成成體系（66大類(lèi)422小類(lèi)）B核心客客戶拜訪制制度已實(shí)施施近一年CCRMM系統(tǒng)、投投顧平臺(tái)、網(wǎng)廳、短短信郵件推推送平臺(tái)已已建立或完完善，平臺(tái)臺(tái)整合正在在實(shí)施中D.我們的的產(chǎn)品能保保證客戶賺賺錢(qián)19、公司司客戶服務(wù)務(wù)轉(zhuǎn)型的基基本目標(biāo)包包括( AABCD )A.提高投投顧產(chǎn)品服服務(wù)覆蓋率率，提升客客戶滿意度度B.從根本本上規(guī)范傭傭金管理，實(shí)實(shí)現(xiàn)由通道道定價(jià)

17、向服服務(wù)定價(jià)的的轉(zhuǎn)型C.帶動(dòng)投投資顧問(wèn)梯梯級(jí)隊(duì)伍的的建設(shè)D.向服務(wù)務(wù)要收入20、簽約約服務(wù)的制制度體系包包括( ABCDD )A.傭金管管理體系：玖天財(cái)富富簽約服務(wù)務(wù)工作指引引B.投資顧顧問(wèn)業(yè)務(wù)管管理體系：投顧業(yè)務(wù)務(wù)管理辦法法C.理財(cái)服服務(wù)團(tuán)隊(duì)建建設(shè)體系：營(yíng)業(yè)部理理財(cái)服務(wù)團(tuán)團(tuán)隊(duì)建設(shè)工工作指引D.績(jī)效考考核體系：營(yíng)業(yè)部客客戶服務(wù)考考核實(shí)施細(xì)細(xì)則及服務(wù)務(wù)增值獎(jiǎng)實(shí)實(shí)施細(xì)則21、理財(cái)財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)隊(duì)梯級(jí)式的的組成包括括(ABC )A.客戶經(jīng)經(jīng)理類(lèi)理財(cái)財(cái)服務(wù)人員員B.理財(cái)經(jīng)經(jīng)理類(lèi)理財(cái)財(cái)服務(wù)人員員C.投資顧顧問(wèn)類(lèi)理財(cái)財(cái)服務(wù)人員員D.營(yíng)銷(xiāo)服服務(wù)人員22、可以以與客戶簽簽署玖天財(cái)財(cái)富簽約服服務(wù)的員工工包括( AC

18、D )A.理財(cái)經(jīng)經(jīng)理B.證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)人C.客戶經(jīng)經(jīng)理D.投資顧顧問(wèn)三、判斷題題1、證券公公司不得代代理證券登登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)為首次次進(jìn)入證券券市場(chǎng)的客客戶開(kāi)立證證券賬戶。（ X ）2、客戶的的資金賬戶戶可以在證證券營(yíng)業(yè)部部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立立，也可以以在客戶方方便的其他他場(chǎng)所開(kāi)立立。（ X ）3、證券公公司應(yīng)當(dāng)根根據(jù)法律法法規(guī)、證監(jiān)監(jiān)會(huì)的規(guī)定定及合同約約定，以信信函、電子子郵件、手手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢?cè)兓蛘吲c客客戶約定的的其他方式式，保證客客戶至少在在證券公司司營(yíng)業(yè)時(shí)間間內(nèi)能夠查查詢其委托托、交易記記錄、證券券和資金余余額等信息息。（ V ）4、證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每每3年至少?gòu)?qiáng)強(qiáng)制離崗一一次，強(qiáng)制制離崗時(shí)間間應(yīng)當(dāng)連續(xù)續(xù)不少于110個(gè)工作作日。（V ）5、中國(guó)證證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)自20110年將不不再對(duì)外公公布證券公公司的市場(chǎng)場(chǎng)交易量排排名。（V ）6、證券公公司無(wú)需告告知客戶不不同服務(wù)內(nèi)內(nèi)容、服務(wù)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)對(duì)應(yīng)的證券券交易傭金金標(biāo)準(zhǔn)，只只需告知客客戶所選擇