檢測(cè)與校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力體系文件-13 A-0 內(nèi)部審核程序

1、內(nèi)部審核程序XXXXXX有限公司檢測(cè)中心文件編號(hào)：XXX-LQP-13頁(yè)數(shù)： PAGE 4/4發(fā)行日期：2021-2-28版本：A/0修 訂 記 錄序號(hào)修訂章節(jié)修訂內(nèi)容修訂批準(zhǔn)日期1 目的為了驗(yàn)證、評(píng)價(jià)管理體系的符合性和有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題并采取糾正措施，使管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，制定本程序2范圍本程序適用于本中心內(nèi)審工作的開(kāi)展，包括管理體系的所有部門(mén)及人員。3 職責(zé) 3.1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制內(nèi)審年度計(jì)劃。3.2 內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制內(nèi)審檢測(cè)表和進(jìn)行內(nèi)審并對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.3 內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、編寫(xiě)審核報(bào)告.3.4 相關(guān)責(zé)任人員配合內(nèi)審，負(fù)責(zé)分析不符合原因，制定糾正措

2、施并負(fù)責(zé)實(shí)施。3.5 總經(jīng)理批準(zhǔn)內(nèi)審年度計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和審核報(bào)告。4 工作程序4.1 年度內(nèi)審計(jì)劃編制4.1.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人每12個(gè)月內(nèi)至少組織一次內(nèi)審，要求涉及管理體系的所有部門(mén)和要素，包括檢測(cè)活動(dòng)的各方面。內(nèi)審一般在一個(gè)自然年度內(nèi)完成。一般情況下，審核采取集中式。4.1.2對(duì)有重大不符合或?qū)|(zhì)量產(chǎn)生懷疑，或?qū)χ匾獚徫缓捅∪醐h(huán)節(jié)，考慮適當(dāng)增加審核頻次和力度，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人提出并上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，進(jìn)行附加審核（或追加審核次數(shù)）。4.1.3質(zhì)量負(fù)責(zé)人每年初負(fù)責(zé)制定內(nèi)審年度計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。“內(nèi)審年度計(jì)劃”的制定必須考慮所涉及對(duì)象的重要性及影響和以往審核的結(jié)果。 內(nèi)審年度計(jì)劃包括的內(nèi)容范圍一般包括如下

3、：1）審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、依據(jù)；2）受審核部門(mén)及審核時(shí)間、審核方式等；3）審核注意事項(xiàng)。4.2 內(nèi)審的準(zhǔn)備4.2.1審核組的組成1）質(zhì)量負(fù)責(zé)人按內(nèi)審計(jì)劃規(guī)定時(shí)間、組建審核組，指定審核組長(zhǎng)。2）審核人員必須為接受過(guò)內(nèi)審培訓(xùn)考試合格，熟悉相關(guān)試驗(yàn)工作，并得到檢測(cè)中心授權(quán)或聘任。4.2.2審核工作文件的準(zhǔn)備1）由審核組長(zhǎng)制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃表，審核員應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系。實(shí)施計(jì)劃經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施，組長(zhǎng)進(jìn)行任務(wù)分工，必要時(shí)召開(kāi)審核小組會(huì)議，安排評(píng)審有關(guān)事項(xiàng)。2）內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃表的內(nèi)容如下：審核范圍、依據(jù)方法；審核組成員名單及分工；審核具體日程安排；其他有關(guān)注意事項(xiàng)。3）審核組長(zhǎng)提前一周將內(nèi)審

4、實(shí)施計(jì)劃表下發(fā)到受審核部門(mén)，受審核部門(mén)接收到計(jì)劃表后，應(yīng)做好準(zhǔn)備工作，如果對(duì)審核項(xiàng)目和日程有異議則提前通知內(nèi)審組長(zhǎng)，經(jīng)協(xié)商另行安排。4）內(nèi)審員編制內(nèi)審檢查表。4.3 審核的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議1）審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，參加會(huì)議人員包括：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組成員、被審核崗位人員等。2）首次會(huì)議主要明確內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、日程安排和審核過(guò)程應(yīng)注意的其他事項(xiàng)。3) 在各崗位已經(jīng)明確上一條所述的信息情況下，首次會(huì)議可以不進(jìn)行。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核1）審核員根據(jù) “內(nèi)審檢查表”，采用交談、查閱、觀察、驗(yàn)證等方式，收集客觀事實(shí)，形成審核證據(jù)。如果取證過(guò)程發(fā)現(xiàn)有需要采取糾正措施的不符合時(shí)，審核員將不符合格項(xiàng)事實(shí)

5、詳細(xì)記錄在核查表中。2）現(xiàn)場(chǎng)審核完后，由內(nèi)審組長(zhǎng)召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議，了解溝通內(nèi)審情況，對(duì)有爭(zhēng)議的問(wèn)題核實(shí)協(xié)調(diào)，并確定導(dǎo)致不符合項(xiàng)產(chǎn)生的責(zé)任部門(mén)，審核員出具內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告。3）不符合項(xiàng)報(bào)告開(kāi)具前，審核員須將不符合事實(shí)交被審核部門(mén)簽認(rèn)，如有異議不能與內(nèi)審組達(dá)成共識(shí)時(shí)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人裁決。4.3.3末次會(huì)議1）參加會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。2）由內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告，向被審核部門(mén)提出糾正措施要求，并對(duì)內(nèi)審工作進(jìn)行小結(jié)。4.3.4糾正措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證1）被審核部門(mén)（責(zé)任部門(mén)）在收到不符合項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)組織分析原因，針對(duì)不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因制定可行的糾正措施計(jì)劃后實(shí)施；2）審核組長(zhǎng)在預(yù)定整改時(shí)間結(jié)束后，安排

6、審核員跟蹤糾正措施實(shí)施效果，對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，經(jīng)驗(yàn)證未達(dá)到預(yù)期效果的要求重新制定糾正措施，直至達(dá)到防止再發(fā)生為止。4.3.5內(nèi)部審核報(bào)告1）當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)具的不符合項(xiàng)所采取糾正措施經(jīng)驗(yàn)證全部達(dá)到預(yù)期效果關(guān)閉后，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核報(bào)告，內(nèi)部審核報(bào)告主要內(nèi)容：審核目的、范圍、依據(jù)；審核組成員名單；審核日期及審核具體實(shí)施情況；不符合項(xiàng)及其匯總；存在的主要問(wèn)題；體系的符合性、有效性的結(jié)論，并盡可能包含今后需要改進(jìn)的建議。2）內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)提交質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核，并由總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由資料管理員發(fā)放到相關(guān)崗位。4.4 內(nèi)審的結(jié)果在管理評(píng)審會(huì)議上由質(zhì)量負(fù)責(zé)人提交管理評(píng)審。4.5 內(nèi)審產(chǎn)生的質(zhì)量記錄由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)收集、匯總、整理后，交資料管理員存檔。記錄表格 內(nèi)審年度計(jì)劃 XXX-LQP-13-01 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃表 XXX-LQP-13-02 內(nèi)審檢查表 XXX-LQP-13-03 內(nèi)部審核報(bào)告 XXX-LQP-13-04 內(nèi)審會(huì)議簽到表 XX