私募合格投資者管理制度模版

1、深圳蘭度投資基金管理有限公司合格投資者管理制度 深圳*投資基金管理有限公司合格投資者管理制度第一條 為保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范深圳*投資基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）私募基金產(chǎn)品的募集活動，根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及公司章程等規(guī)定制定本制度。第二條 公司開展基金募集、資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)人員應(yīng)當熟悉中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，了解股權(quán)投資的風險特征，提醒投資者結(jié)合自身風險偏好確定投資目標，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風險識別能力及風險控制能力，審慎決定是否參與基金項目。第三條 公司應(yīng)當向合格投資者募集資金，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過證券投資基金法、公司

2、法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當符合前款規(guī)定。第四條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第五條 下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設(shè)

3、立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，公司應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。第六條 公司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。第七條 公司項目銷售部門及風險控制部門應(yīng)當切實履行投資者合格性管理職責，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風險承受能力和

4、風險識別能力，有針對性地開展風險揭示、投資者知識普及、投資者服務(wù)等工作。第八條 公司募集資金時，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、確認，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。第九條 公司應(yīng)嚴格要求投資者如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。承諾填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任；投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第十條 公司銷售部門獲得投資者關(guān)于風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷、風險揭示回執(zhí)后等文件后，應(yīng)當及時提交公司風險控制部門審核。第十一條 公司項目銷售部門及

5、風險控制部門應(yīng)當認真審核投資者提交的相關(guān)材料，確保公司最終向合格投資者募集資金。第十二條 公司風險控制部門應(yīng)當對投資者資料的形式及內(nèi)容進行審核，投資者不予配合或提供虛假信息的，公司應(yīng)當停止向其募集資金。第十三條 公司應(yīng)當妥善保管投資者的檔案資料，各業(yè)務(wù)人員應(yīng)當對投資者信息嚴格保密，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露。但根據(jù)法律、法規(guī)、國家司法、行政機關(guān)要求披露的除外。第十四條 公司應(yīng)當妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過程中風險揭示的語音或影像留痕。第十五條 公司為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認真做好記錄工作。第十六條 本制度由公司執(zhí)行董事負責解

6、釋、修改。第十七條 本制度自本公司股東會審議通過后生效。深圳*投資基金管理有限公司2016年 月 日附件：私募基金宣傳推介募集相關(guān)規(guī)范制度文件私募基金投資者風險調(diào)查問卷（個人版內(nèi)容與格式指引）投資者姓名：_ 填寫日期：_風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應(yīng)當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品（

7、）。請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件：1.符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）（ ）；2.符合最近三年個人年均收入不低于50萬元（ ）。一、 基本信息1、您的姓名 聯(lián)系方式 證件類型 證件號碼 2、您的年齡介于A18-30歲 B31-50歲 C51-65歲 D高于65歲3、你的學歷A高中及以下 B中?；虼髮?C本科 D碩士及以上4、您的職業(yè)為A無固定職業(yè) B專業(yè)技術(shù)人員 C一般企事業(yè)單位員工 D金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、 財務(wù)狀況1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？A50萬元以下 B

8、50-100萬元 C100-500萬元 D500-1000萬元 E1000萬元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？A小于10% B10%至25% C25%至50% D大于50%三、 投資知識及投資經(jīng)驗1、 您的投資知識可描述為：A. 有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識B. 一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風險具有基本的知識和理解C. 豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風險具有豐富的知識和理解2、您的投資經(jīng)驗可描述為：A、 除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B、 購買過債券、保險等理財產(chǎn)品C、 參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易D、 參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易F、參加過PE

9、產(chǎn)品的交易3、您有多少年投資PE類產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標1、您計劃的投資期限是多久？A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上2、您的投資目的是？A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長五、風險偏好1、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失2、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔的

10、損失非常?。煌顿YB預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：A、 全部投資于收益較小且風險較小的AB、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的AC、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的BD、 全部投資于收益較大且風險較大的B3. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi) B. 10%-30% C. 30%-50% D. 超過50%投資者風險評估結(jié)果確認書： （私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩(wěn)健型、平衡型、成長型、進取型等五大類，對應(yīng)分值表由機構(gòu)自行制定）以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為：_分。根據(jù)投資者風