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文檔簡介
1、泓域/背板保護(hù)膜公司企業(yè)風(fēng)險管理方案背板保護(hù)膜公司企業(yè)風(fēng)險管理方案xx集團(tuán)有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110281585 一、 項目概況 PAGEREF _Toc110281585 h 3 HYPERLINK l _Toc110281586 二、 風(fēng)險管理組織體系的總體框架 PAGEREF _Toc110281586 h 5 HYPERLINK l _Toc110281587 三、 業(yè)務(wù)單位和相關(guān)職能部門的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)設(shè)計 PAGEREF _Toc110281587 h 11 HYPERLINK l _Toc110281588 四、 風(fēng)險管理
2、組織體系和企業(yè)目標(biāo)的關(guān)系 PAGEREF _Toc110281588 h 12 HYPERLINK l _Toc110281589 五、 風(fēng)險管理組織體系標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc110281589 h 13 HYPERLINK l _Toc110281590 六、 企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)的關(guān)鍵要素 PAGEREF _Toc110281590 h 14 HYPERLINK l _Toc110281591 七、 企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)的基本原則和要求 PAGEREF _Toc110281591 h 15 HYPERLINK l _Toc110281592 八、 風(fēng)險管理文化是提高企業(yè)核心競爭力的
3、重要基礎(chǔ) PAGEREF _Toc110281592 h 17 HYPERLINK l _Toc110281593 九、 風(fēng)險管理文化是科學(xué)的風(fēng)險管理體系的重要組成部分 PAGEREF _Toc110281593 h 18 HYPERLINK l _Toc110281594 十、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110281594 h 20 HYPERLINK l _Toc110281595 十一、 強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè) PAGEREF _Toc110281595 h 21 HYPERLINK l _Toc110281596 十二、 必要性分析 PAGEREF _Toc110281596 h
4、 23 HYPERLINK l _Toc110281597 十三、 人力資源配置 PAGEREF _Toc110281597 h 24 HYPERLINK l _Toc110281598 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110281598 h 25 HYPERLINK l _Toc110281599 十四、 法人治理 PAGEREF _Toc110281599 h 26 HYPERLINK l _Toc110281600 十五、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110281600 h 38項目概況(一)項目基本情況1、承辦單位名稱:xx集團(tuán)有限公司2、項目性質(zhì):擴(kuò)建3、項目建設(shè)地
5、點(diǎn):xxx(以最終選址方案為準(zhǔn))4、項目聯(lián)系人:毛xx(二)主辦單位基本情況展望未來,公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn),在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下,圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑,推動體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新,加強(qiáng)團(tuán)隊能力建設(shè),提升核心競爭力,努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。公司秉承“誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念,將“誠信為本、合規(guī)經(jīng)營”作為企業(yè)的核心理念,不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險控制能力。公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上,堅持優(yōu)化結(jié)構(gòu),提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式,補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)
6、域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板,走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路,不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu),提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念,以提質(zhì)增效為中心,以提升創(chuàng)新能力為主線,降成本、補(bǔ)短板,推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺,實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動,推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù),促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用,業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺,培育產(chǎn)業(yè)鏈,打造創(chuàng)新鏈,提升價值鏈,促進(jìn)帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。(三)項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xxx(以最終選址方案為準(zhǔn)),占地面積約57.00畝。項目
7、擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,非常適宜本期項目建設(shè)。(四)項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算,項目總投資26579.20萬元,其中:建設(shè)投資20605.50萬元,占項目總投資的77.52%;建設(shè)期利息601.25萬元,占項目總投資的2.26%;流動資金5372.45萬元,占項目總投資的20.21%。(五)項目資本金籌措方案項目總投資26579.20萬元,根據(jù)資金籌措方案,xx集團(tuán)有限公司計劃自籌資金(資本金)14308.71萬元。(六)申請銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算,本期工程項目申請銀行借款總
8、額12270.49萬元。(七)項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入(SP):57400.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用(TC):45251.50萬元。3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(NP):8895.54萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR):26.27%。5、全部投資回收期(Pt):5.45年(含建設(shè)期24個月)。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)(BEP):18971.10萬元(產(chǎn)值)。(八)項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運(yùn)營共需24個月的時間。風(fēng)險管理組織體系的總體框架1、風(fēng)險管理的第一道防線:業(yè)務(wù)單位與相關(guān)職能部門業(yè)務(wù)單位與相關(guān)職能部門是企業(yè)中的業(yè)務(wù)經(jīng)營單位,有
9、特定的目標(biāo)、戰(zhàn)略、市場、客戶和產(chǎn)品。成功的業(yè)務(wù)單位了解自己的競爭對手、客戶及所面臨的機(jī)遇和風(fēng)險。它們管理和監(jiān)督經(jīng)營活動,以創(chuàng)造利潤、服務(wù)客戶、提高產(chǎn)品質(zhì)量、縮短周期和降低成本;按足以能負(fù)擔(dān)相關(guān)成本和風(fēng)險的價格,向目標(biāo)的細(xì)分市場提供產(chǎn)品和服務(wù),同時還要能夠為股東掙得在風(fēng)險扣除后仍可接受的回報。業(yè)務(wù)單位向總經(jīng)理和企業(yè)執(zhí)行委員會匯報業(yè)務(wù)活動。業(yè)務(wù)單位與相關(guān)職能部門包含了企業(yè)大部分的資產(chǎn)和業(yè)務(wù),它們在日常工作中直接面對各類風(fēng)險,風(fēng)險是他們最先要考慮的。在推出新產(chǎn)品、進(jìn)入新市場或投資新的研發(fā)項目時,業(yè)務(wù)單位和相關(guān)職能部門經(jīng)常要承受風(fēng)險。此外,在客戶關(guān)系、供應(yīng)商關(guān)系、雇員關(guān)系及自己所管理的專有資產(chǎn)等方面,
10、業(yè)務(wù)單位與相關(guān)職能部門也面臨許多風(fēng)險。他們需要了解這些會對其產(chǎn)生影響的風(fēng)險和不確定因素,并且應(yīng)該有能力對其進(jìn)行管理。實質(zhì)上,身處第一線的業(yè)務(wù)與相關(guān)職能單位的管理層不僅負(fù)責(zé)管理所選定的經(jīng)營模式中許多固有風(fēng)險,也是防范這些風(fēng)險的第一道防線,是企業(yè)風(fēng)險管理的最前線。企業(yè)必須把風(fēng)險管理的手段和內(nèi)控程序融入到業(yè)務(wù)單位的工作與流程中,才能建立好防范風(fēng)險的第一道防線。企業(yè)建立第一道防線,就是要各業(yè)務(wù)單位就其戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和法律風(fēng)險,進(jìn)行系統(tǒng)化的識別、衡量、評價、管理和監(jiān)控。要建立好第一道防線,企業(yè)的各業(yè)務(wù)單位和相關(guān)職能部門需要進(jìn)行以下工作。(1)調(diào)整風(fēng)險排序、風(fēng)險容忍度和風(fēng)險戰(zhàn)略,使
11、其符合全企業(yè)的政策和指導(dǎo)方針。(2)按照企業(yè)的整體風(fēng)險承受能力,調(diào)整經(jīng)營和產(chǎn)品開發(fā)活動的針對性,從而為企業(yè)開辟新的價值來源。(3)識別和度量風(fēng)險,查明風(fēng)險的來源。(4)為各項流程確定基準(zhǔn),交流最佳實踐方法,以期持續(xù)地改進(jìn)各項措施和流程。(5)向主要的經(jīng)理分派風(fēng)險管理職責(zé)和責(zé)任。(6)就風(fēng)險應(yīng)對措施、控制活動以及信息與溝通的整體質(zhì)量進(jìn)行報告。2、企業(yè)風(fēng)險管理的第二道防線:風(fēng)險管理委員會和風(fēng)險管理職能部門第二道防線是在第一道防線基礎(chǔ)上建立一個更高層次的風(fēng)險管理功能,它的組成部門可以包括董事會下的風(fēng)險管理委員會、投資審批委員會、信貸審批委員會等和風(fēng)險管理職能部門。風(fēng)險管理職能部門是企業(yè)風(fēng)險管理解決方
12、案中一個選設(shè)的部門。在企業(yè)經(jīng)營模式中,有些固有的特定風(fēng)險不由業(yè)務(wù)單位予以管理,或者從企業(yè)的角度來說沒有得到有效的管理,那么,按照風(fēng)險組合觀,這些特定的風(fēng)險就由風(fēng)險管理職能部門負(fù)責(zé)管理。風(fēng)險管理職能部門的目標(biāo)是使同一個或多個風(fēng)險相關(guān)的管理工作發(fā)展成為企業(yè)的一項核心能力。風(fēng)險管理職能部門可能負(fù)責(zé)管理的風(fēng)險包括:利率風(fēng)險、貨幣風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、信用風(fēng)險、氣候風(fēng)險及災(zāi)難風(fēng)險等。它們評估、集中控制、降低、轉(zhuǎn)移和利用自己負(fù)責(zé)的這些風(fēng)險。當(dāng)業(yè)務(wù)單位考慮承擔(dān)某些風(fēng)險,而自己又沒有相關(guān)知識和專門技能予以管理時,風(fēng)險管理職能部門就和它們合作,給予幫助。對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略實施來說,風(fēng)險管理職能部門常常會起到非常重要的
13、促進(jìn)作用。風(fēng)險管理職能部門可以由企業(yè)的某個職能部門或獨(dú)立運(yùn)作的單位組成,責(zé)任是領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)各單位在管理風(fēng)險方面的工作,它的主要職責(zé)包括以下幾點(diǎn)。(1)編制規(guī)章制度。(2)對各業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險進(jìn)行組合管理。(3)度量風(fēng)險和評估風(fēng)險的界限。(4)建立風(fēng)險信息系統(tǒng)和預(yù)警系統(tǒng)、厘定關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)。(5)負(fù)責(zé)風(fēng)險信息披露,溝通、協(xié)調(diào)員工培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的工作。(6)按風(fēng)險與回報的分析,為各業(yè)務(wù)單位分配風(fēng)險管理相關(guān)資源。相對于業(yè)務(wù)部門而言,風(fēng)險管理部門會克服狹隘的部門利益,能夠從企業(yè)整體利益角度考察企業(yè)所面臨的各類風(fēng)險。此外,風(fēng)險管理部門還可以綜合平衡各部門風(fēng)險。企業(yè)在不同的發(fā)展階段,各部門所面臨的風(fēng)險往往是不
14、同的。而作為風(fēng)險管理職能部門,則需要根據(jù)一定的原則,將風(fēng)險分配于不同部門,對每個部門進(jìn)行風(fēng)險上限控制。風(fēng)險管理總監(jiān)(風(fēng)險經(jīng)理或首席風(fēng)險官)對風(fēng)險管理委員會直接負(fù)責(zé),但對總經(jīng)理(執(zhí)行總裁)負(fù)有匯報責(zé)任。同樣,風(fēng)險管理職能部門經(jīng)理直接對風(fēng)險管理總監(jiān)負(fù)責(zé),但對策略性業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)有匯報責(zé)任。3、企業(yè)風(fēng)險管理的第三道防線:審計委員會和內(nèi)部審計部門第三道防線涉及一個獨(dú)立于業(yè)務(wù)單位的部門,監(jiān)控企業(yè)內(nèi)控和其他企業(yè)關(guān)心的問題,這就是企業(yè)的內(nèi)部審計部門。美國內(nèi)部審計師協(xié)會對內(nèi)部審計所下的定義是:內(nèi)部審計是一項獨(dú)立、客觀的審查和咨詢活動,其目的在于增加企業(yè)的價值和改進(jìn)經(jīng)營。內(nèi)部審計通過系統(tǒng)的方法,評價和改進(jìn)企業(yè)
15、的風(fēng)險管理、控制和治理流程的效益,幫助企業(yè)實現(xiàn)其目標(biāo)。內(nèi)部審計師應(yīng)就管理層的決策提出勸告和質(zhì)疑或表示支持,而不是對風(fēng)險管理作出決策。依據(jù)上述觀點(diǎn),內(nèi)部審計師協(xié)會還確定了在企業(yè)風(fēng)險管理實施中內(nèi)部審計的核心角色及不應(yīng)承擔(dān)的角色。其中核心角色包括以下幾點(diǎn)。(1)為企業(yè)風(fēng)險管理流程提供保障。(2)確保風(fēng)險得到正確的評估。(3)評估風(fēng)險管理流程。(4)評估關(guān)鍵風(fēng)險的報告工作。(5)檢查對關(guān)鍵風(fēng)險的管理工作。內(nèi)部審計不應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)。(1)設(shè)定風(fēng)險承受能力。(2)批準(zhǔn)和命令實施風(fēng)險管理流程。(3)在就風(fēng)險及風(fēng)險管理績效提供保障方面承擔(dān)管理角色。(4)決定風(fēng)險應(yīng)對的決策。(5)代表管理層實施風(fēng)險應(yīng)對措施。(
16、6)接受對風(fēng)險管理的責(zé)任。另外,內(nèi)部審計師學(xué)會特別指出內(nèi)部審計還可以承擔(dān)上述兩種極端角色之間的其他一些“合理合法的內(nèi)部審計職責(zé)”,但前提是要有適宜的安全保障措施存在。(1)協(xié)助風(fēng)險的識別和評估。(2)指導(dǎo)管理層對風(fēng)險作出應(yīng)對。(3)協(xié)調(diào)企業(yè)風(fēng)險管理活動。(4)綜合對風(fēng)險的報告。(5)維持和完善企業(yè)風(fēng)險管理框架。(6)領(lǐng)導(dǎo)建立企業(yè)風(fēng)險管理。(7)制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略,呈報董事會審批??傊?,內(nèi)部審計可以通過評估風(fēng)險識別的充分性,評價已有風(fēng)險衡量的恰當(dāng)性,以及評估風(fēng)險防范措施的有效性等三方面參與企業(yè)風(fēng)險管理工作,不應(yīng)主導(dǎo)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。企業(yè)的內(nèi)部審計工作是對各業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理職能部門的風(fēng)險管理活動
17、進(jìn)行再監(jiān)督,而不是親自參與每項風(fēng)險的評估與控制。內(nèi)部審計總監(jiān)對審計委員會直接負(fù)責(zé),但對執(zhí)行總裁負(fù)有匯報責(zé)任。同樣,內(nèi)部審計員直接對內(nèi)部審計總監(jiān)負(fù)責(zé),但對各策略性業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)有匯報責(zé)任。業(yè)務(wù)單位和相關(guān)職能部門的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)設(shè)計在風(fēng)險管理方面,上述各部門的職責(zé)如下。1、執(zhí)行總裁(1)對董事會制定的風(fēng)險管理策略的執(zhí)行情況負(fù)最終的責(zé)任。(2)對處理各種具體風(fēng)險的執(zhí)委會進(jìn)行責(zé)任分配。(3)定期聽取風(fēng)險總監(jiān)的工作匯報,確保及時了解風(fēng)險管理出現(xiàn)的問題及其對策。2、行政管理執(zhí)委會(1)監(jiān)管并控制企業(yè)整體性風(fēng)險,確保運(yùn)營過程中的風(fēng)險策略與董事會對風(fēng)險的取向相一致。(2)審閱資產(chǎn)負(fù)債及資本分配執(zhí)委會提議的政
18、策、程序,制定企業(yè)整體的資產(chǎn)負(fù)債策略。3、資產(chǎn)負(fù)債及資本分配委員會(1)主要專注于研究提出資本在各個業(yè)務(wù)中的分配,研究提出企業(yè)整體的資產(chǎn)負(fù)債策略,提交行政管理執(zhí)委會審核。(2)由專注于市場風(fēng)險管理的財資管理執(zhí)委會提供協(xié)助。4、業(yè)務(wù)部門(1)在風(fēng)險管理政策及程序規(guī)范下執(zhí)行日常運(yùn)營活動。(2)確保風(fēng)險信息傳遞給相關(guān)的風(fēng)險管理部門及經(jīng)理。(3)參與對風(fēng)險管理政策及程序的定期檢討(包括對支持系統(tǒng)的適當(dāng)性,對風(fēng)險管理的測定方法,匯報渠道,信息科技和人力資源提出意見)。5、一般的職能部門(1)基本責(zé)任是向營業(yè)單位的經(jīng)營運(yùn)作提供支援。(2)有責(zé)任就它們在處理風(fēng)險管理方面遇到的情況向風(fēng)險管理單位定期匯報。風(fēng)險
19、管理組織體系和企業(yè)目標(biāo)的關(guān)系建立完善的風(fēng)險管理組織體系的目的無疑是要保證企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)的實現(xiàn),保證企業(yè)在可承受的風(fēng)險水平下運(yùn)行,從而保證企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。各個企業(yè)的風(fēng)險管理目標(biāo)根據(jù)本企業(yè)的實際情況,如戰(zhàn)略定位和發(fā)展階段,會有所不同。但一般企業(yè)風(fēng)險管理的主要目標(biāo)包括生存和使風(fēng)險管理成本最小化。生存是企業(yè)的基本保障,只有生存下去了才能去實現(xiàn)企業(yè)的其他目標(biāo)。風(fēng)險管理就是以最小的代價降低企業(yè)風(fēng)險,所以,風(fēng)險管理成本最小化也是風(fēng)險管理目標(biāo)的一部分。除了上述兩個主要目標(biāo),企業(yè)風(fēng)險管理一般還包括保證資源在損失后的充足性,滿足法律與合同的義務(wù),等等。風(fēng)險管理組織體系就是為了實現(xiàn)企業(yè)的這些風(fēng)險管理目標(biāo)所設(shè)計
20、的,企業(yè)風(fēng)險管理組織體系為企業(yè)完善風(fēng)險管理提供了基礎(chǔ)。風(fēng)險管理組織體系標(biāo)準(zhǔn)各個企業(yè)根據(jù)自身的具體情況都有適合自己的風(fēng)險管理組織體系,風(fēng)險管理組織體系的設(shè)計更像是一門藝術(shù)而不是一門科學(xué)。人們?nèi)匀恍枰m宜的決策機(jī)構(gòu),來破除許多企業(yè)中風(fēng)險管理責(zé)任空缺和重疊的僵局。關(guān)鍵是要在現(xiàn)有的管理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上發(fā)展,并把企業(yè)的經(jīng)營模式、目標(biāo)、文化和風(fēng)險承受能力等因素納入考慮的范圍。在較小的企業(yè)中,風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)可以像執(zhí)行委員會那樣簡單,通過行使管理特權(quán)來識別風(fēng)險、排定風(fēng)險和輕重緩急順序、任命風(fēng)險責(zé)任人、分析缺陷、批準(zhǔn)行動計劃和監(jiān)督執(zhí)行結(jié)果。但是,在規(guī)模較大且復(fù)雜的企業(yè)中,則需要設(shè)立風(fēng)險管理總監(jiān)和獨(dú)立的風(fēng)險管理委員
21、會。企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)的關(guān)鍵要素風(fēng)險管理文化的構(gòu)建是一個系統(tǒng)工程,影響風(fēng)險管理文化構(gòu)建的因素眾多,主要有三個因素起著舉足輕重的作用。1、管理層的積極倡導(dǎo)與策劃營造良好的風(fēng)險管理文化無疑是企業(yè)的制勝之道,在這一過程中沒有比將風(fēng)險管理的價值觀深深根植于企業(yè)高級管理層的大腦中更為有效的風(fēng)險管理辦法了。從文化經(jīng)營角度來看,高級管理層的使命就是創(chuàng)造風(fēng)險管理文化,通過提煉風(fēng)險價值觀念,為整個風(fēng)險管理文化的塑造定下基調(diào),并在價值觀的傳播與溝通中保持足夠的熱情、敏銳的大局觀,做好風(fēng)險管理文化的策劃。企業(yè)高層管理者要成為風(fēng)險管理文化建設(shè)忠實的追隨者、布道者、傳播者、感召者、激勵者。在日常經(jīng)營管理過程中,最高管
22、理層不但要直接領(lǐng)導(dǎo)、組織、參與風(fēng)險管理文化的塑造,親自向企業(yè)員工進(jìn)行風(fēng)險管理文化宣講,在企業(yè)內(nèi)不斷地布道,在企業(yè)內(nèi)部形成一種氛圍,形成一種無形的文化推動力、約束力。企業(yè)高層還要身體力行,要不做違反風(fēng)險管理原則的事,從而維護(hù)風(fēng)險價值觀的權(quán)威性。2、科學(xué)合理的激勵約束機(jī)制企業(yè)所承擔(dān)的各種風(fēng)險特別是內(nèi)部風(fēng)險與其內(nèi)部激勵約束機(jī)制的建設(shè)有相當(dāng)大的關(guān)聯(lián)。在一定程度上,激勵約束機(jī)制的先進(jìn)性可以有效控制和弱化風(fēng)險,風(fēng)險管理文化的建設(shè)不能與激勵約束機(jī)制的建設(shè)割裂開來。積極的態(tài)度不是回避風(fēng)險,而是積極地去經(jīng)營風(fēng)險。要通過科學(xué)合理的激勵約束機(jī)制,使風(fēng)險得到有效的控制,業(yè)務(wù)得到有效的發(fā)展。同時,在對業(yè)務(wù)部門、人員的獎
23、勵安排上,應(yīng)該盡量避免出臺短期行為導(dǎo)向的激勵措施,以免埋下風(fēng)險隱患。3、信息獲取和共享的水平風(fēng)險來自預(yù)期損失的不確定性,來自于信息的不對稱,也來自于對信息的錯誤理解。現(xiàn)代企業(yè)需要建立完善高效的信息采集、整理、分析、交流的渠道,加強(qiáng)信息化建設(shè),加強(qiáng)對國家政策導(dǎo)向、有關(guān)行業(yè)發(fā)展、市場變化及同業(yè)競爭的研究和交流,建設(shè)中心數(shù)據(jù)倉庫和信息平臺,建設(shè)風(fēng)險分析、預(yù)警、防范和處理機(jī)制。企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)的基本原則和要求1、構(gòu)建風(fēng)險管理文化的基本原則突出個性原則。構(gòu)建風(fēng)險管理文化,必須在結(jié)合普遍發(fā)展原則和監(jiān)管部門要求的前提下,突出企業(yè)風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的特點(diǎn),塑造出具有企業(yè)自身特色的風(fēng)險管理文化。統(tǒng)一和差別原
24、則。單對一家企業(yè)來說,其風(fēng)險管理文化的理念、主旨應(yīng)是統(tǒng)一的。但鑒于存在地區(qū)、業(yè)務(wù)的差別化,在實施風(fēng)險管理文化建設(shè)時,應(yīng)允許采取不同的風(fēng)險管理模式和手段。求實和完善原則。風(fēng)險管理文化的建設(shè)不能僅停留在提理念、喊口號的階段,要提倡務(wù)實精神。通過實踐來檢驗風(fēng)險管理文化建設(shè)的成果,并在實踐中不斷探索、補(bǔ)充和完善。與企業(yè)相關(guān)制度結(jié)合。風(fēng)險管理文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合,應(yīng)有利于各級管理人員特別是高級管理人員風(fēng)險意識的增強(qiáng),有利于企業(yè)防止盲目擴(kuò)張、片面追求業(yè)績、忽視風(fēng)險等行為。2、構(gòu)建風(fēng)險管理文化要強(qiáng)化觀念創(chuàng)新觀念創(chuàng)新是企業(yè)文化進(jìn)步的體現(xiàn),沒有創(chuàng)新的觀念,就不會有創(chuàng)新的企業(yè)。在經(jīng)濟(jì)金融全球化、
25、市場競爭日趨激烈的環(huán)境中,我國企業(yè)能否贏得生存和發(fā)展的主動權(quán),首先在于觀念的創(chuàng)新。只有確立新的觀念,才會有新的思路、新的出路。在創(chuàng)新思想觀念,完善風(fēng)險管理價值理念體系的過程中,要自覺堅持以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo),并借鑒國際一流企業(yè)的先進(jìn)理念,吐故納新,對現(xiàn)有的風(fēng)險理念及其政策、措施等進(jìn)行全面的對比、檢驗、衡量,凡是符合要求的,要堅定地貫徹執(zhí)行;不完全符合的,要盡快進(jìn)行修改、完善;完全不符合的,要堅決加以糾正。3、構(gòu)建風(fēng)險管理文化應(yīng)與企業(yè)改革相適應(yīng)當(dāng)前,最重要、最緊迫的任務(wù)應(yīng)當(dāng)是,積極引導(dǎo)廣大員工切實增強(qiáng)緊迫感和使命感,將企業(yè)整體利益和個人利益真正結(jié)合起來,動員廣大員工積極行動起來,爭做深化綜合改革
26、的支持者、促進(jìn)者,自覺按照企業(yè)的高標(biāo)準(zhǔn)來衡量、檢驗各項工作,堅持用新的標(biāo)準(zhǔn)、新的思維、新的視角、新的策略,著力培育新的風(fēng)險管理文化理念,拓展新的工作思路,提供新的發(fā)展動力,堅持以求真務(wù)實的精神、以國際先進(jìn)企業(yè)為標(biāo)準(zhǔn),不斷豐富和創(chuàng)新風(fēng)險管理文化內(nèi)涵和功能,大力推動觀念、作風(fēng)實現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變,推動體制、機(jī)制、制度建設(shè)實現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變與突破。風(fēng)險管理文化是提高企業(yè)核心競爭力的重要基礎(chǔ)構(gòu)建風(fēng)險管理文化是企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容,風(fēng)險管理文化先進(jìn)與否,將對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生舉足輕重的影響。把風(fēng)險管理上升到文化層次,就是要超越目前的風(fēng)險管理理念,把各種風(fēng)險管理手段進(jìn)行一次全面的整合,作為一個整體加以運(yùn)籌,
27、力求最大限度地發(fā)揮員工在風(fēng)險管理方面的積極性、創(chuàng)造性和智慧,從而追求一種全方位、多角度、綜合化的風(fēng)險管理效果。只有這樣,才能從根本上統(tǒng)一思想、形成合力,為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。企業(yè)的經(jīng)營管理水平在很大程度上取決于風(fēng)險控制能力,我國的大部分公司制企業(yè)脫胎于國有企業(yè),計劃經(jīng)濟(jì)時期的陳舊觀念和經(jīng)營方式并沒有完全消除,如戰(zhàn)略性思考滯后,發(fā)展戰(zhàn)略模糊,缺乏明確的發(fā)展目標(biāo),完全靠經(jīng)驗辦事,吸收現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理的新理論、新方法的速度過于緩慢,合法、合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制意識淡薄,風(fēng)險控制能力差,承受風(fēng)險能力弱。我國企業(yè)的風(fēng)險管理與國外同行先進(jìn)水平和未來競爭的要求相比還有一定的差距。國際知名企業(yè)一貫重視將風(fēng)
28、險控制和利潤創(chuàng)造看作同等重要的事情,強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于經(jīng)營管理的全過程,使風(fēng)險管理從理論和實踐中上升為一種文化,成為企業(yè)員工自覺的意識和行為。成熟的文化像一張無所不在的網(wǎng),會對企業(yè)的經(jīng)營管理產(chǎn)生深刻影響。對中國企業(yè)來講,風(fēng)險管理文化的成熟、升華、錘煉,對于提升企業(yè)的競爭力至關(guān)重要。因此,搞好風(fēng)險管理文化建設(shè)既是企業(yè)制勝的基本點(diǎn),又是企業(yè)長久發(fā)展的動力源。風(fēng)險管理文化是科學(xué)的風(fēng)險管理體系的重要組成部分風(fēng)險管理文化是一種融合現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營思想、風(fēng)險管理理念、風(fēng)險管理行為、風(fēng)險道德標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險管理環(huán)境等要素于一體的文化,是企業(yè)文化的重要組成部分。在面對市場的變化時,企業(yè)很難按照制度辦每一件事。實際上,
29、制度是有缺陷的,因此文化的作用顯得至關(guān)重要。文化是制度建設(shè)的指導(dǎo),決定制度建設(shè)的方向??茖W(xué)的風(fēng)險管理體系需要健康風(fēng)險管理文化支撐,健康的風(fēng)險管理文化正是企業(yè)能否長盛不衰、基業(yè)長青的關(guān)鍵所在。近幾年,國際上不少大企業(yè)因風(fēng)險控制不當(dāng)而倒閉,究其原因往往并不是因其缺乏風(fēng)險控制的機(jī)制,而多數(shù)是因為經(jīng)營管理人員的風(fēng)險管理意識薄弱,所以培育良好的、科學(xué)的風(fēng)險管理理念顯得尤為重要,企業(yè)樹立良好的風(fēng)險管理文化成為風(fēng)險管理的重要保障。健康的風(fēng)險管理文化,有利于企業(yè)集中力量控制各類風(fēng)險,提高風(fēng)險管理的效率和水準(zhǔn),從而提升企業(yè)風(fēng)險管理水平和整體的綜合競爭力,更好地應(yīng)對日益激烈的市場競爭,為實現(xiàn)企業(yè)價值最大化目標(biāo)奠定
30、了堅實的基礎(chǔ)。全面培育風(fēng)險管理文化,既是企業(yè)改革與發(fā)展的重要內(nèi)容,也是提高質(zhì)量效益的重要保障。風(fēng)險管理文化是一個動態(tài)的范疇,企業(yè)在不同的發(fā)展階段應(yīng)該有不同的風(fēng)險管理文化。因為風(fēng)險管理文化是風(fēng)險管理制度的一種折射,當(dāng)制度不斷變遷、不斷改革的時候,與之相適應(yīng)的風(fēng)險管理文化也將不斷被賦予新的內(nèi)容,風(fēng)險管理文化自身也需要不斷地豐富發(fā)展,風(fēng)險管理文化只有在動態(tài)發(fā)展中才有生命力。由于歷史的原因,我國企業(yè)還未形成一種完善的風(fēng)險價值體系,風(fēng)險管理的核心地位及特殊作用還沒有被普遍認(rèn)同,風(fēng)險管理的特殊功能尚未得到科學(xué)、合理的定位,風(fēng)險管理文化的建設(shè)滯后于企業(yè)的發(fā)展,企業(yè)內(nèi)部未能形成濃厚的風(fēng)險管理文化氛圍,因此,加
31、快風(fēng)險管理文化建設(shè)的步伐,已成為我國企業(yè)風(fēng)險管理的重要內(nèi)容之一。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析(一)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)動力和活力充分發(fā)揮投資的關(guān)鍵作用、消費(fèi)的基礎(chǔ)作用和出口的促進(jìn)作用,優(yōu)化勞動力、資本、土地、技術(shù)、管理等要素配置,增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長的均衡性、協(xié)同性和可持續(xù)性。(二)培育壯大新興產(chǎn)業(yè)把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向,落實中國制造2025,以集群化、信息化、智能化發(fā)展為路徑,加快發(fā)展以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)的先進(jìn)制造業(yè),以信息服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)的新興生產(chǎn)性服務(wù)業(yè),以文化休閑旅游業(yè)為重點(diǎn)的新興生活性服務(wù)業(yè)。(三)推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級推動區(qū)內(nèi)具有優(yōu)勢的裝備制造、材料工業(yè)、食品工業(yè)以及生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、生活性服務(wù)業(yè)圍繞生產(chǎn)技術(shù)、商業(yè)模式、供求趨勢的
32、變化,滿足新需求,采用新技術(shù)、新模式,實現(xiàn)優(yōu)化升級。(四)提升創(chuàng)新驅(qū)動能力加快推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展,以企業(yè)為創(chuàng)新主體,逐步完善政策、人才和市場環(huán)境,形成創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格局。強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè)(一)加快創(chuàng)新平臺建設(shè)積極推進(jìn)龍頭企業(yè)、高校、科研院所在重點(diǎn)領(lǐng)域加快創(chuàng)建一批重點(diǎn)實驗室、工程研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心、企業(yè)技術(shù)中心、檢驗檢測認(rèn)證中心等創(chuàng)新平臺,支持加快化工材料循環(huán)利用等領(lǐng)域建設(shè)創(chuàng)新實驗室。對新認(rèn)定符合條件的全國重點(diǎn)實驗室、國家工程研究中心給予最高1000萬元獎勵,對新認(rèn)定符合條件的全國重點(diǎn)實驗室(企業(yè)類)、國家企業(yè)技術(shù)中心、教育部重點(diǎn)實驗室、教育部工程研究中心予以最高500萬元補(bǔ)助,對新認(rèn)定符合
33、條件的省工程研究中心及符合條件的省高校重點(diǎn)實驗室、高校工程研究中心等創(chuàng)新平臺開展動態(tài)評價、擇優(yōu)獎補(bǔ),由省直推薦部門在本部門預(yù)算中落實。(二)加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)著力突破一批石化化工領(lǐng)域“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)和重大成套裝備,實現(xiàn)多品種、系列化發(fā)展。實施產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)難題“揭榜掛帥”,每年支持若干個省級科技重大專項項目,每個項目支持500萬元以上。每年支持一批突破卡脖子難題的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新重點(diǎn)項目,對入選項目給予最高300萬元資金補(bǔ)助。著力提升石化化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)能力水平,對符合條件的省重點(diǎn)技改項目,按項目設(shè)備(含技術(shù)、軟件、咨詢設(shè)計等)投資額不超過5%的比例給予補(bǔ)助,單家企業(yè)最高不超過500萬元,其中省級工
34、業(yè)龍頭企業(yè)最高1000萬元。鼓勵龍頭企業(yè)加快先進(jìn)化工材料等重點(diǎn)新材料研發(fā),對首批次新材料應(yīng)用示范產(chǎn)品,最高給予200萬元獎勵。(三)健全協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制推進(jìn)組建由龍頭企業(yè)聯(lián)合上下游企業(yè),??蒲性核?、檢驗檢測機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、園區(qū)、科研單位參與的石化化工產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體,采取政府與社會合作、政產(chǎn)學(xué)研用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等新機(jī)制新模式,開展關(guān)鍵共性重大技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范。支持有條件的地市、龍頭企業(yè)牽頭設(shè)立石化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基金,支持省能化集團(tuán)設(shè)立石化產(chǎn)業(yè)投資基金。支持開展行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研究、應(yīng)用技術(shù)研究、國際合作和科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵化工園區(qū)(集中區(qū))為具備中試條件的創(chuàng)新技術(shù)提供中試場地和配套
35、條件,支持地市創(chuàng)設(shè)產(chǎn)業(yè)基金、專項基金等方式,加大對中試項目轉(zhuǎn)化的支持力度。(四)加快人才隊伍建設(shè)支持引進(jìn)石化化工領(lǐng)域高層次人才,符合條件的可享受安家補(bǔ)助。圍繞我省石化化工發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域,引導(dǎo)省內(nèi)高等院校及職業(yè)院校建立學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整機(jī)制,增設(shè)前沿緊缺學(xué)科,優(yōu)化提升傳統(tǒng)學(xué)科,支持廈門大學(xué)、華僑大學(xué)、福州大學(xué)、福建師范大學(xué)、三明學(xué)院,黎明職業(yè)大學(xué)、閩江高等師范學(xué)校、湄洲灣職業(yè)技術(shù)學(xué)院、泉州職業(yè)技術(shù)大學(xué)等省內(nèi)高校適當(dāng)擴(kuò)大石化化工相關(guān)專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)規(guī)模。鼓勵化工企業(yè)通過“訂單式”培養(yǎng)、校企聯(lián)合辦學(xué)等方式,加快技術(shù)工人培養(yǎng)。完善行業(yè)職業(yè)技術(shù)教育與培訓(xùn)體系,支持將石化化工產(chǎn)業(yè)相關(guān)工種列入福建省部分急需緊缺職業(yè)
36、(工種)參考目錄,鼓勵化工園區(qū)與行業(yè)協(xié)會、高職院校、龍頭企業(yè)等共建化工職業(yè)技能培訓(xùn)和實訓(xùn)基地。(五)加速推進(jìn)智能制造圍繞安全環(huán)保、節(jié)能降耗、提質(zhì)增效,加快培育一批針對石化化工產(chǎn)業(yè)項目的系統(tǒng)解決方案供應(yīng)商,加速推進(jìn)石化化工產(chǎn)業(yè)智能車間、智能工廠和智慧園區(qū)建設(shè),提升企業(yè)在資源配置、工藝優(yōu)化、過程控制、產(chǎn)業(yè)鏈管理、節(jié)能減排及安全生產(chǎn)等方面的智能化水平,促進(jìn)化工企業(yè)和化工園區(qū)智能化生產(chǎn)、智慧化管理、網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè),公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度,產(chǎn)品銷售形勢良好,產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長
37、。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展,公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段,不斷挖掘產(chǎn)能潛力,但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè),公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約,為公司把握市場機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級,公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動,不斷研發(fā)新產(chǎn)品,提升產(chǎn)品精密化程度,將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn),提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性,契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求,才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢,保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。人力資源配置(一)人力資源配置
38、根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求,本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù),按照生產(chǎn)崗位、勞動定額計算配備相關(guān)人員;依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要,在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上,本期工程項目建成投產(chǎn)后招聘人員實行全員聘任合同制;生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置,操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員,每班8小時,根據(jù)xx集團(tuán)有限公司規(guī)劃,達(dá)產(chǎn)年勞動定員396人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員(人)備注1生產(chǎn)操作崗位257正常運(yùn)營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位403管理工作崗位404質(zhì)量檢測崗位59合計396(二)員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn),確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量,應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生
39、產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn),培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場,隨同施工隊伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作,以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu),為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)在試車前2個月左右時間內(nèi),組織主要生產(chǎn)崗位的操作人員分期分批進(jìn)行理論培訓(xùn)工作,然后在到同類型、同規(guī)模工廠進(jìn)行實習(xí)操作訓(xùn)練,以便于調(diào)試及生產(chǎn)之需要。3、在設(shè)備調(diào)試前,給技術(shù)人員、操作工人詳細(xì)介紹本生產(chǎn)線的工藝、設(shè)備的特點(diǎn)、操作要點(diǎn)、安全生產(chǎn)規(guī)程等。在調(diào)試過程中,要在安裝調(diào)試人員和設(shè)計人員的指導(dǎo)監(jiān)督下,熟練掌握各工藝工序的操作,了解掌握各工段設(shè)備的操作規(guī)程。4、投產(chǎn)前,組織有關(guān)技術(shù)講座,使公司技
40、術(shù)人員了解生產(chǎn)工藝及技術(shù)裝備,了解項目采用技術(shù)的發(fā)展情況。要對操作人員進(jìn)行嚴(yán)格考核,合格者方可上崗操作。法人治理(一)股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù);持有同一種類股份的股東,享有同等權(quán)利,承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的,股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、對外投資等事項的決策有相關(guān)規(guī)定的,公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序,公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利:(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式
41、的利益分配;(2)依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應(yīng)的表決權(quán);(3)對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;(4)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;(5)查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告;2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件,公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的,股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。
42、股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi),請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會、董事會決議已辦理變更登記的,人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后,公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù):(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;(2)依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金;(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;(4)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自
43、該事實發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書面報告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的,公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所應(yīng)分配的紅利,以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源。控股股東發(fā)生上述情況時,公司應(yīng)立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份??毓晒蓶|若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的,公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有維護(hù)公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù),不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管
44、理人員違反上述規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴(yán)重后果的,公司董事會對于負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員予以解除聘職,對于負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益,不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益:(1)公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保
45、險、廣告等費(fèi)用和其他支出;(2)公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù);(3)有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè);(4)不及時償還公司承擔(dān)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù);(5)公司在沒有商品或者勞務(wù)對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)使用資金;8、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動和其他重大事項,并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公
46、司股東、實際控制人、收購人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù),不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關(guān)信息披露前負(fù)有保密義務(wù),不得利用公司未公開的重大信息謀取利益,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達(dá)到5%以上的股東或者實際控制人,應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知公司,配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)公平合理,不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益??毓晒蓶|、實際控制人及其一致行動人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時存在下列情形的,應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓前予以解決:(1)違規(guī)占用公司資金
47、;(2)未清償對公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔(dān)保;(3)對公司或者其他股東的承諾未履行完畢;(4)對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。(二)董事1、公司設(shè)董事會,對股東大會負(fù)責(zé)。2、董事會由9名董事組成(其中獨(dú)立董事3人),設(shè)董事長1人3、董事會行使下列職權(quán):(1)召集股東大會,并向股東大會報告工作;(2)執(zhí)行股東大會的決議;(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)在股東大會授權(quán)范圍內(nèi),決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項;(7)決定公司內(nèi)部管
48、理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(8)聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書;根據(jù)總經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員,并決定其報酬事項和獎懲事項。4、公司董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計意見向股東大會作出說明。5、董事會制定董事會議事規(guī)則,以確保董事會落實股東大會決議,提高工作效率,保證科學(xué)決策。6、董事會應(yīng)當(dāng)確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限,建立嚴(yán)格的審查和決策程序;重大投資項目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審,并報股東大會批準(zhǔn)。7、董事會設(shè)董事長1人,由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。8、董事長行使下列職權(quán):(1)主
49、持股東大會和召集、主持董事會會議;(2)督促、檢查董事會決議的執(zhí)行;(3)簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;(4)行使法定代表人的職權(quán);(5)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下,對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán),并在事后向公司董事會和股東大會報告;(6)董事會授予的其他職權(quán)。9、董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。10、董事會每年至少召開兩次會議,由董事長召集,于會議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。11、代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會,可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到
50、提議后10日內(nèi),召集和主持董事會會議。12、董事會召開臨時董事會會議的通知方式為:于會議召開三日之前以電話、傳真或電子郵件的方式通知全體董事。13、董事會會議通知包括以下內(nèi)容:(1)會議日期和地點(diǎn);(2)會議期限;(3)事由及議題;(4)發(fā)出通知的日期。14、董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議,必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決,實行一人一票。15、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無
51、關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的,應(yīng)將該事項提交股東大會審議。16、董事會決議表決方式為:董事以舉手表決方式或者以書面表決方式。董事會臨時會議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,可以用傳真方式或召開電話會議的方式進(jìn)行并作出決議,并由參會董事簽字。17、董事會會議,應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席,委托書中應(yīng)載明代理人的姓名,代理事項、授權(quán)范圍和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。18、董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽
52、名。董事會會議記錄作為公司檔案保存,保存期限不少于10年。19、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容:(1)會議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;(2)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事(代理人)姓名;(3)會議議程;(4)董事發(fā)言要點(diǎn);(5)每一決議事項的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù))。(三)高級管理人員1、公司設(shè)總裁一名,由董事會聘任或者解聘。公司設(shè)副總裁,由董事會根據(jù)總裁的提名聘任或解聘。2、本章程第九十三條規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形,同時適用于高級管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定,同時適用于高級管理人員。在公司控股股東單位擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外其他
53、行政職務(wù)的人員,不得擔(dān)任公司的高級管理人員。3、總裁、副總裁每屆任期三年,連聘可以連任。4、總裁對董事會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實施董事會決議,并向董事會報告工作;(2)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制訂公司的具體規(guī)章;(6)提請董事會聘任或者解聘公司副總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人;(7)決定聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)擬訂公司職工的工資、福利、獎懲,決定公司職工的聘任和解聘;(9)在董事會授權(quán)范圍內(nèi),代表公司對外簽訂合同和處理業(yè)務(wù);(10)本章程和董事會授予的其
54、他職權(quán)。5、總裁列席董事會會議,非董事總裁在董事會上沒有表決權(quán)。6、總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求,向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總裁必須保證該報告的真實性。7、總裁擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護(hù)、勞動保險、解聘(或開除)公司職工等涉及職工切身利益的問題時,應(yīng)當(dāng)事先聽取工會和職工代表大會的意見。8、總裁應(yīng)制訂總裁工作細(xì)則,報董事會批準(zhǔn)后實施。總裁工作細(xì)則包括以下內(nèi)容:(1)總裁會議召開的條件、程序和參加的人員;(2)總裁及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工;(3)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用,簽訂重大合同的權(quán)限,以及向董事會、監(jiān)事會的報
55、告制度;(4)董事會認(rèn)為必要的其他事項。9、總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。總裁在任職期間離職的,公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對總裁離職原因進(jìn)行核查,并對披露原因與實際情況是否一致以及該事項對公司的影響發(fā)表意見。獨(dú)立董事認(rèn)為必要時,可以聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計,費(fèi)用由公司承擔(dān)。10、副總裁由總裁提名,經(jīng)董事會聘任或解聘。副總裁協(xié)助總裁工作。11、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(四)監(jiān)事1、本章程條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形同時適用于監(jiān)事。董事、總裁和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。2、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),對公司資金安全負(fù)有法定義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)。3、監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。4、監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會提交書面辭職報告。監(jiān)事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事
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