工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)分析

1、工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)分析20世紀(jì)40年代起項(xiàng)目管理成為備受重視的領(lǐng)域，目前已形成 IS10001國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和PMBOK知識(shí)體系。但經(jīng)濟(jì)全球化不斷對(duì)建筑業(yè)發(fā) 起挑戰(zhàn)，已超出項(xiàng)目管理理論能夠解決的范疇。把研究視角從管理層 面擴(kuò)展到治理層面，是項(xiàng)目管理理論創(chuàng)新的內(nèi)在要求。交易費(fèi)用理論 是研究治理問(wèn)題的理論基礎(chǔ)，并為治理模式的比較、選擇和創(chuàng)新提供 有力武器。項(xiàng)目治理應(yīng)以節(jié)約交易費(fèi)用為目標(biāo)，項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)作為工 程項(xiàng)目治理研究的核心內(nèi)容，其相關(guān)研究亦應(yīng)基于交易費(fèi)用。以交易 費(fèi)用最節(jié)約為導(dǎo)向，如何定位與設(shè)計(jì)項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)，是完善項(xiàng)目治理 理論必須解決的問(wèn)題。羅納德 科斯通過(guò)“交易費(fèi)用”范疇和“科斯 定理”創(chuàng)立了新制

2、度經(jīng)濟(jì)學(xué)，為工程項(xiàng)目治理理論的發(fā)展研究開(kāi)辟了 通道。Eccles(1981)最早把交易費(fèi)用理論應(yīng)用于建筑業(yè)，認(rèn)為總包商 和分包商的關(guān)系是一種垂直一體化的組織，由于交易費(fèi)用的存在，他 們需要建立穩(wěn)定一種“準(zhǔn)企業(yè)”(quasi-firm )形式的組織實(shí)體。而后 ReveandLevit(1984)基于交易費(fèi)用理論分析了業(yè)主、咨詢工程師和 承包商三方的治理關(guān)系。Walker和Wing(1999)通過(guò)分析項(xiàng)目管理和 交易費(fèi)用之間的關(guān)系，指出項(xiàng)目管理的任務(wù)就是使項(xiàng)目交易費(fèi)用最小 化，為研究項(xiàng)目治理與交易費(fèi)用的關(guān)系做了很好的鋪墊Winch(基于 交易費(fèi)用理論提出項(xiàng)目治理框架，并把項(xiàng)目交易治理分為基于項(xiàng)目的

3、 垂直交易治理和基于供應(yīng)鏈的水平交易治理，進(jìn)一步擴(kuò)展了項(xiàng)目治理 理論。近幾年，國(guó)內(nèi)外學(xué)者逐步開(kāi)始對(duì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，以 此評(píng)價(jià)治理結(jié)構(gòu)對(duì)交易費(fèi)用的影響。王卓甫等將交易費(fèi)用分為兩類， 針對(duì)構(gòu)建業(yè)主方項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的費(fèi)用做了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并提出基于交 易費(fèi)用理論的業(yè)主方管理方式選擇方法。Whitington詳細(xì)分析了美 國(guó)36個(gè)州對(duì)DB和DBB工程的交易費(fèi)用構(gòu)成，以及不同發(fā)包方式對(duì)項(xiàng) 目交易費(fèi)用的影響。李慧敏等以交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，建立了工程 交易研究范式，并認(rèn)為需要引入治理結(jié)構(gòu)來(lái)減少工程交易產(chǎn)生的交易 費(fèi)用。嚴(yán)玲等從代建人激勵(lì)的視角進(jìn)行研究，認(rèn)為只有項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu) 與治理機(jī)制有效適配才能產(chǎn)生最

4、佳的激勵(lì)效應(yīng)。以往對(duì)交易費(fèi)用及項(xiàng) 目治理的研究提供了很多可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)，但在對(duì)項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)方面 的研究仍顯不足。項(xiàng)目治理理論的探討和研究在我國(guó)方興未艾，仍未 形成較為系統(tǒng)的理論體系。尤其是在項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題上，相關(guān)的研 究和實(shí)踐仍很少。本文旨在提供研究工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的一般方法和 思想，闡明工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的基本定位。同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目治理相關(guān)理 論進(jìn)行梳理，進(jìn)一步探索項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)與交易費(fèi)用之間的關(guān)聯(lián)，尋找 節(jié)約交易費(fèi)用的可達(dá)路徑。1工程項(xiàng)目交易費(fèi)用分析1交易費(fèi)用理論對(duì)工程項(xiàng)目的全新闡釋在項(xiàng)目管理理論下，許多學(xué)者、專家、協(xié)會(huì)都對(duì)工程項(xiàng)目做了定 義，應(yīng)用比較多的描述為：工程項(xiàng)目是為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，在一定

5、約束 條件下，由專門組織開(kāi)展的、以工程實(shí)體為對(duì)象的一次性活動(dòng)或任務(wù)， 最終形成獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)。工程項(xiàng)目管理的相關(guān)研究往往將工程項(xiàng) 目作為基本的分析單元，得出了一定的研究成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā) 展以及項(xiàng)目治理理論的提出，引發(fā)了傳統(tǒng)研究視角的轉(zhuǎn)變。工程項(xiàng)目 中業(yè)主方通常采用招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇建設(shè)工程的生產(chǎn)者/承包方，而 非選擇工程產(chǎn)品本身。因此，在新的研究視角下，可以把工程項(xiàng)目看 作一種特殊的交易。以交易為基本分析單元進(jìn)行研究，可以得出工程 項(xiàng)目基本的交易特性。首先，工程交易具有較強(qiáng)資產(chǎn)專用性，業(yè)主方 對(duì)于工程項(xiàng)目的投資是一種資產(chǎn)性投資，工程的選址、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、 進(jìn)度安排等都具有很強(qiáng)的針對(duì)性；其

6、次是工程交易具有不確定性，地 質(zhì)條件、政治法律等外部環(huán)境以及工程交易各方的能力、資質(zhì)，都會(huì) 對(duì)工程交易的進(jìn)行產(chǎn)生影響；最后工程交易的頻率較難估算，根據(jù)交 易主體交易活動(dòng)次數(shù)的不同而有所不同。工程項(xiàng)目特殊的交易特性導(dǎo) 致工程交易產(chǎn)生了巨大的交易費(fèi)用，因而需要治理結(jié)構(gòu)來(lái)“注入秩序， 轉(zhuǎn)移沖突”，即針對(duì)不同特征的工程交易，設(shè)計(jì)與之匹配的工程項(xiàng)目 治理結(jié)構(gòu)，以最大限度地節(jié)約交易費(fèi)用。2工程項(xiàng)目交易費(fèi)用的具體內(nèi)容科斯雖然最早發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用，但威廉姆森率先提出并強(qiáng)調(diào)了交 易費(fèi)用概念。在早期分析治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)，威廉姆森更加強(qiáng)調(diào)了交易 的重要性，并把治理結(jié)構(gòu)稱為一種“交易費(fèi)用工具”。而后，威廉姆 森分析了交易

7、費(fèi)用的組成，戰(zhàn)略性地將交易費(fèi)用概念轉(zhuǎn)向了應(yīng)用階 段，威廉姆森的思想為分析交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因開(kāi)辟了一條道路，工 程交易同樣適用于其理論。威廉姆森把交易費(fèi)用劃分為事前交易費(fèi)用 和事后交易費(fèi)用兩個(gè)部分。對(duì)于工程領(lǐng)域而言，事前交易費(fèi)用主要在 以下環(huán)節(jié)發(fā)生:業(yè)主進(jìn)行投資機(jī)會(huì)分析、評(píng)估而產(chǎn)生的各種費(fèi)用；業(yè)主 尋找以及組織招投標(biāo)確定合適的代理人（包括設(shè)計(jì)、施工、咨詢、機(jī) 械設(shè)備供應(yīng)等企業(yè)）所產(chǎn)生的各種費(fèi)用；業(yè)主與代理人進(jìn)行價(jià)格談判 所產(chǎn)生的各種費(fèi)用；業(yè)主進(jìn)行融資活動(dòng)所產(chǎn)生的費(fèi)用等。事后交易費(fèi) 用主要發(fā)生在工程交易達(dá)成以后：對(duì)代理人進(jìn)行監(jiān)督所耗費(fèi)的費(fèi)用； 對(duì)代理人進(jìn)行績(jī)效考核所產(chǎn)生的費(fèi)用;為處理設(shè)計(jì)、進(jìn)度變更

8、所花費(fèi) 的費(fèi)用；為規(guī)避工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)所耗費(fèi)的 費(fèi)用；激勵(lì)、協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目參與各方的費(fèi)用等。2交易和治理結(jié)構(gòu)及其維度化1交易及其維度化交易費(fèi)用理論的創(chuàng)建人威廉姆森提出，交易是一種產(chǎn)品/服務(wù)從 一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界的轉(zhuǎn)移，認(rèn)為區(qū)分交易的標(biāo)準(zhǔn)是資產(chǎn) 專用性、不確定性以及交易頻率。這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是使交易互不相同的關(guān) 鍵性維度，據(jù)此可將交易進(jìn)行維度化。工程項(xiàng)目作為一種特殊的交易， 亦可從這三個(gè)關(guān)鍵維度來(lái)進(jìn)行分析。資產(chǎn)專用性是三個(gè)關(guān)鍵維度中最 特別的，威廉姆森將其放在非常重要的地位，認(rèn)為當(dāng)投資一旦形成， 資產(chǎn)就很難再重新配置使用，因?yàn)橹匦屡渲脤?huì)使資產(chǎn)蒙受重大經(jīng)濟(jì) 價(jià)值損失。交易

9、中的不確定性主要有兩種，一種是隨機(jī)發(fā)生的不可預(yù) 測(cè)問(wèn)題，另一種是由信息不對(duì)稱引發(fā)的一方對(duì)于另一方行為決策的無(wú) 法獲知問(wèn)題。前者具有不可預(yù)測(cè)性，后者源于人的有限理性和投機(jī)心 理。對(duì)于同一種交易，不同的交易主體可能會(huì)引起交易頻率的重大差 別。一般而言，交易頻率較大時(shí)，設(shè)計(jì)與維護(hù)專門的治理結(jié)構(gòu)是更值 得的。2治理結(jié)構(gòu)及其維度化雖然治理結(jié)構(gòu)的概念是比較模糊的，但可以明確的是，治理結(jié)構(gòu) 所解決的問(wèn)題是如何組織交易以降低交易費(fèi)用，從而提高交易效率。 所以說(shuō)，治理結(jié)構(gòu)本身沒(méi)有好壞之分，只能以合適/不合適來(lái)進(jìn)行評(píng) 判。治理結(jié)構(gòu)的區(qū)分也可以從三個(gè)維度來(lái)進(jìn)行，即契約方式、調(diào)適類 型和調(diào)適手段交易可以看作是一種契約

10、方式，威廉姆森將契約方式分 為三種：古典式契約、新古典式契約和關(guān)聯(lián)式契約。不同的交易需要 不同的契約方式，形成不同的治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)組織而言， 核心問(wèn)題就是調(diào)適。調(diào)適主要有三種類型，一是源于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的 自發(fā)調(diào)適，二是依靠協(xié)調(diào)各方關(guān)系的協(xié)調(diào)調(diào)適，第三種是前兩種的混 合形式。不同的調(diào)適方法會(huì)產(chǎn)生不同的治理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生的效果也各不 相同。無(wú)論哪一種調(diào)適都需要一定的調(diào)適工具來(lái)完成，調(diào)適工具主要 有兩類，一類是激勵(lì)，另一類是行政手段。一切內(nèi)心要爭(zhēng)取的條件、 希望、動(dòng)力等都構(gòu)成了對(duì)人的激勵(lì)，行政手段則主要指命令、權(quán)力等 控制手段的運(yùn)用。在自發(fā)調(diào)適中，激勵(lì)的作用很明顯，但行政手段卻 發(fā)揮不了任何作

11、用。而在協(xié)調(diào)調(diào)適中，激勵(lì)和行政手段都能發(fā)揮一定 的作用，根據(jù)加載的強(qiáng)度不同，所產(chǎn)生的效果也有所差別。3交易費(fèi)用理論下工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的基本定位1交易與治理結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)匹配基于上述分析，可以概括出交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心邏輯，即交易 依賴一定的治理結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，合適的治理結(jié)構(gòu)可以節(jié)約交易費(fèi)用，進(jìn) 而提高交易的效率。根據(jù)交易與治理結(jié)構(gòu)的維度化，可以進(jìn)一步對(duì)其 進(jìn)行分類。在古典契約條件下，可以把交易看作一種理想合約。相應(yīng) 地，新古典契約下可以看作長(zhǎng)期合約，關(guān)聯(lián)式契約下可以看作關(guān)聯(lián)合 約。組織交易的方式（治理模式）也可以分為三種，即市場(chǎng)、混合組織 和企業(yè)。交易和治理結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)匹配，可以約束導(dǎo)致交易費(fèi)用產(chǎn)生的

12、因素，達(dá)到節(jié)約交易費(fèi)用的目標(biāo)。理想合約不涉及資產(chǎn)專用性，也不 需要明確的交易雙方，它依賴詳盡的合同并嚴(yán)格按照合同所規(guī)定的權(quán) 利與義務(wù)進(jìn)行交易。長(zhǎng)期合約中引入資產(chǎn)專用性和不確定性，不確定 性的增加使得原有合同關(guān)系有破裂的風(fēng)險(xiǎn)。而關(guān)聯(lián)合約還涉及高交易 頻率，要求專門并可進(jìn)行調(diào)整的組織來(lái)完成交易。具體地，資產(chǎn)專用 性強(qiáng)度越高，越應(yīng)選擇特殊的治理結(jié)構(gòu)用于組織交易；交易頻率則更 多地影響契約模式的選擇；不確定性的增強(qiáng)會(huì)把交易逐漸推向?qū)Ｓ猛?資，故而需要特殊治理，這一點(diǎn)與資產(chǎn)專用性基本吻合。用“+”表 示資產(chǎn)專用性強(qiáng)度，不考察不確定性，交易與治理結(jié)構(gòu)的有效匹配關(guān) 聯(lián)如表1所示。2工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)的基本定位

13、工程項(xiàng)目具有很強(qiáng)的資產(chǎn)專用性，這些專用性資產(chǎn)包括專用地 點(diǎn)、專用人力、專用實(shí)物以及其它特定用途的專用資產(chǎn)。工程交易中， 工程項(xiàng)目的地點(diǎn)是固定的，且如果更改將會(huì)造成巨大的成本損失；工 程設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等形成的工程文件具有人力資產(chǎn)專用性，且一般只能 運(yùn)用于所對(duì)應(yīng)工程;特別地，時(shí)間因素也會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的臨時(shí)性專用資 產(chǎn)，例如投資型工程會(huì)因市場(chǎng)趨勢(shì)隨時(shí)間的變化而產(chǎn)生收益的變化。 較強(qiáng)的資產(chǎn)專用性決定了工程交易不適應(yīng)于古典式契約，不能采用市 場(chǎng)治理的模式?？傮w而言，在我國(guó)工程領(lǐng)域，業(yè)主和承包商之間的交 易頻率較低，關(guān)聯(lián)式契約并不適應(yīng)。同時(shí)，工程交易中存在各種各樣 的風(fēng)險(xiǎn)（即不確定性），需要工程交易雙方設(shè)計(jì)特殊

14、的治理結(jié)構(gòu)，以解 決不確定性可能引發(fā)的種種問(wèn)題。工程交易應(yīng)該對(duì)應(yīng)混合治理結(jié)構(gòu)， 具體為三邊治理。從交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系可以看出，合適的治 理結(jié)構(gòu)可以幫助建立工程交易中的秩序，使得工程交易更加順利地進(jìn) 行。同時(shí)，還可以規(guī)避和轉(zhuǎn)移工程交易過(guò)程中可能會(huì)發(fā)生的各種沖突。 因此，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的工程項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)，是降低工程交易費(fèi)用的可 行方案。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展，為項(xiàng)目治理相關(guān)內(nèi)容的研究提供 了新的思路和理論基礎(chǔ)。工程交易依賴一定的治理結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，合適 的治理結(jié)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)有效項(xiàng)目治理的依托，進(jìn)而提高工程交易的效益。 借鑒交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論和知識(shí)，根據(jù)工程項(xiàng)目的交易特性和 交易與治理結(jié)構(gòu)的匹配關(guān)系，