企業(yè)制度創(chuàng)新研究

1、企業(yè)制度創(chuàng)新研究序論：創(chuàng)新概念自1912年由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 理論中被首次提出之后，得到了不斷的豐富和發(fā)展。按照熊彼特的 觀點(diǎn)：“創(chuàng)新是指把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素的新組合引 進(jìn)生產(chǎn)體系，這種新組合主要包括引進(jìn)新產(chǎn)品、引進(jìn)新技術(shù)、開(kāi)辟新 市場(chǎng)、開(kāi)辟原材料新來(lái)源、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)新組織等多個(gè)方面?！庇纱丝梢?jiàn)，創(chuàng)新理論是一個(gè)被納進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的概念， 被廣泛應(yīng) 用于企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的分析和研究領(lǐng)域。創(chuàng)新理論經(jīng)過(guò)不斷的豐富和發(fā) 展，目前已形成兩大主要分支：一是創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，形成以 索洛、阿羅為代表的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度的結(jié)合， 形成以科斯、若思為代表的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2、一、創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述熊彼特首開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新研究之先河，包括熊彼特的創(chuàng)新理論在內(nèi)， 固然對(duì)制度創(chuàng)新有一定的意義，但早期對(duì)創(chuàng)新題目的研究重點(diǎn)集中在 技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，如熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義，主要是從技術(shù)創(chuàng)新的角度 來(lái)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行類(lèi)型劃分的；止匕外，?？怂箤?chuàng)新分為“節(jié)約勞動(dòng)型”、 “節(jié)約資本型”和“中性”三大類(lèi)；門(mén)茨則將創(chuàng)新劃分為“基礎(chǔ)創(chuàng)新” 和“二次創(chuàng)新”兩大類(lèi)。由此可見(jiàn)，他們對(duì)創(chuàng)新題目的研究偏重于常修澤.現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論M.XX : XX人民，1994.技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)制度創(chuàng)新題目的研究是很有限的。二、制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述（ 一 ） 制度創(chuàng)新理論發(fā)展概述20 世紀(jì) 50 年代以來(lái)， 經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人的行為的分

3、析取得了重大進(jìn)展，突出地表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是盡管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替換了傳統(tǒng)的利潤(rùn)最大化假定， 理性被理解為人能根據(jù)各種約束作出一系列欲看、 期看與偏好的選擇； 二是熟悉到按傳統(tǒng)理論的觀點(diǎn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)與組織受“市場(chǎng)”這一看不見(jiàn)的手的作用， 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下， 個(gè)人追求利益最大化的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利最大化， 這樣實(shí)際上是假定了市場(chǎng)的運(yùn)作不存在為達(dá)成交易而搜尋信息的交易用度。事實(shí)上， 任何一項(xiàng)交易的完成，都需要進(jìn)行合約的議定、對(duì)合約進(jìn)行監(jiān)視和討價(jià)還價(jià)等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才產(chǎn)生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全競(jìng)爭(zhēng)模型要求完全界定私產(chǎn)

4、制度，以為這樣是最有效率的，但事實(shí)上這只不過(guò)是一種理論期看， 實(shí)際上是很難做到的， 現(xiàn)實(shí)生活中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多重特征也證實(shí)了這一點(diǎn)。 基于這些熟悉， 產(chǎn)權(quán)學(xué)派企圖揭示產(chǎn)權(quán)制度的功能與其對(duì)社會(huì)資源配置和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用； 新制度學(xué)派以為制度是內(nèi)生的， 并探討了制度的基本功能、 影響制度變遷的各種因素以與作出不同制度安排選擇的原因等多個(gè)方面。( 二 ) 關(guān)于制度的研究蘭斯戴維斯(Davis , Lance)和道格拉斯 C 諾思 (Douglass,C.Nort)率先在制度創(chuàng)新領(lǐng)域展開(kāi)了實(shí)質(zhì)性的研究，根 據(jù)諾思的定義， 制度是指一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、 服務(wù)程序和道德、倫理的行為規(guī)范，具體包括企業(yè)的組織方

5、式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理體制與市場(chǎng)規(guī)則等；T.W.舒爾茨以為，制度是管束人們行為的一系列規(guī)則和某些服務(wù)的供給者， 是應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求而產(chǎn)生的， 需求的不同也會(huì)導(dǎo)致制度安排的不同；林毅夫以為，人之所以需要制度，是由于一個(gè)理性人能力的有限性， 他在做出決策時(shí)要支付信息用度， 以與人生活環(huán)境與生產(chǎn)中的不確定性。 因此， 一方面是人需要用制度來(lái)確保生命期的安全； 另一方面又需要它來(lái)促進(jìn)與他人的合作， 將外部效應(yīng)內(nèi)在 化。(三)關(guān)于制度創(chuàng)新的研究關(guān)于制度創(chuàng)新的定義，普遍的觀點(diǎn)以為主要是指創(chuàng)新者為獲得潛伏利潤(rùn)而對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行變革的種種措施和對(duì)策。蘭斯戴維斯和道 格拉斯C.諾思以為制度創(chuàng)新的全過(guò)程包括五個(gè)主要的階

6、段，即形成“低級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”階段、 “低級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”提出制度創(chuàng)新方案的階段、“低級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”對(duì)已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段、 形成“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”階段、 “低級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體” 協(xié)作實(shí)施制度創(chuàng)新并將其變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的階段。 并以為這個(gè)過(guò)程是動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展的過(guò)程。同時(shí)，制度創(chuàng)新存在時(shí)滯效應(yīng)，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 一是熟悉與組織的時(shí)滯， 即從熟悉外識(shí)外部利潤(rùn)到組織初次行動(dòng)團(tuán)體所需要的時(shí)間；二是發(fā)明的時(shí)滯；三是“菜單選擇”時(shí)滯，即搜尋已知的可替換的菜單和從中選定一個(gè)能滿足低級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的創(chuàng)新的時(shí)間； 四是啟動(dòng)時(shí)間時(shí)滯， 即可選擇的最佳創(chuàng)新和開(kāi)始旨在獲取外部利潤(rùn)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)之

7、間存在的時(shí)滯。三、民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述改革開(kāi)放以來(lái)， 民營(yíng)企業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加財(cái)政收入、安置職工就業(yè)、 保證社會(huì)穩(wěn)定等方面發(fā)揮越來(lái)越大的作用， 已經(jīng)成為繁榮 經(jīng)濟(jì)、增加就業(yè)、推動(dòng)創(chuàng)新、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的重要力量。（一） 民營(yíng)企業(yè)管理中存在的一些問(wèn)題經(jīng)營(yíng)理念相對(duì)滯后 一些企業(yè)沒(méi)有把國(guó)外的、外地的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)理念與國(guó)情、省情、當(dāng)?shù)匦星橛袡C(jī)地結(jié)合起來(lái)，乘勢(shì)發(fā)展，而是受中國(guó)傳統(tǒng)“酒香不怕巷子深”的思想影響，欠缺對(duì)產(chǎn)品的包裝、宣傳、論證、推介進(jìn)行過(guò)精心策劃；不注重舉辦過(guò)任何形式的產(chǎn)品展銷(xiāo)會(huì)、推廣會(huì)、說(shuō)明會(huì)等，使好產(chǎn)品市場(chǎng)知名度低度，營(yíng)銷(xiāo)不暢，造成“皇帝女兒難出嫁”的尷尬局面。管理手段欠缺科學(xué)化 一些企

8、業(yè)建立之初，企業(yè)未走上正規(guī)軌道，由于規(guī)模小，為了節(jié)省資本消耗，減少成本，家庭成員是最好的雇員。 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)的不斷壯大， 這種模式的弊端日益顯露出來(lái)。機(jī)制陳舊，管理落后，使民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部缺少活力，外部自 身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力弱。高素質(zhì)人才不足 企業(yè)的技術(shù)、資本、產(chǎn)品、服務(wù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。 作為企業(yè)家個(gè)人素質(zhì)來(lái)講也有先天不足， 當(dāng)初多數(shù)是以小商品小販開(kāi)始創(chuàng)業(yè)， 并且起步比較晚， 很多人保留計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的思路， 很難像國(guó)外的企業(yè)家那樣具有超前的眼光、 魄力和發(fā)展現(xiàn)代化新型企業(yè)的能力，對(duì)外來(lái)人才缺乏信任，疏于選人，激勵(lì)手段落后，導(dǎo)致人才流失。資本運(yùn)營(yíng)不順暢 資金不足、融資

9、難、運(yùn)營(yíng)不善，是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展受限的死穴之一。缺乏創(chuàng)新活力 多數(shù)民營(yíng)企業(yè)缺乏創(chuàng)新活力， 發(fā)展后勁不足， 制約民營(yíng)企業(yè)走向規(guī)?；图s化發(fā)展道路。（二）加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新應(yīng)更新經(jīng)營(yíng)理念，重視企業(yè)文化建設(shè)先進(jìn)的理念是民營(yíng)企業(yè)賴(lài)以發(fā)展的靈魂。 應(yīng)把國(guó)外的新觀念、 新思維同中國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際有機(jī)結(jié)合起來(lái)，發(fā)掘自身優(yōu)勢(shì)，走特色之路。企業(yè)文化缺失，對(duì)許多民營(yíng)企業(yè)已是無(wú)法回避的重要問(wèn)題， 要使民營(yíng)企業(yè)走更加科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展和持續(xù)性發(fā)展之路，應(yīng)從以下幾個(gè)方面來(lái)努力。強(qiáng)化民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的認(rèn)知。只有管理思想的現(xiàn)代化，才有可能產(chǎn)生現(xiàn)代化管理的企業(yè)。 民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者， 是企業(yè)成敗的關(guān)鍵領(lǐng)航人。 只有當(dāng)他們對(duì)企

10、業(yè)文化有了真正的而不是口頭的重視時(shí)， 才會(huì)去努力。因此，如何提高他們的認(rèn)知，是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。這當(dāng)然依賴(lài)經(jīng)營(yíng)者的醒悟， 但外界的宣傳和幫助也是必不可少的。 政府有關(guān)部門(mén)和社會(huì)要盡一切機(jī)會(huì)和可能， 使廣大民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)識(shí)到， 他們的企業(yè)果然缺這缺那， 但真正最欠缺的還是企業(yè)文化， 誰(shuí)先明白這個(gè)道理，誰(shuí)就早掌握企業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。積極構(gòu)建學(xué)習(xí)型的企業(yè)。 21 世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)更新步伐加快， 技術(shù)創(chuàng)新層出不窮。 企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才與科技的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)一個(gè)企業(yè)而言， 學(xué)習(xí)是創(chuàng)造能力和創(chuàng)新能力的源泉，是企業(yè)唯一持久的競(jìng)爭(zhēng)力。 建立學(xué)習(xí)型企業(yè)文化， 是企業(yè)適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的迫切需要。 創(chuàng)建學(xué)習(xí)型

11、企業(yè)， 就是在企業(yè)文化發(fā)展過(guò)程中導(dǎo)入學(xué)習(xí)型組織理論， 以此來(lái)引導(dǎo)企業(yè)成長(zhǎng)為學(xué)習(xí)型企業(yè)， 從而形成學(xué)習(xí)型企業(yè)文化。學(xué)習(xí)型企業(yè)高度重視人的因素，特別是人素質(zhì)的全面提高，注重企業(yè)和員工的協(xié)調(diào)發(fā)展， 是人本管理最高層次的體現(xiàn)。 學(xué)習(xí)型企業(yè)文化是一種鼓勵(lì)個(gè)人學(xué)習(xí)和自我超越的企業(yè)文化； 是一種形成共同價(jià)值觀、改善心智模式、培養(yǎng)系統(tǒng)思考能力的企業(yè)文化；是一種以學(xué)習(xí)力提升創(chuàng)新力進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)和員工的競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)文化。不斷創(chuàng)新，使企業(yè)文化與日俱進(jìn)。企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新，企業(yè)文化必須創(chuàng)新。 一方面用制度建設(shè)保障農(nóng)民工工資、 保險(xiǎn)、 勞動(dòng)保護(hù)等合法權(quán)益，另一方面又在施工一線建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)民工宿舍， 學(xué)習(xí)娛樂(lè)室和工地 “親 情房”，

12、讓農(nóng)民工付出勞動(dòng)時(shí)同時(shí)得到精神和親情的享受，真正感到 企業(yè)大家庭的溫暖，再通過(guò)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，提高他們的素質(zhì)和技能，把他們打造成為擁有自覺(jué)性、 紀(jì)律性、 責(zé)任性和創(chuàng)造性的現(xiàn)代化建設(shè)大 軍。注重人才培養(yǎng)， 形成科學(xué)的管理體制 企業(yè)的發(fā)展后勁關(guān)鍵看人才的基本素質(zhì)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、觀念、創(chuàng)新能力等。民營(yíng)企業(yè)當(dāng)務(wù)之急是打破家族式的管理和用人方式，建立和完善吸收人才、留住人才、鼓勵(lì)人才成長(zhǎng)的優(yōu)惠政策。例如，建立企業(yè)職工股份制度，通過(guò)適當(dāng)股份分配，使人才和企業(yè)共享，有利于人才的穩(wěn)定和潛力的發(fā)揮；建立“客觀、公正、完備、系統(tǒng)”的考評(píng)考核機(jī)制，改進(jìn)企業(yè)酬薪制度，引入競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)制度。 以企業(yè)工資為杠桿， 通過(guò)獎(jiǎng)懲并舉提高人

13、才的責(zé)任意識(shí)， 促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展。 同時(shí)還應(yīng)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)科學(xué)的管理經(jīng)驗(yàn)，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理一體化、合同化、責(zé)任化；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品管理標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量化；實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售、科研人員管理現(xiàn)代化；實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶管理誠(chéng)信化，從而提高企業(yè)的決策水平和效率。確保通暢的資金渠道，創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境企業(yè)應(yīng)看準(zhǔn)市場(chǎng)，舍得把資金投在看好產(chǎn)品的擴(kuò)大再生產(chǎn)規(guī)模上， 爭(zhēng)取政府支持， 積極與銀行溝通，敢于融資貸款，為長(zhǎng)久發(fā)展打牢堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；舍得把資金投在產(chǎn)品的宣傳和包裝上，主動(dòng)出擊，利用各種輿論手段借勢(shì)造勢(shì)，把產(chǎn)品宣傳到千家萬(wàn)戶； 舍得把資金投在市場(chǎng)調(diào)研和產(chǎn)品研發(fā)上， 改進(jìn)現(xiàn)有的產(chǎn)品、使其功能更加適應(yīng)、符合中國(guó)市場(chǎng)的要求；舍得把資金投在員工的福

14、利和獎(jiǎng)勵(lì)上，積極利用經(jīng)濟(jì)杠桿，實(shí)施多勞多得，創(chuàng)造良好的生產(chǎn)、 生活環(huán)境， 充分調(diào)動(dòng)員工以廠為家的積極性和創(chuàng)造性。（三）提高民營(yíng)企業(yè)自身素質(zhì)民營(yíng)企業(yè)主必須堅(jiān)持以人為本， 改變落后的用人觀念第一， 民營(yíng)企業(yè)只有讓員工的待遇、 員工對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)兩者之間有公平合理的關(guān)系，才能有效減少員工因橫向比較感到待遇不公而流動(dòng)。第二，正確運(yùn)用短期內(nèi) “雙因素” 管理理論。 作為企業(yè)的一個(gè)員工， 不僅有 “生理”、“安全”等需要，還有“社會(huì)”、“尊重”和“自我實(shí)現(xiàn)”等更高層次的追求。因此，員工管理也必須從單純的考慮 “保健” 因素，更多的向“激勵(lì)”因素轉(zhuǎn)變。不能簡(jiǎn)單的把員工作為一個(gè)投入原料就必須有產(chǎn)出的機(jī)器。員工有

15、自己的思想，有創(chuàng)造力。一個(gè)好的員工，不但能給企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富，更重要的是帶動(dòng)企業(yè)文化、氣氛的培養(yǎng)。民營(yíng)老板要想到通過(guò)對(duì)員工的職業(yè)潛能和技能開(kāi)發(fā)等， 使員工的工作內(nèi)容受到重視、 工作業(yè)績(jī)受到肯定、 工資待遇得到改善和職務(wù)職稱(chēng)得到升遷等一整套的規(guī)劃， 幫助員工找到職業(yè)生涯發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的結(jié)合點(diǎn)，從而使企業(yè)變得更能吸引人，更有凝聚力。在家族管理模式的基礎(chǔ)上吸取現(xiàn)代管理模式，建立現(xiàn)代企業(yè)制度 民營(yíng)企業(yè)要想增強(qiáng)時(shí)常競(jìng)爭(zhēng)力，獲得長(zhǎng)足的發(fā)展，必須克服人事管理上的家族模式， 用現(xiàn)代公司制方式進(jìn)行人力資源的設(shè)計(jì)管理， 建 立新型的勞資關(guān)系。 在企業(yè)分配制度上， 要通過(guò)專(zhuān)家進(jìn)行薪酬激勵(lì)制度的設(shè)計(jì)。 建立以績(jī)效為中心的

16、績(jī)效管理體系。 從重視企業(yè)目標(biāo)的企劃到形成一套有效的業(yè)績(jī)指導(dǎo)、 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和業(yè)績(jī)輔導(dǎo)改進(jìn)體系， 以與 建立以此相適應(yīng)的報(bào)酬激勵(lì)制度、 人員培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)計(jì)劃制度、 人員進(jìn)退升遷制度。具體說(shuō)來(lái)，必須做好以下幾點(diǎn)：由傳統(tǒng)的資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)統(tǒng)一的家族管理， 向兩權(quán)分離的公司制度管理轉(zhuǎn)變。 高薪聘請(qǐng)高級(jí)管理人才，不僅包括部門(mén)經(jīng)理，還要包括上市公司的總經(jīng)理、非投資人擔(dān)任的獨(dú)立董事、 專(zhuān)家擔(dān)任的獨(dú)立董事， 以與提高公司的經(jīng)營(yíng)決策水平和管理效益，進(jìn)而提高企業(yè)信譽(yù)，獲得良好口碑。積極謀求向社會(huì)資本開(kāi)放，與社會(huì)資本結(jié)合，這也是最重要的一點(diǎn)。規(guī)范民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，強(qiáng)化民營(yíng)企業(yè)主的道德意識(shí) 為使民營(yíng)企業(yè)獲得廣泛、 持續(xù)的

17、金融支持， 民營(yíng)企業(yè)應(yīng)不僅按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，規(guī)范自己的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理行為，逐步提高在國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)的知名度和信譽(yù)度，增強(qiáng)籌集資本的能力。同時(shí)，更應(yīng)該高度重視業(yè)主的道德問(wèn)題， 以實(shí)際行動(dòng)建立企業(yè)信譽(yù)， 由于一些民營(yíng)企業(yè)主存在的道德風(fēng)險(xiǎn)， 使得民營(yíng)企業(yè)在融資會(huì)受到一些不必要的審查， 大大增加了民營(yíng)企業(yè)的融資成本。 因此， 強(qiáng)化民營(yíng)企業(yè)主的道德意識(shí)樹(shù)立誠(chéng)信觀念也是解決民營(yíng)企業(yè)融資問(wèn)題的一個(gè)重要方面。最后，民營(yíng)企業(yè)要依靠科技進(jìn)步，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)民營(yíng)企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的今天， 必須加大技術(shù)開(kāi)發(fā)的投入， 研究開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導(dǎo)

18、產(chǎn)品， 增加技術(shù)設(shè)備， 成為技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)投入與推廣的主體，應(yīng)實(shí)行多種形式的產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合，與高等院校、科研院所建立起開(kāi)放穩(wěn)定的合作關(guān)系，吸收消化國(guó)際上先進(jìn)的科技成 果，形成自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，特別是我國(guó)加入世貿(mào)組織后，民營(yíng)企業(yè)更 應(yīng)更新觀念，盡快樹(shù)立國(guó)際化經(jīng)營(yíng)與競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以科 技進(jìn)步為動(dòng)力，依靠科技進(jìn)步與創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越。四、企業(yè)制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述(一)企業(yè)制度創(chuàng)新理論發(fā)展企業(yè)是創(chuàng)新的主體，科技的進(jìn)步推動(dòng)了中國(guó)企業(yè)由生產(chǎn)型到經(jīng) 營(yíng)型、再到創(chuàng)新型的變革 ，創(chuàng)新型企業(yè)與一般的生產(chǎn)型企業(yè)和經(jīng)營(yíng) 型企業(yè)有很多的不同，創(chuàng)新型企業(yè)在內(nèi)部實(shí)現(xiàn)研究和開(kāi)發(fā)的制度化， 把開(kāi)發(fā)研究作為企業(yè)的

19、核心職能之一； 創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、運(yùn)行 機(jī)制、企業(yè)的治理等都完全依靠企業(yè)創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新則成為了一切 創(chuàng)新的基礎(chǔ)和條件。從制度角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行分析，始于羅納德科斯，他在其成名作企業(yè)的性質(zhì)中把企業(yè)定義為與市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的可以相互替換的經(jīng)濟(jì)制度，從而引發(fā)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中新制度主義革命； 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企 業(yè)看作是一種投進(jìn)與產(chǎn)出之間的技術(shù)關(guān)系，而新制度學(xué)派的主流觀點(diǎn)，則是把企業(yè)看作是一種人與人之間的交易關(guān)系， 以為企業(yè)是契約 的有機(jī)組合和人們之間交易產(chǎn)權(quán)的一種方式；隨著企業(yè)制度理論的發(fā) 展，形成了以市場(chǎng)和企業(yè)關(guān)系為主要研究對(duì)象的交易本錢(qián)理論和以企注釋?zhuān)簭埑兄t，陳利建.技術(shù)進(jìn)步型企業(yè)的特征研究J.研究與發(fā)

20、展治理，2000, (12): 5-7, 35.業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)成員之間代理關(guān)系的代理理論兩大分支， 其共同點(diǎn)是夸大企業(yè)的契約性和契約的不完全性， 以與由此導(dǎo)致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。（ 二 ） 企業(yè)制度創(chuàng)新的特征和類(lèi)型綜觀已有的研究成果，企業(yè)制度的特征可以回納為三個(gè)主要的方面： 一是企業(yè)是一組與市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的契約關(guān)系， 企業(yè)與市場(chǎng)的替換，僅僅是一種契約取代另一種契約； 二是企業(yè)這組契約是不完善的。 由于交易本錢(qián)的存在使得契約可完善， 輕易導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生， 而機(jī)會(huì)主義行為會(huì)使合約雙方的專(zhuān)用性投資無(wú)法達(dá)到最優(yōu)， 只有通過(guò)縱向一體化， 將不同的市場(chǎng)交易主體合并到一個(gè)企業(yè)內(nèi)部， 才能有效地降低交

21、易本錢(qián)； 三是企業(yè)本質(zhì)上是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式， 是不同要素所有者之間契約關(guān)系的集合。 但企業(yè)作為一種契約關(guān)系， 其內(nèi)部同樣存在交易本錢(qián)，主要表現(xiàn)為代理本錢(qián)，因此，企業(yè)資金所有者必須設(shè)計(jì)一種制度安排來(lái)盡可能降低這種代理本錢(qián)。由此可見(jiàn)，企業(yè)家創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)是擴(kuò)充自己的財(cái)富、權(quán)力、地位，而會(huì)將其他的因素 （如對(duì)社會(huì)財(cái)富的考慮 ）放在次要的位置。因此，固然企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容清單理論上可以有很多， 而在實(shí)踐中由于受到經(jīng)濟(jì)和制度的約束，必須有所選擇。企業(yè)制度創(chuàng)新的類(lèi)型主要有組織形式創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、企業(yè)文化創(chuàng)新和企業(yè)治理創(chuàng)新四大類(lèi)。 組織創(chuàng)新可以是職能部分間的重新分工或企業(yè)流程再造， 可以是部分調(diào)整或全面革新，

22、還可以是企業(yè)內(nèi)部調(diào)整或企業(yè)供給鏈和經(jīng)營(yíng)方式的重塑； 企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度主要指企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系， 我國(guó)目前的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新主要是指股份制的建立； 企業(yè)文化創(chuàng)新主要是指企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中著力培養(yǎng)和形成的有別于其他企業(yè)文化的結(jié)果； 企業(yè)治理創(chuàng)新則是指企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中為達(dá)到某種目的而形成和采用的新的機(jī)制、新的治理思想和方法。（三）企業(yè)制度創(chuàng)新的動(dòng)因利潤(rùn)是制度創(chuàng)新的原動(dòng)力，制度創(chuàng)新是一種特定組織的行為變化， 這一組織與其環(huán)境之間相互關(guān)系的變化， 在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系的規(guī)則變化。 假如制度創(chuàng)新的預(yù)期凈收益超過(guò)預(yù)期本錢(qián)，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新。制度安排之所以會(huì)被創(chuàng)新，是由于有很多外在性變化促成了利潤(rùn)的形成， 而這些潛伏的外部利潤(rùn)無(wú)法在現(xiàn)有的制度框架結(jié)構(gòu)內(nèi)實(shí)現(xiàn)， 于是在原有制度安排下的某些人為獲取潛伏利潤(rùn)， 就會(huì)率先克服這些障