山東露天開采非煤礦山企業(yè)雙重預防體系建設評價認定標準

1、山東省露天開采非煤礦山企業(yè)“雙重預防體系”建設評估認定標準日期:單位:考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分基本要求（120分）組織機構（20分）1、企業(yè)應建立“雙重預防體系”建設組織機構，組成人員應包括企業(yè)主要負責人、分管負責人、各部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業(yè)“雙重預防體系”建設。2、企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人“雙重預防體系”建設應履行的職責。1、未以正式文件（紅頭文）明確建立企業(yè)“雙重預防體系”建設組織機構的，扣2分。2、企業(yè)“雙重預防體系”建設組織機構的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任主

2、要領導職務的，扣5分。3、未明確體系建設領導小組、企業(yè)主要負責人、分管負責人及各部門負責人“雙重預防體系”建設職責的，一項不符合扣2分。4、企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗位人員未履行“雙重預防體系”建設職責的，每人次扣2分。否決項：未建立“雙重預防體系”組織機構，未明確企業(yè)主要負責人、分管負責人及各部門負責人相關職責的，評定驗收不通過。查文件：下發(fā)的建立組織機構正式文件。詢問：企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級人員是否掌握“雙重預防體系”建設基本要求及應履行的主要職責?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分基本要求（120分）全員培訓（50分）1、企業(yè)應制定“雙重預防體系”建設

3、培訓計劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關獎懲等。2、應分層次、分階段組織進行“雙重預防體系”建設的培訓，培訓內容應符合相關地方標準要求。3、培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。1、企業(yè)未制定“雙重預防體系”建設培訓計劃或計劃不具體的，扣5分。2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表、無教材或課件、教師等相關記錄的，扣5分。3、未對全員進行“雙重預防體系”建設培訓，缺少部門/崗位的，一項扣2分。4、培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分。查資料：1、培訓計劃。2、培訓教育記錄與檔案。體系文件（30分）1、企業(yè)應制定“雙重預防體系”建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步

4、驟、工作任務、進度安排等。2、企業(yè)應制定符合“雙重預防體系”建設標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度等體系文件。3、體系文件應符合企業(yè)實際、具后可操作性，并傳達至各部門/崗位。1、未制定“兩個體系”建設實施方案的，扣5分。未明確實施時間、責任人與分工、工作任務等，一項/、符合扣2分。2、未制定風險分級管控制度的，扣5分。3、未制定隱患排查治理制度的，扣5分。4、未制定教育培訓制度的，扣5分。5、未制定持續(xù)更新制度的，扣5分。6、未制定運行考核制度，扣5分。7、各項制度/、符合企業(yè)實際、不具有口操作性的，一項內容不符合扣2分。查資料：1、風險分級管控制度和隱患排查治理制度等體系文件文O2、制

5、度發(fā)放或傳達記錄?，F場檢查：工作崗位是否已獲取啟效的風險分級管控和隱患排查治理制度等體系文件?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分責任考核（20分）1、企業(yè)應在“雙重預防體系”運行管理考核制度中明確考核獎懲的標準、頻次、方式、方法等。2、應落實“雙重預防體系”運行管理考核制度，根據“雙重預防體系”考核結果予以獎懲。1、“雙重預防體系”運行管理考核制度內容不具體，未明確考核獎懲的標準、頻次、方式、方法的，每項扣5分。2、未根據“雙重預防體系”考核結果落實獎懲的，本項/、得分。查資料：1、“雙重預防體系”運行管理考核制度。2、“雙重預防體系”考核獎懲記錄。風險分級管控體系建設（47

6、0分）風險點劃分（50分）1、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中各類作業(yè)活動。2、設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產經營過程中涉及的設備、設施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣5分。2、未建立設備設施清單，扣10分。清單未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣5分。3、風險點劃分、確定不符合劃分原則的，一項扣5分。否決項：風險點劃分有10%J分不符合劃分原則和企業(yè)實際的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。查現場：通過分析工藝流程、生產現場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設備設施的地點/場所/崗位。危險源辨識、分析（120分）1、企業(yè)應組織

7、相關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。1、未按照工作危害分析法針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣10分。作業(yè)活動危險源辨識、分查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記錄。2、設備設施分析評價記錄?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。4、通過調查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害危險源存在的粉塵、高溫、噪聲、等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。析明顯不準確的，一項小符

8、合扣5分。2、未按照安全檢查表法針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣10分。設備設施危險源辨識、分析明顯不準確的，一項/、符合扣5分。3、職業(yè)病危害危險源可能存在的粉塵、高溫、噪聲等職業(yè)病危害因素未進行識別的，缺一項扣5分。否決項：危險源到識有10%準確的，評定驗收不通過。3、職業(yè)病危害因素檢測報告。詢問：詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風險點、危險源及其危害后果（事故類型），是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害。風險分級管控體系建設（470分）風險評價（50分）1、風險評價準則應符合通則、細則要求及企業(yè)安全生產實際。2、參與評價人員應

9、熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。3、重大風險的確定依據細則、實施指南進行判定。1、未結合企業(yè)安全生產實際制定風險評價準則白1扣5分。2、風險評價取值不合理、評價級別不準確，一項/、符合扣3分。3、應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合扣10分。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準則。2、工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄。詢問：1、企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險相關內容。2、相關崗位人員是否熟知風險評價規(guī)則并進行正確的評價?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險分級管控體系

10、建設（470分）控制措施（150分）崗位人員從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經過企業(yè)相關程序評審確定，控制措施應與實際相符，具后可操作性并得到有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、無針對性，一項不符合扣2分。2、崗位人員對控制措施/、了解的，每人次扣2分。否決項：核查控制措施，10以上控制措施與實際不相符、不具有可操作性，、無針對性的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實。現場檢查：核查崗位人員是否掌握自身崗位相關控制措施。風

11、險分級管控（50分）1、企業(yè)應結合機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。2、根據風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。1、風險管控層級與風險等級明顯不符的，每項扣5分。2、各風險點和危險源未根據管控層級確定責任部門及人員，落實管控責任的，每項扣2分。3、抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員，未掌握相應管控風險內容的，每人次扣5分。否決項：根據相關記錄文件，抽查相關崗位人員,20%及以上未掌握本崗位危險源及風險控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問：企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗位人員是否清楚應管控的風

12、險及相關控制措施。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險分級管控清單（30分）1、企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。2、風險分級管控清單的格式、內容應符合相關地方標準要求。1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清單，扣5分。2、未建立設備設施類風險分級管控清單，扣5分。3、風險分級管控清單中信息不符合通則、細則等地方標準要求的，每項扣2分。4、風險分級管控清單未經企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風險分級管控清單。2、設備設施類風險分級管控清單。風險分級管控體系建設（470分）

13、風險告知（20分）1、企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關內容。2、在醒目位置設置安全風險告知欄，對重大風險、較大風險進行告知。3、公告欄標明風險點名稱及等級、危險源、可能導致的事故類型或后果、管控措施、管控層級、責任單位、責任人等內容。4、應組織各層級、各崗位進行風險評價結果的告知培訓。1、未在醒目位置設置安全風險告知欄，對重大風險、較大風險進行告知的，扣5分。2、未在采場適當位置告知崗位風險的，每處扣2分。3、公告欄未標明風險點名稱及等級、危險源、可能導致的事故類型或后果、管控措施、管控層級、責任單位、責任人等內容的，每缺少一項扣1分。現場檢查：安全風險公告欄的設置和公告內容?？己酥笜丝?/p>

14、核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分隱患排查治理體系（320分）編制隱患排查清單（50）1、生產現場類隱患排查清單內的排查內谷及標準應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。2、基礎管理類隱患排查清單內的排查項目及標準應符合“雙重預防體系”相關地方標準要求。3、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期期等內容。1、未建立生產現場類隱患排查清單，扣30分。生產現場類隱患排查清單內排查內容及標準未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣2分。2、未建立基礎管理類隱患排查清單，扣20分?；A管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標準小具體的，每項扣2分。3、排查類型、組織級別、排

15、查周期不符合要求的，每項扣5分。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施未作為生產現場類隱患排查清單內的排查內容及標準的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產現場類隱患排查清單。2、基礎管理類隱患排查清單。確定排查計劃（20分）企業(yè)應根據生產運行特點，制定全年隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。1、未制定隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分隱患排查實施（100分）1、企業(yè)應按照排查計劃，

16、結合安全生產的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方標準的要求。3、查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一項扣10分。2、各組織層次未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、全面的，隱患排查表存在漏項未排查的，發(fā)現一項扣5分。否決項：1、存在任意管控層級現場隱患排查未運行，驗收評定不予通過。2、偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查

17、記錄、隱患登記表等記錄現場檢查：核查項目與標準、結果與現場的一致性。一般事故隱患治理（100分）1、隱患排查結束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內容。2、隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，1、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現一項扣5分。2、隱患整改通知單內容不全，缺一項扣2分。3、隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺一項扣5分。4、隱患整改后未對整改情況進行驗收并簽字的，一項扣2分。5、隱患排查表、

18、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應的，一項扣10分。否決項：查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患整改通知單。2、隱患排查治理臺賬。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3、隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。1、抽查本年度任意一個月份的各級隱患排查治理情況，存在2條及以上到期未形成閉合管理的，驗收評定/、亍通過。2、隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應，存在5條及以上的，驗收評定不予通過。重大事故隱患治理（50分）1、經判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估

19、報告書。2、企業(yè)應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案，治理方案內容應符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果按規(guī)定上報后關部門。4、重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發(fā)現一項扣5分。2、評估報告書內容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內容，缺一項扣2分。3、未根據評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案要求及時治理白2,一項扣2

20、0分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一項扣5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣2分。否決項：根據相關標準，發(fā)現應定性為重大隱患而未7E性的，驗收評7E不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結果的，驗收評定/、亍通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復查驗收記錄等）。2、隱患排查治理臺賬?，F場檢查：查看隱患治理情況及治理效果注：經核查，企業(yè)確實不存在重大隱患的，本項目按滿分50分計。考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分信息化管理（40分）信息系統(tǒng)應用（40分）1、企業(yè)應將“雙重預防體系”建設及運

21、行情況納入省局信息平臺。2、企業(yè)“雙重預防體系”實現信息化管理，相關信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、“雙重預防體系”相關組織機構及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫完整。3、信息系統(tǒng)中，風險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。4、信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患治理臺賬真實功效。5、企業(yè)應自建信息系統(tǒng)應與相關監(jiān)管部門信息平臺實現信息互聯互通。1、企業(yè)未將“雙重預防體系”建設及運行情況納入省局信息平臺的，扣20分。2、信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、“兩個體系”相關組織機構及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。3、風險分析、評價記錄和隱患排查記錄填寫不完整的，缺一項扣2分。4、信息系統(tǒng)中未建立風險分級管控清單和隱患治理臺賬的，扣5分，相關數據內容缺失的，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查?？己酥笜丝己艘c達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分持續(xù)改進（50分）評審（20分）企業(yè)每年至少對“雙重預防體系”建設情況進一次系統(tǒng)性評審。1、每年未至少進彳L次風險分級管控體系運行情況評審的，扣10分。2、每年未至少進一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：評審記錄或評審報告。注：企