興云信案情況簡介

1、興云信案情況簡介一、基本情況廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱華美集團(tuán)）是以教育、主題地產(chǎn)及股權(quán)投資為主，證券投資和其他實業(yè)投資為輔的知名國際投資集團(tuán)。旗下包括廣州市華美豐收資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱華美豐收）等十余家下屬單位。董事長兼總裁張克強(qiáng)占股90%（第十一屆全國人大代表），董事宋世新（廣州市華美豐收資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理），董事、常務(wù)副總裁羅峰（廣州市華美豐收資產(chǎn)管理有限公司董事）【注：羅峰為委托人】。宋世新2010年3月份被捕（涉嫌罪名不詳），羅峰2010年10月份以涉嫌詐騙被捕（同時被捕的還有曹迅毅、李偉），張克強(qiáng)2011年1月13日被罷免人大代表資格后被捕（涉嫌詐騙），現(xiàn)均羈

2、押于云南省看守所。案件處于公安偵查階段，不準(zhǔn)聘請律師。二、案情經(jīng)過事情起因于華美豐收及華美集團(tuán)2007年12月20日收購深圳市興云信投資發(fā)展有限公司（以下簡稱興云信），此次收購2008年5月10日被證券市場周刊記者王思璟以70億國資以7000萬賤賣，受益者為全國人大代表張克強(qiáng)、及其親信一文披露后，在業(yè)界引起渲染大波?，F(xiàn)將案情經(jīng)過簡述如下：（一）鹽湖增資擴(kuò)股，興云信2007年7月19日前累計投資3.68億元，持股1.6億股，占總股本7.56%。數(shù)碼網(wǎng)絡(luò)公司的前身為青海百貨股份有限公司（下文簡稱“青百大”），04、05年數(shù)碼兩年虧損，被冠以*ST數(shù)碼。時間到了2006年，如果數(shù)碼在2006年繼續(xù)虧

3、損，那么就要摘牌退市。時間緊迫，青海省遂責(zé)成青海鹽湖工業(yè)（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱鹽湖集團(tuán)）重組*ST數(shù)碼。因鹽湖集團(tuán)缺錢，經(jīng)批準(zhǔn)采取增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓模式籌錢?？疾焐鲜鲰椖亢螅A美豐收總經(jīng)理宋世新負(fù)責(zé)進(jìn)行股權(quán)投資，鑒于鹽湖集團(tuán)增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對象限于國有企業(yè)，華美豐收決定采取信托興云信投資模式。興云信股東為興云投資和興云展銷部，其中，興云投資占90%股權(quán)，興云投資系云南中煙工業(yè)公司的子公司，興云信為國有企業(yè)。2006年9月18日，興云信與鹽湖集團(tuán)簽訂了青海鹽湖工業(yè)（集團(tuán)）有限公司增資擴(kuò)股協(xié)議，以每股價格1.52元，投資2億元，后2006年12月31日簽訂了青海鹽湖工業(yè)（集團(tuán)）有限公司增資擴(kuò)股補(bǔ)充

4、協(xié)議，每股價格調(diào)整為2.14元，投資約2.8億元。2006年12月18日，興云信與青海國投簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以每股價格1.65元，投資約6千萬元，2007年7月10日，興云信與青海國投簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議，每股價格調(diào)整為2.27元，投資約8千萬元。興云信2007年7月19日前累計投資3.68億元，持股1.6億股，占總股本7.56%。（二）信托投資3.68億，信托協(xié)議在投資之后簽訂信托方金額（億元）華美方【含華美豐收、王一虹（為宋世新妻子，現(xiàn)在加拿大）、禾之禾】3.0457569857興云投資0.4增加出資0.2367646177合計3.68252160341、華美方信托約3億元2007年2

5、月12日，華美豐收、王一虹、禾之禾（統(tǒng)稱“委托人”）與興云信（即“受托人”）簽訂了信托協(xié)議，確認(rèn)自2006年起委托人通過信托方式以受托人名義分次向鹽湖集團(tuán)投資之事實，并明確信托財產(chǎn)為：委托人以受托人名義交付給鹽湖集團(tuán)的投資款項及其形成的股權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利。 信托協(xié)議確定投資款項共計人民幣304,575,698.57元，具體投資分別如下： 日期金額（億元）2006年8月30日0.12006年9月30日0.22006年11月30日1.22006年12月20日0.12006年12月29日0.53009938572007年1月10日0.8156576合計3.0457569857 華美豐收、王一虹、禾之

6、禾等三方委托方在信托協(xié)議中對興云信所持ST鹽湖股份權(quán)益比例未進(jìn)行約定。注：王一虹名下投資據(jù)家屬介紹，大部分為華美員工集資。2、興云投資方信托4千萬2008年4月16日，興云投資（即“委托人”）與興云信（即“受托人”）簽訂了信托協(xié)議，將原控股股東興云投資借給興云信并以興云信名義分次向鹽湖集團(tuán)投資的4000萬元，確認(rèn)為興云信受托管理的財產(chǎn)，并明確興云投資以興云信名義交付鹽湖集團(tuán)的投資款項及形成的收益為信托財產(chǎn)歸興云投資所有。日期金額（億元）2006年8月30日0.12006年9月30日0.3合計0.43、關(guān)于受讓青海國投國有股增加的出資資金23,676,461.77元的權(quán)益歸屬 關(guān)于華美豐收以興云

7、信的名義于2007年7月19日支付給青海國投的增加款項23,676,461.77元所對應(yīng)的權(quán)益歸屬，華美豐收、王一虹、禾之禾等三方委托方未在信托協(xié)議中進(jìn)行約定。（三）鹽湖重組數(shù)碼后成功復(fù)牌，折股后興云信持有ST鹽湖約2.2億股股份，占ST鹽湖總股本的7.336%，市值約67億，信托資產(chǎn)增值約18倍。2007年7月23日08年3月11日，S*ST停牌。重組方案2008年1月23日經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。2008年3月11日，復(fù)牌，改名為ST鹽湖，發(fā)布青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司定向增發(fā)暨吸收合并方案及股權(quán)分置改革方案實施及復(fù)牌公告。. 綜合深圳興云信對ST鹽湖股份鎖定期的承諾和上市公司股權(quán)分置改革管理辦法

8、的相關(guān)規(guī)定，自2008年3月11日股改完成日開始，深圳興云信持有的約2.25億股ST鹽湖流通受限股，其中約170萬股將作為對價委托登記結(jié)算公司臨時保管，該部分股份至本公司2010年年度報告公告后，如未發(fā)生需要執(zhí)行追加對價承諾情形，可上市流通；其中占總股本5%的約1.53億股于2009年3月11日解禁；剩下的0.7億股可于2010年3月11日解禁。復(fù)牌當(dāng)天收盤價29.91元，興云信所持股票市值約67億。（四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓8050萬元，未含信托權(quán)益，國資變民營2007年12月20日，興云投資、興云展銷部與華美豐收、華美集團(tuán)簽訂了資產(chǎn)處置及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，興云投資、興云展銷部向豐收資產(chǎn)、華美集團(tuán)轉(zhuǎn)讓了所

9、持興云信100的股權(quán)。轉(zhuǎn)讓價格以評估資產(chǎn)總額7,021.36萬元為基礎(chǔ)，適當(dāng)溢價確定為人民幣8,050萬元。轉(zhuǎn)讓前興云投資占90%股權(quán)，興云展銷部占10%股權(quán)股權(quán)，轉(zhuǎn)讓完成后，豐收資產(chǎn)持有興云信70股權(quán)，華美集團(tuán)持有興云信30股權(quán)。深圳市公平衡資產(chǎn)評估公司(以下簡稱“公平衡評估”)被委托對其進(jìn)行了資產(chǎn)評估。評估報告書顯示，評估基準(zhǔn)日為2007年10月31日。據(jù)后續(xù)報道，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓主管部門的批復(fù)文件、“編號為KG0826的昆明產(chǎn)權(quán)交易中心產(chǎn)權(quán)交易(交割)單”、評估報告等文件均存在造假嫌疑。受讓方股東情況：民營企業(yè)，1）廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司，張克強(qiáng)占股90% ，張新儒占股9.956% ，

10、羅峰占股0.044%。2）廣州市華美豐收資產(chǎn)管理有限公司，廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司45.5545% ，廣東華美雅思教育服務(wù)有限公司9.0909% ，宋世新22.2909%，熊中10.9727%，其他個人股東（公司員工）占12.0909%。出讓方股東情況：國有企業(yè)，1）興云投資的最大股東系云南中煙工業(yè)公司(以下簡稱“云南中煙”)，占其股份45.29%，省煙草公司44.43%，紅河煙草(集團(tuán))有限責(zé)任公司0.68%、紅云煙草(集團(tuán))有限責(zé)任公司3.43%、紅塔煙草(集團(tuán))有限責(zé)任公司6.17% 。2）興云展銷部為興云投資設(shè)立。（五）信息披露信托、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實2008年5月10日，證券市場周刊記

11、者王思璟發(fā)表70億國資以7000萬賤賣，受益者為全國人大代表張克強(qiáng)、及其親信，指責(zé)國有資產(chǎn)流失。2008年6月3日，興云信發(fā)布青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書（修正），披露信托投資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實，指出轉(zhuǎn)讓款不含信托權(quán)益。同時，華美豐收、王一虹、禾之禾在信托中未確定各自比例，需再行披露。2009年1月20日，興云信發(fā)布青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書（補(bǔ)充），確認(rèn)禾之禾、王一虹、豐收各自股權(quán)比例。（六）鹽湖集團(tuán)（深證000578）股票目前情況 2011年3月21日刊登鹽湖集團(tuán)股票終止上市公告，青海鹽湖鉀肥股份有限公司通過換股吸收合并鹽湖集團(tuán)。 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會

12、關(guān)于核準(zhǔn)青海鹽湖鉀肥股份有限公司吸收合并青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司的批復(fù)（證監(jiān)許可20101860 號）核準(zhǔn)，換股吸收合并已進(jìn)入實施階段，并已完成本次換股吸收合并所涉及的換股程序，公司已于2011年3月16日向深圳證券交易所提出了關(guān)于公司股票終止上市的申請，2011年3月17日深圳證券交易所以關(guān)于青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司人民幣普通股股票終止上市的決定（201186 號文）同意了公司的申請，決定同意公司股票自2011年3月22日起終止上市。由此公司股票將于2011年3月22日起終止上市。公司股東持有的公司股票已按照2.90：1的比例轉(zhuǎn)換為鹽湖鉀肥a股股票。三、羈押被捕情況2008年12月1

13、2日, 興云投資總會計師、興云信董事楊承佳，董事崔偉涉嫌受賄被捕；2010年3月份,宋世新被捕（涉嫌罪名不詳）；2010年11月8日,興云投資總經(jīng)理董曉云被捕；2010年10月份，羅峰涉嫌詐騙被捕（同時被捕的還有曹迅毅、李偉）；2011年1月13日，張克強(qiáng)被罷免人大代表資格后被捕（涉嫌詐騙）。四、羅峰情況委托人羅峰為廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司董事、常務(wù)副總裁（主要負(fù)責(zé)財務(wù)），排名張克強(qiáng)、宋世新之后。同時為廣州市華美豐收資產(chǎn)管理有限公司董事。鹽湖項目為宋世新負(fù)責(zé)，故羅峰并未參與鹽湖項目具體運作。只是大約2008年5月至10月期間在深圳興云信掛職，處理日常零星事務(wù)。2010年10月20日，羅峰涉

14、嫌詐騙被拘留【云公直經(jīng)通自【2010】15號】；2010年11月26日，羅峰涉嫌詐騙批捕【云公直經(jīng)逮通自【2010】05號】；現(xiàn)羈押于云南省看守所。案件處于公安偵查階段，不準(zhǔn)聘請律師。附件一：拘留通知書附件二：逮捕通知書附件三：興云信案大事記（以上資料均摘自互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)文章及家屬介紹） 2011年3月22日興云信案大事記日期事項說明2006年9月18日鹽湖集團(tuán)與興云信簽訂了青海鹽湖工業(yè)（集團(tuán)）有限公司增資擴(kuò)股協(xié)議興云信作為戰(zhàn)略投資者認(rèn)購鹽湖集團(tuán)每股價格1.52元，認(rèn)股價款20000萬元2006年12月18日青海國投與興云信簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議青海國投將其所持的鹽湖集團(tuán)以每股價格1.65元，投資約6

15、千萬元2006年12月31日青海鹽湖工業(yè)（集團(tuán)）有限公司增資擴(kuò)股補(bǔ)充協(xié)議興云信增資擴(kuò)股的價格調(diào)整為每股2.14元2007年2月12日豐收資產(chǎn)、王一虹、禾之禾（統(tǒng)稱“委托人”）與興云信（即“受托人”）簽訂了信托協(xié)議共約3億元2007年7月10日青海國投與興云信簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議將股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的每股轉(zhuǎn)讓價調(diào)整2.27元/股2007年12月20日興云投資、興云展銷部與豐收資產(chǎn)、華美集團(tuán)簽訂了資產(chǎn)處置及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書興云投資、興云展銷部向豐收資產(chǎn)、華美集團(tuán)轉(zhuǎn)讓了所持興云信100的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣8,050萬元2008年3月11日復(fù)牌，改名為ST鹽湖，青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司定向增發(fā)暨

16、吸收合并方案及股權(quán)分置改革方案實施及復(fù)牌公告綜合深圳興云信對ST鹽湖股份鎖定期的承諾和上市公司股權(quán)分置改革管理辦法的相關(guān)規(guī)定，自2008年3月11日股改完成日開始，深圳興云信持有的約2.25億股ST鹽湖流通受限股，其中約170萬股將作為對價委托登記結(jié)算公司臨時保管，該部分股份至本公司2010年年度報告公告后，如未發(fā)生需要執(zhí)行追加對價承諾情形，可上市流通；其中占總股本5%的約1.53億股于2009年3月11日解禁；剩下的0.7億股可于2010年3月11日解禁。2008年4月16日興云投資（即“委托人”）與興云信（即“受托人”）簽訂了信托協(xié)議共4000萬2008年5月10日證券市場周刊記者，王思璟

17、70億國資以7000萬賤賣，受益者為全國人大代表張克強(qiáng)、及其親信2008年6月3日青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書（修正）披露信托及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實2008年12月12日興云投資總會計師、興云信董事楊承佳，董事崔偉涉嫌受賄被捕2009年1月20日青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書（補(bǔ)充）確認(rèn)禾之禾、王一虹、豐收各自股權(quán)比例2010年3月宋世新被捕2010年10月羅峰等被捕2010年11月8日興云投資總經(jīng)理董曉云被捕2010年12月23日證監(jiān)會通過關(guān)于核準(zhǔn)青海鹽湖鉀肥股份有限公司吸收合并青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司的批復(fù)（證監(jiān)許可20101860號）根據(jù)批復(fù)，證監(jiān)會核準(zhǔn)同意青海鹽湖鉀肥股份有限公司換股吸收合并青海鹽湖工業(yè)集團(tuán)股份有限公司重組方案2011年1月13日張克強(qiáng)被捕2011年3月21日刊登鹽湖集團(tuán)股票終止上市公告，青海鹽湖鉀肥股份有限公司通過換股吸收合并鹽湖集團(tuán)決定同意鹽湖集團(tuán)股票自2011年3月22日起終止上市那是心與心的交匯，是相視的莞爾一笑，是一杯飲了半盞的酒，沉香在喉，甜潤在心。紅塵中，我們會相遇一些人，一些事，跌跌撞撞里，逐漸懂得了這世界，懂得如何經(jīng)營自己的內(nèi)心，使它柔韌，更適應(yīng)這風(fēng)雨征途，而不會在過往的錯失里糾結(jié)懊悔一生。時光若水，趟過歲月的河，那些舊日情懷，或溫暖或痛楚，總會在心中烙下深深