《證券投資基金》課程教學(xué)大綱

1、證券投資基金課程教學(xué)大綱課程名稱：證券投資基金（Securities investment funds）課程編碼：6363F007 學(xué)分：2學(xué)分 總學(xué)時(shí)：36說(shuō) 明【課程簡(jiǎn)介】 證券投資基金是微觀金融課程之一，在金融學(xué)專業(yè)培養(yǎng)中屬于金融投資業(yè)務(wù)課程。依據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)和能力培養(yǎng)體系，它的基本任務(wù)是通過(guò)理論教學(xué)，使學(xué)生明確和掌握證券投資基金的基本概念、基本理論、基本方法，達(dá)到懂理論、會(huì)分析，為學(xué)生的后續(xù)教育打下較好的理論基礎(chǔ)，使學(xué)生成為適應(yīng)性強(qiáng)、適應(yīng)速度快的應(yīng)用型人才。課程核心教學(xué)內(nèi)容包括證券投資基金類型與監(jiān)管、基金的募集交易與登記、基金的信息披露、基金銷售行為規(guī)范及信息管理、基金客戶服務(wù)、基金管理人

2、的合規(guī)管理。教學(xué)要求體現(xiàn)出從理論到方法的應(yīng)用型轉(zhuǎn)向?！菊n程性質(zhì)】 本課程為金融學(xué)專業(yè)的專業(yè)方向課?！具m用專業(yè)】 金融學(xué)專業(yè)。【教學(xué)目標(biāo)】本課程定位是金融學(xué)專業(yè)學(xué)生的專業(yè)方向課程. 本課程的教學(xué)目的在于使學(xué)生：通過(guò)學(xué)習(xí)證券投資基金了解和掌握證券投資基金的各種產(chǎn)品的基本概念和基本理論，認(rèn)識(shí)到證券投資基金中的各種產(chǎn)品都是金融基礎(chǔ)工具的結(jié)合，并對(duì)各種基金產(chǎn)品進(jìn)行價(jià)值分析；通過(guò)學(xué)習(xí)熟練運(yùn)用各種理論對(duì)市場(chǎng)上的各種基金產(chǎn)品進(jìn)行組合分析，并對(duì)其價(jià)格進(jìn)行定量分析，嘗試運(yùn)用基礎(chǔ)的金融工具構(gòu)建新的基金產(chǎn)品。為今后從事經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)管理和金融等相關(guān)崗位打下堅(jiān)實(shí)的理論和應(yīng)用基礎(chǔ)?！窘虒W(xué)內(nèi)容】本課程主要包括證券投資基金的概念

3、與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營(yíng)銷；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容?！鞠刃拚n程要求】本課程要求學(xué)生先修金融學(xué)、金融市場(chǎng)學(xué)等課程。【能力培養(yǎng)要求】通過(guò)課程學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容，掌握基金問(wèn)題的分析

4、思路。扎實(shí)掌握相關(guān)基本理論和方法，包括基金的募集、交易與登記、基金的結(jié)算、估值費(fèi)用、基金的信息披露、基金銷售行為規(guī)范及信息披露、基金客戶服務(wù)、基金管理人的合規(guī)管理。初步具備在實(shí)際的投資工作中運(yùn)用基金的能力，能夠在一定程度上管理基金?！緦W(xué)習(xí)總量】總學(xué)時(shí)36學(xué)時(shí)，其中理論36學(xué)時(shí)，實(shí)踐0學(xué)時(shí)，實(shí)驗(yàn)0學(xué)時(shí)。學(xué)生自主學(xué)習(xí)12學(xué)時(shí)，另行安排。【教學(xué)方法與環(huán)境要求】本課程的教學(xué)方法包括教師面授、學(xué)生自學(xué)、多媒體教學(xué)、案例教學(xué)、啟發(fā)式教學(xué)、探究式教學(xué)、翻轉(zhuǎn)課堂等。對(duì)教學(xué)硬件設(shè)施無(wú)特殊要求，要求教學(xué)注意塑造應(yīng)用型學(xué)習(xí)的目標(biāo)或情境。教學(xué)環(huán)境：多媒體教室【學(xué)時(shí)分配】序號(hào)內(nèi) 容學(xué) 時(shí) 安 排小計(jì)理論課時(shí)實(shí)驗(yàn)課時(shí)習(xí)題

5、課時(shí)上機(jī)課時(shí)1證券投資基金概述222證券投資基金的類型443證券投資基金的監(jiān)管444基金的募集、交易與登記445基金的投資交易與結(jié)算446基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)結(jié)算447基金的信息披露448基金銷售行為規(guī)范及信息管理449基金客戶服務(wù)2210基金管理人的合規(guī)管理44總 計(jì)3636【教材與主要參考書】教 材：證券投資基金，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編，中國(guó)金融出版社，2014年版。參考書：【1】投資科學(xué)，戴維·G·盧恩伯格，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年11月【2】投資學(xué)教程，上財(cái)編寫組，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2015年1月，第2版大綱內(nèi)容第一章 證券投資基金概述【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：

6、本章是本課程的總綱，主要介紹證券投資基金的基本概念、參與主體、運(yùn)作方式以及起源和發(fā)展歷程。本章目的在于使學(xué)生對(duì)證券投資基金有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：證券投資基金的概念；證券投資基金的起源及發(fā)展歷程。理解：證券投資基金的基本特點(diǎn)；證券投資基金的作用。掌握：證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系。運(yùn)用：基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)?！緝?nèi)容提要】第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)一、概念二、基本特點(diǎn)第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體一、主要參與者二、運(yùn)作關(guān)系三、運(yùn)作環(huán)節(jié)第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式一、法律形式二、運(yùn)作方式第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展一

7、、起源二、發(fā)展歷程三、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程一、發(fā)展的不同階段二、各個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品第六節(jié) 證券投資基金在金融體系中的地位與作用一、對(duì)中小投資者的作用二、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用三、對(duì)證券市場(chǎng)的作用 【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：證券投資及基金的概念、證券投資基金的運(yùn)作與參與主體教學(xué)難點(diǎn)：證券投資基金的起源與發(fā)展、證券投資基金在金融體系中的作用【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1.證券投資基金的特點(diǎn)？2.證券投資基金運(yùn)作具有哪幾部分

8、？3.簡(jiǎn)述我國(guó)證券投資基金的六個(gè)發(fā)展階段？4.證券投資基金在金融體系中的作用？ 檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第二章 證券投資基金的類型【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：本章目的是向?qū)W生介紹證券投資基金的類型，為投資學(xué)后續(xù)章節(jié)的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。本章要求掌握證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)以及不同基金類型的特點(diǎn)。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：基金分類的意義；特殊基金類別及特點(diǎn)。理解：基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)及基本分類。掌握：基本基金

9、類型及特點(diǎn)。運(yùn)用：基金的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)上的基金進(jìn)行分類。【內(nèi)容提要】第一節(jié) 證券投資基金分類概述一、基金分類的意義和困難二、基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類第二節(jié) 基金的基本類別一、股票基金二、債券基金三、貨幣市場(chǎng)基金四、混合基金第三節(jié) 特殊的證券投資基金類別一、保本基金二、ETF三、QDII四、分級(jí)基金【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及基本分類、特殊類別基金及其特點(diǎn)教學(xué)難點(diǎn)：及本基金類型及其特點(diǎn)【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1.證券投資基金的

10、分類標(biāo)準(zhǔn)？2.股票基金的特點(diǎn)？檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第三章 證券投資基金的監(jiān)管 【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：本章的教學(xué)目的在于了解證券投資基金監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容，理解基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織，能夠掌握對(duì)不同基金監(jiān)管的具體內(nèi)容，為之后的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)，因此，要求學(xué)生要全面熟練掌握該章各項(xiàng)內(nèi)容。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：基金監(jiān)管的概念、體系、原則、目標(biāo)。理解：不同基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的職責(zé)及監(jiān)管措施。掌握

11、：監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)基金活動(dòng)及基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。運(yùn)用：學(xué)會(huì)運(yùn)用基金監(jiān)管原則?！緝?nèi)容提要】第一節(jié) 基金監(jiān)管概述一、概念二、體系三、原則四、目標(biāo)第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施二、行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律監(jiān)管第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管一、基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容二、基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容三、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容第四節(jié) 對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 一、對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 二、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管第5節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管 一、非公開募集基金管理人登記事宜 二、對(duì)非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：基金監(jiān)管的原則、目標(biāo)教學(xué)難點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

12、及自律組織對(duì)基金活動(dòng)及基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的原則？2基金監(jiān)管人的監(jiān)管內(nèi)容有哪些？檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第四章 基金的募集、交易與登記【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)了解基金的募集與認(rèn)購(gòu)，以及各類基金的認(rèn)購(gòu)方式和程序，掌握開放式基金的申購(gòu)和贖回，以及開放式

13、基金的轉(zhuǎn)換。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：各類基金的認(rèn)購(gòu)方式和程序；不同產(chǎn)品的交易方式和流程。理解：巨額贖回處理；登記業(yè)務(wù)流程。掌握： 開放式基金的申購(gòu)與贖回；登記機(jī)構(gòu)職責(zé)。運(yùn)用： 開放式基金轉(zhuǎn)換?！緝?nèi)容提要】第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)一、基金募集的概念與程序二、基金成立的條件三、基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革四、基金認(rèn)購(gòu)的概念五、各類基金的認(rèn)購(gòu)方式和程序第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回一、開放式基金申購(gòu)與贖回的概念二、開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)三、開放式基金轉(zhuǎn)換四、巨額贖回處理第三節(jié) 基金的登記 一、基金份額登記 二、現(xiàn)行登記模式 三、登記機(jī)構(gòu)職責(zé) 四、登記業(yè)務(wù)流

14、程【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：各類基金的認(rèn)購(gòu)方式和模式教學(xué)難點(diǎn)：基金的交易、申購(gòu)和贖回【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1開放式基金的轉(zhuǎn)換檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第五章 基金的投資交易與結(jié)算【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：基金的投資交易與結(jié)算在證券投資基金中處于重要地位，具有廣泛的應(yīng)用。本章要求全面掌握這一內(nèi)容

15、的要點(diǎn)。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：場(chǎng)內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式；銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀；境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則。理解：證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)以及結(jié)算機(jī)構(gòu)；場(chǎng)內(nèi)證券交易規(guī)定及事項(xiàng)；銀行間市場(chǎng)交易品種及類型。掌握：場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則；銀行間債券結(jié)算方式及類型。運(yùn)用：各種清算交收原則進(jìn)行結(jié)算。【內(nèi)容提要】第一節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算一、證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)二、證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)三、證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)四、場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)五、場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則六、

16、場(chǎng)內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算 一、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀 二、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度 三、銀行間市場(chǎng)的交易品種和類型四、銀行間債券結(jié)算類型和方式五、境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算一、境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則二、QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算狀況【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)；銀行間債券市場(chǎng)的交易制度教學(xué)難點(diǎn)：銀行間債券結(jié)算類型和方式；場(chǎng)內(nèi)證券交易清算和交收原則【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教

17、師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1你如何理解銀行間債券結(jié)算方式？2場(chǎng)內(nèi)證券交易有哪些特別規(guī)定？檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第六章 基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：通過(guò)本章學(xué)習(xí)掌握基金運(yùn)作過(guò)程中的兩類費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)： 了解：基金資產(chǎn)估值的概念 理解：基金資產(chǎn)估

18、值的重要性 掌握：基金資產(chǎn)估值需考慮的因素 運(yùn)用：我國(guó)基金資產(chǎn)估值的方法【內(nèi)容提要】第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值一、基金資產(chǎn)估值的概念二、基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)三、基金資產(chǎn)估值的重要性四、基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人五、基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則六、QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定第二節(jié) 基金費(fèi)用一、基金費(fèi)用的種類二、各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)結(jié)算一、基金會(huì)計(jì)結(jié)算的特點(diǎn)二、基金會(huì)計(jì)結(jié)算的主要內(nèi)容第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析 一、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的特點(diǎn) 二、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：基金資產(chǎn)估值的概念，計(jì)算錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)

19、，了解暫停估值的情形教學(xué)難點(diǎn)：基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定有哪些？2基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則是什么？檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第七章 基金的信息披露【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：通過(guò)本章學(xué)習(xí)了解我國(guó)基金信息披露制度體系。熟悉

20、基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。了解貨幣市場(chǎng)基金、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。掌握ETF的信息披露。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則。理解：熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范。掌握：基金信息披露的分類。運(yùn)用：可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言在基金信息披露中的應(yīng)用?！緝?nèi)容提要】第一節(jié) 基金信息披露概述一、基金信息披露的作用于原則二、我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)一、基金管理人信息披露的主要內(nèi)容二、基金托管人信息披

21、露的主要內(nèi)容第三節(jié) 基金募集信息披露 一、基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 二、招募說(shuō)明書的重要內(nèi)容第4節(jié) 基金運(yùn)作信息披露 一、凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求 二、貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定 三、基金定期公告的相關(guān)規(guī)定及要求第5節(jié) 特殊基金品種的信息披露 一、QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 二、ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)教學(xué)難點(diǎn)：凈值偏離度信息披露的要求【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)

22、容引導(dǎo)： 1QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求？2招募說(shuō)明書的重要內(nèi)容是什么？檢查方式:通過(guò)微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第八章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：本章在證券投資基金中有著重要地位，通過(guò)本章學(xué)習(xí)要掌握基金銷售行為的規(guī)范及基本信息管理。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：基金宣傳推介材料規(guī)范。理解：基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。掌握：基金銷售費(fèi)用規(guī)范。運(yùn)用：基金銷售適用性?！緝?nèi)容提要】第一節(jié) 基金銷

23、售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范一、資格管理和培訓(xùn)二、行為規(guī)范第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范一、推介材料范圍和報(bào)備流程二、原則性要求和具體性規(guī)定第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范一、主要內(nèi)容二、原則性規(guī)范和其他規(guī)范 第四節(jié) 基金銷售適用性1、 指導(dǎo)原則2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范；推介材料范圍和報(bào)備流程教學(xué)難點(diǎn)：基金銷售適應(yīng)性的指導(dǎo)原則以及產(chǎn)品評(píng)價(jià)的要求【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，自由選擇課前自主預(yù)習(xí)、課后拓展學(xué)習(xí)或問(wèn)題導(dǎo)向討論與解決問(wèn)題。以下教師預(yù)留思考題僅作為自主學(xué)習(xí)內(nèi)容引導(dǎo)：1基金銷售適應(yīng)性的指導(dǎo)原則以及產(chǎn)品評(píng)價(jià)的要求？檢查方式:通過(guò)

24、微信群、QQ群、電子郵件或其它移動(dòng)技術(shù)手段（例如云班教學(xué)管理平臺(tái)）設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查、課后答疑或討論、自主學(xué)習(xí)效果小測(cè)試等，在自主學(xué)習(xí)期間考察和評(píng)估學(xué)生的自主學(xué)習(xí)程度和效果。第九章 基金客戶服務(wù)【教學(xué)目的和要求】教學(xué)目的：本章著重教授基金客戶服務(wù)主要內(nèi)容，培養(yǎng)學(xué)生的相關(guān)能力，勝任客戶服務(wù)或相關(guān)實(shí)務(wù)工作。教學(xué)要求：通過(guò)教學(xué)使學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度達(dá)到如下四個(gè)能力等級(jí)：了解：基金客戶服務(wù)的內(nèi)容。理解：投資者教育工作的內(nèi)容。掌握：基金客戶服務(wù)的原則。運(yùn)用：投資者教育工作的基本原則?！緝?nèi)容提要】第一節(jié) 客戶服務(wù)概述一、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)二、基金客戶服務(wù)的原則三、基金客戶服務(wù)的內(nèi)容第二節(jié) 客戶服務(wù)流程一、客戶服務(wù)流程第三節(jié) 投資者教育工作一、投資者教育工作的概念和意義二、投資者教育工作的基本原則三、投資者教育工作的主要內(nèi)容【教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】教學(xué)重點(diǎn)：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)及原則教學(xué)難點(diǎn)：投資者教育工作的原則【自主學(xué)習(xí)的任務(wù)與檢查方式】任務(wù)安排:以學(xué)生興趣和自身特點(diǎn)為中心，