股票發(fā)行承銷合同

1、股票發(fā)行承銷合同本協(xié)議由以下當事人在市簽署甲方：發(fā)行人，即股份有限公司住所： _省_市_路_號法定代表人： _乙方：主承銷商，即證券公司住所： _省_市_路_號法定代表人： _鑒于：1 _股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行a 股_萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司， 已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格， 2 _股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行 a 股_萬股，現(xiàn)委托 _證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜， _證券公司同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。第一條 承銷方式 甲方委托乙方為甲方 a 種股票

2、發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人， 由乙方負責總承銷股票業(yè)務。 本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢， 未售出部分股票由乙方全額購入。第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值2 1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a 股），每股面值人民幣1 元。 2 2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為 _股。2 3 每股發(fā)行價格為 _元。24 發(fā)行總市值為 _元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。第三條承銷期限及起止日期3 1 本次股票承銷期為_天（不超過 90 天）。32 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第 _天為止。第四條承銷付款方式及日期在本

3、次承銷期屆滿后， 30 個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢， 乙方均應將全部股票款項 （如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。第五條 承銷手續(xù)費的計算、支付方式 5 1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的 _作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為 15 3之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。 5 2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。第六條 其他費用與承銷有關的費用 與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他費用， 如廣告宣傳費、 印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含

4、在第 7 條所指的主承銷手續(xù)費中。第七條上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值_收取，由乙方一并在移交股款時扣除。第八條 甲方的權利義務 8 1 甲方的權利 8 11 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉， 盡責地承銷股票， 并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。 8 12 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。 8 2 甲方的義務1/15第九條乙方的權利義務9 1乙方的權利9 11乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。9 12乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或

5、失敗，乙方有權終止本協(xié)議。9 13 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。92 乙方的義務921 乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。922 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。9 23 乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料 _ 以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。9 24 乙方負責為甲方進行上市輔導 （具體協(xié)議以后再簽） 和推薦上市等服務工作。 9 25 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行

6、過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。第十條 甲、乙雙方聲明 甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止， 在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下， 不能以任何形式。 對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。第十一條 甲方的承諾 11 1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏 11 2 甲方承諾，將視本次 a 股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求， 包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次 a 股的順利發(fā)行。第十二條違約責

7、任甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。 以下為具體違約責任的規(guī)定：121 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效， 而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的 _萬，作為賠償金； 12 2 由于乙方的過失造成本次 a 股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的 _萬，作為賠償金； 12 3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率_來計收利息。第十三條爭議的解決13 1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，