融資融券工作總結(jié)

1、文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.融資融券工作總結(jié)篇一：證券公司XX年工作總結(jié)及XX年工作計劃XX 年工作總結(jié)及 XX年工作計劃不知不覺加入XX 證券這個大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領(lǐng)導(dǎo)對團隊的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。XX 年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我

2、們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。XX 年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。XX 年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：一：兩融業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊，下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然1文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持

3、.后分配給團隊。起初門檻是 50 萬，后面放開 10 萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到 20 個左右，有重要信息都會和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三： ETF 產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè) ETF和 ETF換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè) ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放

4、心。至于 ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。四 ; 金桂四季持續(xù)營銷。截至 11 月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近 100 萬左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。2文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.XX 年互聯(lián)

5、網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。篇二： XX年 XX證券營業(yè)部年終個人工作總結(jié)XX 年 XX證券營業(yè)部年終個人工作總結(jié)一、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及工作績效完成情況：1、開戶數(shù)： 40 戶，其中有效戶34 戶；2、總資產(chǎn)與去年末相比增加：元，其中新開戶增加資產(chǎn)元，存量客戶增加資產(chǎn)5177687 元；3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售350 萬元、固定收益產(chǎn)品銷售 760 萬元；4、融資融券開戶數(shù)12 戶，交易賬戶9

6、戶；5、開發(fā)商品期貨賬戶5 戶。二、工作中的問題與不足第一，沒有很好的利用公司的客戶服務(wù)平臺，老客戶的維護和聯(lián)系有些懈怠，對固定收益理財?shù)闹匾暡粔?，對現(xiàn)有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細(xì)刨；第二，有些工作做的不夠細(xì)，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發(fā)有些放松；第三，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中缺少業(yè)務(wù)知識，欠缺項目操作經(jīng)驗，有些很好的客戶資源，3文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：第一，充分

7、利用公司的客戶服務(wù)平臺，將現(xiàn)有客戶的資產(chǎn)情況做統(tǒng)計分析，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習(xí)慣； 第二，在今后的工作中， 努力提高工作效率，學(xué)習(xí)時間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務(wù)的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯(lián)絡(luò)，結(jié)合公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)新客戶；第三，勤練內(nèi)功，加強學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。三、 XX 年工作計劃1、新增有效開戶數(shù)：50 戶；2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500 萬元以上，新開戶增加資產(chǎn)至少300萬元；3、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售300 萬元、固定收益產(chǎn)品銷售 500 萬元；4、開通融資融券賬戶15 戶；5、開發(fā)商品

8、期貨賬戶5 戶。四、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務(wù)開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的4文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會、變革的社會，移動互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn)，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期，

9、創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)不斷推出， 比如股指期貨、 融資融券、股權(quán)質(zhì)押回購、新三板、固定收益理財?shù)取＿@些業(yè)務(wù)成為新的利潤增長點，也是開發(fā)和維護客戶的重要工具。空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革，是防守還是進攻？回顧過去，一些成立很長時間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4 年多時間了，期間明白了很多道理，也認(rèn)識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會！ 機遇和挑戰(zhàn)并存， 進攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做

10、的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度、 方式和思路， 也有過掙扎，希望自己可以實現(xiàn)一些突破。創(chuàng)新業(yè)務(wù)對我亦是一次全新的開始，有很多專業(yè)知識和5文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.業(yè)務(wù)技巧需要學(xué)習(xí)。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。在接下來的工作中：一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現(xiàn)有的客戶深挖細(xì)刨，根據(jù)不同客戶的需求和實際情況，做精準(zhǔn)化營銷；二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業(yè)務(wù)知識想辦法學(xué)習(xí)

11、和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己；三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業(yè)務(wù)都能有所進步，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)要有突破。以上是我 XX年的工作總結(jié)，請領(lǐng)導(dǎo)指正。最后提前祝大家春節(jié)快樂！XX XX-1-20篇三： XX年投資者教育工作總結(jié)XX 年投資者教育工作總結(jié)報告投資者教育工作是一項與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃的指示精神，對照中證協(xié)證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)

12、環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報投訴等方面進行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時加以完善和改進。6文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計劃和實施方案。年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了 XX年投資者教育工作計劃和實施方案 ，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環(huán)節(jié)都能落到實處，保質(zhì)保量。同時，根據(jù)本年度計劃，營業(yè)部在人、財、物方面積極配合。二、充分做好風(fēng)險揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理

13、制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項風(fēng)險，客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險揭示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險偏好和實際風(fēng)險承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險，投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語，在自助委托機器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險過程中，做到“風(fēng)險揭示工作無小事” ，把風(fēng)險揭示工作落實到位。三、進一步

14、做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機，我部對投資者教育園7文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.地進行了全新設(shè)計和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進一步完善園地建設(shè)，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。四、

15、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會，從計算機操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了 “關(guān)于做好兩個規(guī)定專題宣傳教育活動專題講座”講座、 “走進股指期貨”專題講座、 “走進融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座” 、“國債回購專題講座”

16、等。同時，加強與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標(biāo)是，通過傳播投資知識、傳授8文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險講夠，把規(guī)則講透。五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。法制是證券市場健康發(fā)展的基石。 3 月 15 日 , 我部在營業(yè)部門口張掛橫幅“ “”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護” ，創(chuàng)作普法專題板報，在營業(yè)部張貼“弘揚法治精神，促進社會和諧”、

17、“防范非法證券投資活動” 、“ 以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥” 、“依法保護投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)” 、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動， 提高防范意識” 、“加強法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)” 。等標(biāo)語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。六、建立與投資者交流的渠道，加強與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標(biāo)。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時

18、回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺， 每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。9文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送愛建證券 XX年投資策略報告200 份、愛建證券 XX年第一季度投資策略報告 200 份、愛建證券 XX 年第二季度投資策略報告 300 份、愛建證券XX 年第三季度投資策略報告 200

19、 份、愛建證券 XX年第四季度投資策略報告 200份、愛建證券創(chuàng)業(yè)板投資手冊200 本、股指期貨投資手冊 50 份、防范非法證券活動風(fēng)險 300 份、創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全 100 份、反洗錢26 問 200 份等。七、加強營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在廈門晚報上發(fā)表文章表揚了我部。此外，還著重要求營

20、銷人員加強合規(guī)意識，嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為，不打價格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護投資者的合法權(quán)益，維護良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項重要指標(biāo)。10文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯 .歡迎下載支持.八、增配人力，加強投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。 投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗