股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)交流講述

1、股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)交流股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)交流股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)交流股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)交流一、業(yè)務(wù)基本概念一、業(yè)務(wù)基本概念二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔三、交易主體和中介方三、交易主體和中介方四、業(yè)務(wù)基本模式四、業(yè)務(wù)基本模式五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系 六、業(yè)務(wù)協(xié)議六、業(yè)務(wù)協(xié)議七、交易要素七、交易要素八、交易申報類型八、交易申報類型九、交易權(quán)限申請和業(yè)務(wù)規(guī)模報備九、交易權(quán)限申請和業(yè)務(wù)規(guī)模報備十、融入方、融出方賬戶報送十、融入方、融出方賬戶報送 十一、信息報送和日常報告十一、信息報送和日常報告目錄目錄業(yè)務(wù)基本概念業(yè)務(wù)基本概念股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱股票質(zhì)押式回

2、購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購股票質(zhì)押回購”）是指符合條件的資金融入方（以下簡稱是指符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方融入方”）以所持）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱簡稱“融出方融出方”）融入資金，并約定在未來返還資金、解除）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。質(zhì)押的交易。業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔上交所、中國結(jié)算發(fā)布上交所、中國結(jié)算發(fā)布股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）算業(yè)務(wù)辦法（試行）上交所上交所 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)會員指南股票質(zhì)押式回購交易

3、業(yè)務(wù)會員指南股票質(zhì)押回購市場參與者技術(shù)實施指引股票質(zhì)押回購市場參與者技術(shù)實施指引綜合業(yè)務(wù)平臺市場參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務(wù)匯總）（綜合業(yè)務(wù)平臺市場參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務(wù)匯總）（1.321.32版）版）( (股票質(zhì)押回購股票質(zhì)押回購 技術(shù)技術(shù)接口）接口）中國結(jié)算上海分公司中國結(jié)算上海分公司股票質(zhì)押式回購交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南股票質(zhì)押式回購交易結(jié)算參與人業(yè)務(wù)指南 股票質(zhì)押式回購接口股票質(zhì)押式回購接口- -結(jié)算參與人版結(jié)算參與人版交易主體和中介方交易主體和中介方融入方融入方指將持有的標的證券質(zhì)押以融入資金的一方。指將持有的標的證券質(zhì)押以融入資金的一方。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)

4、審查標準的客戶。具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標準的客戶。融出方融出方指融出資金并取得標的證券質(zhì)權(quán)的一方。指融出資金并取得標的證券質(zhì)權(quán)的一方。融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項資產(chǎn)管理計劃參照適用資產(chǎn)管理客戶，專項資產(chǎn)管理計劃參照適用。中介方中介方 證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達成的業(yè)務(wù)協(xié)議進行證券公司作為中介方，根據(jù)融入方、融出方達成的業(yè)務(wù)協(xié)議

5、進行交易申報，并負責標的證券盯市、違約處置等事宜。交易申報，并負責標的證券盯市、違約處置等事宜。 融出方融出方融入方融入方支付資金支付資金股票解除質(zhì)押股票解除質(zhì)押返還資金返還資金股票質(zhì)押股票質(zhì)押融出方融出方融入方融入方期初期初期間管理期間管理期末期末對標的證券進行逐日盯市，履約風險控制對標的證券進行逐日盯市，履約風險控制業(yè)務(wù)基本模式業(yè)務(wù)基本模式業(yè)務(wù)法律關(guān)系業(yè)務(wù)法律關(guān)系 1 1、3 3種法律關(guān)系種法律關(guān)系資金借貸關(guān)系。融入方向融出方融入資金，并約定在未資金借貸關(guān)系。融入方向融出方融入資金，并約定在未來返還資金、支付息費。來返還資金、支付息費。證券質(zhì)押關(guān)系。融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押證券質(zhì)

6、押關(guān)系。融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，融出方在融入方不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當事人約定，融出方在融入方不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，有權(quán)就質(zhì)押證券優(yōu)先受償。的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，有權(quán)就質(zhì)押證券優(yōu)先受償。業(yè)務(wù)委托關(guān)系。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)委托關(guān)系。融入方、融出方共同委托證券公司根據(jù)雙方約定進行交易申報、盯市管理、違約時質(zhì)押證券的雙方約定進行交易申報、盯市管理、違約時質(zhì)押證券的處置等事宜。處置等事宜。業(yè)務(wù)法律關(guān)系業(yè)務(wù)法律關(guān)系 2 2、質(zhì)押法律關(guān)系、質(zhì)押法律關(guān)系質(zhì)押物管理質(zhì)押物管理對融入方證券賬戶相應標的證券進行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登對融入方證券賬戶相應標的證券進

7、行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。記的方式。標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益一并予以質(zhì)押; ;標的標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券一并質(zhì)押取得的證券不隨標的證券一并質(zhì)押; ;待購回期間，融入方基于待購回期間，融入方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。業(yè)務(wù)法律關(guān)系業(yè)務(wù)法律關(guān)系質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)人證券公司自營作為融出方時，質(zhì)權(quán)人直接登記為證證券公司自營作為融出方時，質(zhì)權(quán)人直接登記為證券公司。券公司。集合資

8、產(chǎn)管理計劃作為融出方時，質(zhì)權(quán)人登記為管集合資產(chǎn)管理計劃作為融出方時，質(zhì)權(quán)人登記為管理人。理人。定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時，質(zhì)權(quán)人登記為定定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時，質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。向資產(chǎn)管理客戶或管理人。業(yè)務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)協(xié)議 業(yè)務(wù)協(xié)議模式業(yè)務(wù)協(xié)議模式證券公司自營出資的，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)證券公司自營出資的，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。議。證券公司管理的集合計劃、定向客戶出資時，由證券公證券公司管理的集合計劃、定向客戶出資時，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合計劃、定向客戶出證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合

9、計劃、定向客戶出資時，由證券公司、資產(chǎn)管理子公司（代表融出方）、資時，由證券公司、資產(chǎn)管理子公司（代表融出方）、融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。業(yè)務(wù)協(xié)議業(yè)務(wù)協(xié)議 業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款交易要素以及相應的計算公式。交易要素以及相應的計算公式。融入方、融出方應當在簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議時或根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約融入方、融出方應當在簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議時或根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定在申報交易委托前，協(xié)商確定標的證券及數(shù)量、初始交易日及交易定在申報交易委托前，協(xié)商確定標的證券及數(shù)量、初始交易日及交易金額、購回交易日及交易金額等要素金額、購回交易日及交易金額等要素。交易委托、申報、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置

10、交易委托、申報、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜等事宜. .由證券公司負責交易申報、盯市、違約處置等事宜。由證券公司負責交易申報、盯市、違約處置等事宜。約定質(zhì)權(quán)人。約定質(zhì)權(quán)人。充分揭示證券公司的特殊身份。充分揭示證券公司的特殊身份。交易要素交易要素 標的證券標的證券 上交所競價交易系統(tǒng)掛牌上市的上交所競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A A股股票、債券、基金或其股股票、債券、基金或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認可的證券。他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認可的證券。 國有股等標的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批國有股等標的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準或備案的，融入方應遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事

11、先辦理準或備案的，融入方應遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應手續(xù)，并由證券公司核查確認。相應手續(xù)，并由證券公司核查確認。 以有限售條件流通股作為標的證券的以有限售條件流通股作為標的證券的, , 應遵守對股票限制轉(zhuǎn)應遵守對股票限制轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及已作出的限售承諾，且解禁日應早于購回到讓的相關(guān)規(guī)定及已作出的限售承諾，且解禁日應早于購回到期日。期日。 標的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購交易。標的證券停牌的，不影響股票質(zhì)押回購交易。交易要素交易要素 交易期限：最長不超過交易期限：最長不超過3 3年。年。 交易時間：每個交易日的交易時間：每個交易日的9:309:30至至11:3011:30、13:00

12、13:00至至15:0015:00。上交所綜合業(yè)務(wù)平臺在交易時間支持對上述申報的撤單上交所綜合業(yè)務(wù)平臺在交易時間支持對上述申報的撤單處理。處理。 交易費用：交易所按照每筆交易費用：交易所按照每筆100100元的標準收取交易經(jīng)手費元的標準收取交易經(jīng)手費，質(zhì)押登記費按現(xiàn)行標準收取。，質(zhì)押登記費按現(xiàn)行標準收取。交易申報類型交易申報類型 股票質(zhì)押回購的申報類型包括股票質(zhì)押回購的申報類型包括： 初始交易申報初始交易申報 補充質(zhì)押申報補充質(zhì)押申報 部分解除質(zhì)押申報部分解除質(zhì)押申報 購回交易申報購回交易申報 違約處置申報違約處置申報 終止購回申報終止購回申報本所綜合業(yè)務(wù)平臺在交易時間支持對上述申報的撤單處理

13、本所綜合業(yè)務(wù)平臺在交易時間支持對上述申報的撤單處理。交易申報類型交易申報類型 初始交易申報初始交易申報 是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。交易申報。 同一筆初始交易提交質(zhì)押登記的標的證券代碼、證券類別、流同一筆初始交易提交質(zhì)押登記的標的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應一致。通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應一致。 最新一筆初始交易申報金額最新一筆初始交易申報金額該會員后臺配置的股票質(zhì)押回購該會員后臺配置的股票質(zhì)押回購會員額度會員額度-（會員回購未到期明細數(shù)據(jù)中的所有未到期初始（會員回購未到期明細數(shù)據(jù)

14、中的所有未到期初始交易金額）交易金額）+ +（T T日已有效申報的初始交易成交金額）日已有效申報的初始交易成交金額） 。 初始交易成交當日，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)初始交易成交當日，中國結(jié)算上海分公司優(yōu)先司法凍結(jié)辦理質(zhì)押登記。押登記。交易申報類型交易申報類型 補充質(zhì)押申報補充質(zhì)押申報 是指融入方按約定補充提交標的證券進行質(zhì)押登記的交易申報。是指融入方按約定補充提交標的證券進行質(zhì)押登記的交易申報。 同一筆補充質(zhì)押的標的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌同一筆補充質(zhì)押的標的證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應一致。年份應一致。 部分解除質(zhì)押申報部分解除質(zhì)押申報

15、是指融出方解除部分標的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。是指融出方解除部分標的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報。 初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、證初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份不一致的標的證券或其孳息應分券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份不一致的標的證券或其孳息應分筆申報部分解除質(zhì)押。筆申報部分解除質(zhì)押。 若部分解除質(zhì)押后，相應初始交易或補充質(zhì)押已經(jīng)沒有任何對應的證券或若部分解除質(zhì)押后，相應初始交易或補充質(zhì)押已經(jīng)沒有任何對應的證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則該筆部分解除質(zhì)押申報失敗。孳息仍然處于

16、質(zhì)押狀態(tài)的，則該筆部分解除質(zhì)押申報失敗。 交易申報類型交易申報類型 購回交易申報購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。前購回申報和延期購回申報。購回交易時，應對初始交易、補充質(zhì)押分筆申報購購回交易時，應對初始交易、補充質(zhì)押分筆申報購回交易?；亟灰?。違約處置申報違約處置申報發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標的證券的，會員應當按照業(yè)務(wù)發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標的證券的，會員應當按照業(yè)務(wù)協(xié)議的約定向上交所提交違約處置申報，該筆交易進入違協(xié)

17、議的約定向上交所提交違約處置申報，該筆交易進入違約處置程序。約處置程序。同一筆違約處置申報相應的初始交易日或是補充質(zhì)押日、初同一筆違約處置申報相應的初始交易日或是補充質(zhì)押日、初始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、證券代碼、證券類別始交易成交編號或補充質(zhì)押成交編號、證券代碼、證券類別、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應一致。、流通類型、權(quán)益類別、掛牌年份應一致。交易申報類型交易申報類型違約處置申報違約處置申報對于同一筆初始交易或是補充質(zhì)押，會員可就部分標的證券對于同一筆初始交易或是補充質(zhì)押，會員可就部分標的證券或其孳息提交違約處置申報，或是分為多筆提交違約處置申或其孳息提交違約處置申報，或是分為多筆提

18、交違約處置申報。報。相應標的證券的狀態(tài)由相應標的證券的狀態(tài)由“質(zhì)押不可賣出質(zhì)押不可賣出”調(diào)整為調(diào)整為“質(zhì)押可賣質(zhì)押可賣出出”。相應證券已被司法機關(guān)凍結(jié)或為限售股的，中國結(jié)算上海分相應證券已被司法機關(guān)凍結(jié)或為限售股的，中國結(jié)算上海分公司不進行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。公司不進行質(zhì)押狀態(tài)調(diào)整。交易申報類型交易申報類型交易申報類型交易申報類型違約處置申報違約處置申報會員按以下程序處理：會員按以下程序處理：（一）會員應及時通知交易雙方并報告本所；（一）會員應及時通知交易雙方并報告本所；（二）違約處置前，會員應在中國證券投資者保護基金有限責任公司（二）違約處置前，會員應在中國證券投資者保護基金有限責任公司的監(jiān)測信息

19、交互與處理綜合平臺中備案擬劃入違約處置所得的融出方的監(jiān)測信息交互與處理綜合平臺中備案擬劃入違約處置所得的融出方收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本，備案成功后會員方可進行后續(xù)處置收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本，備案成功后會員方可進行后續(xù)處置；（三）（三）T T日會員根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議約定，向本所交易系統(tǒng)提交違約處日會員根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議約定，向本所交易系統(tǒng)提交違約處置申報；置申報；交易申報類型交易申報類型違約處置申報違約處置申報會員按以下程序處理：會員按以下程序處理：（四）（四）T T日違約處置申報處理成功后，日違約處置申報處理成功后，T+1T+1日起會員即可根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)日起會員即可根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定處置標的證券，賣

20、出成交后，會員應當在當日根據(jù)中國結(jié)議的約定處置標的證券，賣出成交后，會員應當在當日根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的要求提交申報數(shù)據(jù)。處置所得優(yōu)先償付融出方。會員算上海分公司的要求提交申報數(shù)據(jù)。處置所得優(yōu)先償付融出方。會員應當根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定將償付資金劃付到融出方對應的賬戶應當根據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定將償付資金劃付到融出方對應的賬戶; ;（五）違約處置后，會員應向本所提交終止購回申報。質(zhì)押標的證券（五）違約處置后，會員應向本所提交終止購回申報。質(zhì)押標的證券及相應孳息如有剩余的，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購回申報解除及相應孳息如有剩余的，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購回申報解除剩余標的證券及相應孳息的質(zhì)押登記；

21、剩余標的證券及相應孳息的質(zhì)押登記；（六）違約處置完成后，會員應向本所、中國結(jié)算上海分公司和中國（六）違約處置完成后，會員應向本所、中國結(jié)算上海分公司和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結(jié)果報告。證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結(jié)果報告。交易申報類型交易申報類型終止購回申報終止購回申報是指不再進行購回交易時，融出方按約定解除標的證券及是指不再進行購回交易時，融出方按約定解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交易申報。相應孳息質(zhì)押登記的交易申報。融入方、融出方按業(yè)務(wù)協(xié)議約定進行違約處置或是場融入方、融出方按業(yè)務(wù)協(xié)議約定進行違約處置或是場外了結(jié)債權(quán)債務(wù)后，應當通過提交終止購回申報。若

22、相應外了結(jié)債權(quán)債務(wù)后，應當通過提交終止購回申報。若相應交易對應質(zhì)押標的證券及孳息仍有剩余，解除質(zhì)押。交易對應質(zhì)押標的證券及孳息仍有剩余，解除質(zhì)押。交易權(quán)限申請與業(yè)務(wù)規(guī)模報備交易權(quán)限申請與業(yè)務(wù)規(guī)模報備 會員申請股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限，需向本所會員部提交以下材會員申請股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限，需向本所會員部提交以下材料：料：（一）業(yè)務(wù)申請書；（一）業(yè)務(wù)申請書；（二）證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件；（二）證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（四）業(yè)務(wù)協(xié)議和風險揭示書樣本；（四）業(yè)務(wù)協(xié)議和風險揭示書樣本；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)

23、系統(tǒng)準備情況說明；（五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明；（六）負責股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名（六）負責股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；及其聯(lián)系方式；（七）本所要求的其他材料。（七）本所要求的其他材料。交易權(quán)限申請與業(yè)務(wù)規(guī)模報備交易權(quán)限申請與業(yè)務(wù)規(guī)模報備 會員應當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定和自身風險會員應當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模，本所據(jù)此對業(yè)務(wù)規(guī)模按以下規(guī)則承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模，本所據(jù)此對業(yè)務(wù)規(guī)模按以下規(guī)則進行前端控制進行前端控制。會員應在交易權(quán)限申請書中列明擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)模；后續(xù)如會員應在交易權(quán)限申請書中列明

24、擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)模；后續(xù)如有調(diào)整，可向本所書面申請變更業(yè)務(wù)規(guī)模。有調(diào)整，可向本所書面申請變更業(yè)務(wù)規(guī)模。最新一筆初始交易申報金額最新一筆初始交易申報金額該會員后臺配置的股票質(zhì)押回該會員后臺配置的股票質(zhì)押回購會員額度購會員額度-（會員回購未到期明細數(shù)據(jù)中的所有未到期（會員回購未到期明細數(shù)據(jù)中的所有未到期初始交易金額）初始交易金額）+ +（T T日已有效申報的初始交易成交金額）日已有效申報的初始交易成交金額） 。融入方、融出方賬戶報送融入方、融出方賬戶報送 融入方和融出方經(jīng)會員報備上交所后，次一交易日方可融入方和融出方經(jīng)會員報備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購。參加股票質(zhì)押回購。具體報送路徑為

25、：具體報送路徑為：SSESSE網(wǎng)站網(wǎng)站會員公司專區(qū)會員公司專區(qū)業(yè)務(wù)辦業(yè)務(wù)辦理理股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)辦理股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)辦理股票質(zhì)押回購合格投資股票質(zhì)押回購合格投資者賬戶申報。者賬戶申報。賬戶報送時間為：賬戶報送時間為：9:00-16:009:00-16:00，會員報送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站，會員報送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對應產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個交易日將對應產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個交易日1717：0000以后以后反饋會員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。反饋會員所屬全量有效賬戶數(shù)據(jù)，并提供查詢下載。融入方、融出方賬戶報送融入方、融出方賬戶報送 股票質(zhì)押回購專用股票質(zhì)押回購專用EKEYEKEY申請申

26、請會員可使用已有會員可使用已有EKEYEKEY或新申請或新申請EKEYEKEY辦理股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)。辦理股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)。使用使用EKEYEKEY前，應向本所會員部提交前，應向本所會員部提交“會員公司專區(qū)會員公司專區(qū)”用戶用戶EKEYEKEY及權(quán)限申請表及權(quán)限申請表, ,申請開通相應申請開通相應EKEYEKEY辦理股票質(zhì)押回購交辦理股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。易業(yè)務(wù)的權(quán)限。新申請新申請EKEYEKEY及權(quán)限添加需要及權(quán)限添加需要3 3個工作日，為已有個工作日，為已有EKEYEKEY添加權(quán)限添加權(quán)限需要需要1 1個工作日。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話個工作日。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將

27、以郵件或電話方式通知會員。方式通知會員。信息報送和日常報告信息報送和日常報告 會員應當建立股票質(zhì)押回購的信息報送和日常報告制會員應當建立股票質(zhì)押回購的信息報送和日常報告制度。度。 會員應當指定專人根據(jù)本所要求進行股票質(zhì)押回購相會員應當指定專人根據(jù)本所要求進行股票質(zhì)押回購相關(guān)信息數(shù)據(jù)報送，負責有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復核關(guān)信息數(shù)據(jù)報送，負責有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復核，保證向本所報送的數(shù)據(jù)、信息真實、準確、完整。，保證向本所報送的數(shù)據(jù)、信息真實、準確、完整。會員報送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應當就此承擔全部責任會員報送數(shù)據(jù)、信息有誤的，應當就此承擔全部責任。信息報送和日常報告信息報送和日常報告 會員應建立包括但不限于以下內(nèi)容的報告管理制度：會員應建立包括但不限于以下內(nèi)容的報告管理制度：因融入方原因?qū)е沦徎亟灰谆蛸Y金劃付無法完成的，會員應當于次因融入方原因?qū)е沦徎亟灰谆蛸Y金劃付無法完成的，會員應當于次一交易日報告本所；一交易日報告本所；因會員原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應當因會員原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應當于次一交易日報告本所