組織環(huán)境分析及風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上修改記錄版號(hào)頁(yè)次章節(jié)號(hào)原內(nèi)容修改后內(nèi)容修改時(shí)間A01-6全文無(wú)新版發(fā)行2017/9/16制定（*部）審核（*部）批準(zhǔn)（*部）1. 目的確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的，并影響實(shí)現(xiàn)公司各體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，識(shí)別各層次、各類別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，對(duì)其進(jìn)行有效控制。2. 適用范圍適用于對(duì)公司所處環(huán)境的分析以及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)。3. 職責(zé)3.1. 總經(jīng)理室：負(fù)責(zé)組織環(huán)境的分析、公司戰(zhàn)略的制訂、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)的審批；3.2. 體系部：負(fù)責(zé)組織各部門對(duì)組織環(huán)境進(jìn)行分析、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析并實(shí)施監(jiān)視和評(píng)審。3.3. 各部門：對(duì)本部門相關(guān)的組織環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)

2、。4. 定義無(wú)5. 程序內(nèi)容5.1. 公司所處環(huán)境分析5.1.1. 環(huán)境分析的時(shí)機(jī)5.1.1.1. 管理體系建立時(shí);5.1.1.2. 內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí);5.1.1.3. 每年至少定期組織一次分析。5.1.2. 公司所處環(huán)境相關(guān)的信息來(lái)源包括但不限于以下方面：互聯(lián)網(wǎng)、國(guó)內(nèi)外權(quán)威雜志/報(bào)道、行業(yè)統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)、專業(yè)研討會(huì)、與客戶/供應(yīng)商的溝通會(huì)、顧客反饋等。5.1.3. 環(huán)境分析可綜合使用PEST、SWOT、波特五力等方法進(jìn)行。5.1.4. 環(huán)境分析的內(nèi)容分析方法及類別負(fù)責(zé)部門作業(yè)內(nèi)容輸出外部宏觀環(huán)境分析（PEST）政策法律法規(guī)行政部明確國(guó)家及當(dāng)?shù)卣壳斑m用的各項(xiàng)政策、法律法規(guī)，使公司的生產(chǎn)經(jīng)

3、營(yíng)活動(dòng)符合社會(huì)利益并受到市場(chǎng)規(guī)律和法律的保護(hù)。戰(zhàn)略環(huán)境分析及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)價(jià)表經(jīng)濟(jì)總經(jīng)理室分析公司所在地消費(fèi)水平、就業(yè)程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)環(huán)境。社會(huì)文化行政部對(duì)公司所在地的地理位置、自然環(huán)境、人力資源等因素進(jìn)行綜合分析。技術(shù)工程部考慮所在行業(yè)現(xiàn)有的和潛在的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)更新以及先進(jìn)的設(shè)施設(shè)備、工藝方法的應(yīng)用情況。外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析（波特五力）現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者業(yè)務(wù)部收集現(xiàn)有同行業(yè)企業(yè)信息，分析相互之間的區(qū)別與差距，了解其在公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)上的訂單份額占比，并關(guān)注其變化。戰(zhàn)略環(huán)境分析及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)價(jià)表潛在競(jìng)爭(zhēng)者業(yè)務(wù)部新企業(yè)進(jìn)入一個(gè)行業(yè)的可能性大小，取決于進(jìn)入者主觀估計(jì)進(jìn)入所能帶來(lái)的潛在利益、所需花費(fèi)的代價(jià)與所要承擔(dān)

4、的風(fēng)險(xiǎn)這三者的相對(duì)大小情況。公司需要分析本行業(yè)的進(jìn)入障礙、進(jìn)入條件等信息，收集相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)可能的潛在競(jìng)爭(zhēng)者。供應(yīng)商的議價(jià)能力采購(gòu)部供方力量的強(qiáng)弱主要取決于他們所提供給公司的是什么投入要素。以下情況的供應(yīng)商具有較強(qiáng)大的討價(jià)還價(jià)力量1. 供方行業(yè)為一些具有比較穩(wěn)固市場(chǎng)地位而不受市場(chǎng)劇烈競(jìng)爭(zhēng)困撓的企業(yè)所控制，其產(chǎn)品的買主很多，以致于每一單個(gè)買主都不可能成為他們的重要客戶。2. 供方各企業(yè)的產(chǎn)品各具有一定特色，以致于買主難以轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)換成本太高，或者很難找到可與供方企業(yè)產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)的替代品?？蛻舻淖h價(jià)能力業(yè)務(wù)部客戶的議價(jià)能力影響主要有以下原因:1. 賣方行業(yè)由大量相對(duì)來(lái)說(shuō)規(guī)模較小的企業(yè)所組成。2. 購(gòu)買者

5、所購(gòu)買的基本上是一種，同時(shí)向多個(gè)賣主購(gòu)買產(chǎn)品在經(jīng)濟(jì)上也完全可行。替代品的替代能力工程部了解現(xiàn)有行業(yè)技術(shù)的可持續(xù)性，及時(shí)掌握技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，替代品的出現(xiàn)可能價(jià)格更低、質(zhì)量更好、客戶轉(zhuǎn)換產(chǎn)品的成本也較低。內(nèi)部環(huán)境分析（SWOT）組織結(jié)構(gòu)行政部對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)的類型及其優(yōu)劣勢(shì)進(jìn)行分析。戰(zhàn)略環(huán)境分析及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)價(jià)表企業(yè)文化行政部分析公司的經(jīng)營(yíng)理念、愿景、使命、核心價(jià)值觀，公司長(zhǎng)期以來(lái)所形成的工作習(xí)慣、工作方式等企業(yè)文化相關(guān)的內(nèi)容。資源和能力行政部對(duì)于公司的人力資源數(shù)量/質(zhì)量、設(shè)施設(shè)備、檢測(cè)儀器等資源配置情況進(jìn)行分析。核心競(jìng)爭(zhēng)力總經(jīng)理室分析公司在哪些方便具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，并能為公司穩(wěn)定的收益提供支持。財(cái)務(wù)分

6、析總經(jīng)理室分析當(dāng)前公司收付款情況、利潤(rùn)、負(fù)債、資產(chǎn)等情況，確認(rèn)其是否能夠支持管理體系的正常運(yùn)營(yíng)。技術(shù)及品質(zhì)品質(zhì)部分析品質(zhì)/技術(shù)人員構(gòu)成、技術(shù)特征、質(zhì)量目標(biāo)以及質(zhì)量控制水平等等。確定公司的宗旨和戰(zhàn)略方向總經(jīng)理室結(jié)合公司所處的環(huán)境制訂公司的戰(zhàn)略方向,比如確定公司的經(jīng)營(yíng)理念、愿景、使命、核心價(jià)值觀、方針等。體系手冊(cè)匯總及修改體系部體系部主導(dǎo)各部門對(duì)公司組織環(huán)境的分析，待各部門輸出分析結(jié)果后，對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行匯總、討論修改。戰(zhàn)略環(huán)境分析及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)價(jià)表5.2. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析5.2.1. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的分類及分析方法的選擇序號(hào)分類分析方法輸出1組織所處環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（經(jīng)營(yíng)/戰(zhàn)略級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇）SWOT

7、分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣戰(zhàn)略環(huán)境分析及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)價(jià)表2部門/過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)矩陣過(guò)程運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)表3相關(guān)方需求所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)矩陣相關(guān)方需求分析及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)價(jià)表4設(shè)計(jì)制造風(fēng)險(xiǎn)FMEA、頭腦風(fēng)暴FMEA5操作風(fēng)險(xiǎn)頭腦風(fēng)暴、因果分析SOP、SIP等作業(yè)性文件及其記錄、異常處理流程等。5.2.2. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析需要考慮的內(nèi)容：5.2.2.1. 組織所處環(huán)境以及相關(guān)方需求的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；5.2.2.2. 政策及法律法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.2.2.3. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.2.2.4. 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.2.2.5. 質(zhì)量方面風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.2.2.6. 環(huán)境/安全/衛(wèi)生方面風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.2.2.7

8、. 財(cái)務(wù)方面風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇5.2.2.8. 在所有體系管理過(guò)程中融入風(fēng)險(xiǎn)的思維。5.2.2.9. 有些事件可能同時(shí)存在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，也可能只有風(fēng)險(xiǎn)，或者只有機(jī)遇。（各管理體系所考慮的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)側(cè)重于本體系相關(guān)的內(nèi)容，而不是全部考慮。）5.2.3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分準(zhǔn)則可能性等級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)5每日發(fā)生1次4每周發(fā)生1次3每月發(fā)生1次2每年發(fā)生1-2次1幾乎不發(fā)生或超過(guò)1年發(fā)生1次結(jié)果等級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)5違返法規(guī)或經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)50萬(wàn)元430萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失<50萬(wàn)元310萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失<30萬(wàn)元21萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失<10萬(wàn)元11萬(wàn)元以下5.2.4. 機(jī)遇評(píng)分準(zhǔn)則抓住機(jī)遇的收益大小評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)5收益超過(guò)50萬(wàn)元430

9、萬(wàn)元收益<50萬(wàn)元310萬(wàn)元收益<30萬(wàn)元21萬(wàn)元收益<10萬(wàn)元1收益1萬(wàn)元以下錯(cuò)過(guò)機(jī)遇的損失評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)5經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)50萬(wàn)元430萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失<50萬(wàn)元310萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失<30萬(wàn)元21萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失<10萬(wàn)元11萬(wàn)元以下5.2.5. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)可能性等級(jí)55（III）10（II）15（I）20（I）25（I）44（III）8（II）12（II）16（I）20（I）33（III）6（III）9（II）12（II）15（I）22（III）4（III）6（III）8（II）10（II）11（III）2（III）3（III）4（III）5（III）12345結(jié)果等級(jí)

10、(嚴(yán)重程度)5.2.6. 機(jī)遇等級(jí)評(píng)價(jià)抓住機(jī)會(huì)的收益大小55（III）10（II）15（I）20（I）25（I）44（III）8（II）12（II）16（I）20（I）33（III）6（III）9（II）12（II）15（I）22（III）4（III）6（III）8（II）10（II）11（III）2（III）3（III）4（III）5（III）12345錯(cuò)過(guò)機(jī)會(huì)的損失嚴(yán)重程度5.2.7. 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施5.2.7.1. 依據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇等級(jí)采取相適應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施；5.2.7.2. 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施包括：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性或后果、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、或通過(guò)信息充分的決策而保留風(fēng)險(xiǎn)。5.2.7.3. 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施包括：采用新實(shí)踐、推出新產(chǎn)品，開辟新市場(chǎng)，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)或其它可行之處，以應(yīng)對(duì)組織或其顧客的需求。5.2.7.4. 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取的措施可融入到體管管理的各個(gè)過(guò)程中實(shí)施。5.2.7.5. 風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇等級(jí)評(píng)價(jià)小于5分以下可不采取應(yīng)對(duì)措施。5.2.7.6. 針對(duì)I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇則必須采取措施以應(yīng)對(duì)，旨在降紙風(fēng)險(xiǎn)或抓住機(jī)遇。5.2.8. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的監(jiān)視和評(píng)審5.2.8.1. 通過(guò)對(duì)各個(gè)過(guò)程績(jī)效指標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，