(完整)避免同業(yè)競爭協(xié)議

1、避免同業(yè)競爭協(xié)議（一）文書制作基本知識1文書的含義及作用同業(yè)競爭是指上市公司所從事的業(yè)務(wù)與其控股股東 （包括絕對控股與相對控股，前者是指控股比例 50以上，后者是指控股比例 30以上 50以下，但因股權(quán)分散，該股東對上市公司有控制性影響） 所從事的業(yè)務(wù)相同或近似， 因此雙方構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接的競爭關(guān)系。 各國立法例均規(guī)定了原則上要求上市公司禁止同業(yè)競爭， 以防止控股股東利用控股地位， 在同業(yè)競爭中損害上市合同的利益。對于中國證監(jiān)會而言，要求是（原則上）禁止同業(yè)競爭。這樣，如果一個擬上市公司與其發(fā)起人存在有同業(yè)競爭的事實，那么在證監(jiān)會便很難獲得通過。所以發(fā)起人與擬上市公司一定要做好對同業(yè)競

2、爭的處理。 在實踐中， 特別是在國有企業(yè)改制上市中，對同業(yè)競爭的處理主要有以下幾種方式：（1）將發(fā)起人所有與擬上市公司有同業(yè)競爭的資產(chǎn)全部重組到擬上市公司。這是采取的較多，效果最好的一種。（2）將發(fā)起人所擁有的與擬上市公司有同業(yè)競爭，但又不準備投人擬上市公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，變賣給其他公司、 企業(yè)，這主要是適用于這部分資產(chǎn)并不優(yōu)良，不適合投入擬上市公司的情況。在實踐中采用的較少。（3）將發(fā)起人所擁有的與擬上市公司有同業(yè)競爭，但又不準備投入擬上市公司的資產(chǎn)托管給其他公司、 企業(yè)，或者在擬上市公司成功上市后將這部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或托管給上市公司。在實踐中也不少采用，但證監(jiān)會對此的審查往往較嚴。在采取以上方式后

3、， 為了保證公司上市申請能夠順利地得到通過， 證券商與律師往往幫助企業(yè)制訂避免同業(yè)競爭協(xié)議或以承諾函的形式來要求發(fā)起人保證其與上市公司不構(gòu)成同業(yè)競爭。對于承諾函，由于比較簡單，便只作一范例，而不在文書制作要點和格式中介紹。2文書制作要點避免同業(yè)競爭協(xié)議一般包括以下要點：（1）雙方當事人。要注意對雙方當事人作一明確的界定。（2）雙方保證現(xiàn)在（即擬上市時）不發(fā)生同業(yè)競爭。（3）雙方保證以后（即上市以后）也不發(fā)生同業(yè)競爭。（4）違約責(zé)任。（5）爭議處理。（6）合同變更。主要指一方要從事另一方已從事的業(yè)務(wù)時，雙方應(yīng)協(xié)商變更本協(xié)議，但也要保證不存在同業(yè)競爭。（7）附則。即生效的確定。（二）格式避免同業(yè)競

4、爭協(xié)議可以參考以下格式：避免同業(yè)競爭協(xié)議本協(xié)議由以下各方于 _市簽署甲方：××集團公司乙方：××股份有限公司（等）鑒于：1××集團公司是依法成立的，具有中國法人地位的國有企業(yè)，持有工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；乙方是經(jīng)有關(guān)政府主管部門批準，由甲方作為獨家發(fā)起人擬設(shè)立的股份有限公司；2為了避免雙方之間的同業(yè)競爭及其不良后果， 雙方經(jīng)友好協(xié)商， 在公平、公正的原則上達成了本協(xié)議，以資共同遵守。1定義1.1甲方包括1.2乙方包括2甲方承諾甲方保證現(xiàn)在公司上市時不構(gòu)成同業(yè)競爭。3甲方承諾甲方保證以后也不從事與乙方構(gòu)成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。4雙方協(xié)商處理避免同業(yè)競爭事宜。5雙方協(xié)商乙方今后從事新業(yè)務(wù)與甲方構(gòu)成同業(yè)競爭的處理事宜。6違約責(zé)任7附則7.1本協(xié)議一式 _份，甲、乙雙方各執(zhí) _份，均具有同等的法律效力。7.2本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方的法定代表人（或授代表）簽字后生效。甲方：××集團