石油化工集團(tuán)公司HSE績效考核管理規(guī)定

1、通用業(yè)務(wù)制度一執(zhí)行類制度名稱中國石油化工集團(tuán)公司HSE績效考核管理規(guī)定制度編號制度文號制度版本主辦部門安全環(huán)保局所屬業(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/HSE管理/綜合管理會簽部門監(jiān)督檢查者安全環(huán)保局審核部門企業(yè)改革管理部法律事務(wù)部信息系統(tǒng)管理部解釋權(quán)歸屬安全環(huán)保局簽發(fā)日期廢止說明效期一生印期制定目的記錄與統(tǒng)計HSE績效數(shù)據(jù)，實(shí)施HSE績效考核，促進(jìn)全員落實(shí)責(zé)任，持續(xù)提升HSE績效。制定依據(jù)適用范圍各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)。約束對象HSE績效指標(biāo)、HSE績效考核涉及的相關(guān)制度安全事故管理規(guī)定（中國石化安2009685號）環(huán)境事件管理規(guī)定（試行）業(yè)務(wù)類別健康安全環(huán)境管理/安全生產(chǎn)監(jiān)督管理/綜合安全監(jiān)

2、督管理所屬層級通用業(yè)務(wù)制度一執(zhí)行類1 HSE績效管理的基本要求1.1 規(guī)范各直屬企業(yè)、控股企業(yè)、合資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的HSE績效指標(biāo)。1.2 規(guī)范集團(tuán)公司對各企業(yè)的績效考核管理。1.3 HSE績效考核堅持公平、公正、公開”的原則，堅持定性與定量相結(jié)合”的原則。2職責(zé)2.1 安全環(huán)保局2.1.1 安全環(huán)保局負(fù)責(zé)設(shè)定集團(tuán)公司HSE績效指標(biāo)參數(shù)；2.1.2 制定企業(yè)年度HSE績效考核指標(biāo)；2.1.3 每半年、每年度統(tǒng)計分析各企業(yè)HSE績效數(shù)據(jù)，組織年度考評。2.2 企業(yè)安全環(huán)保主管部門2.2.1 企業(yè)安全環(huán)保主管部門建立事故報告和記錄制度，建立事故臺帳，按照本規(guī)定記錄和統(tǒng)計本企業(yè)HSE績效；2.

3、2.2 對二級單位或基層單位進(jìn)行績效考核管理；2.2.3 每半年、每年度按照本規(guī)定附件3要求上報HSE績效數(shù)據(jù);HSE圖1 HSE績效管理流程圖3.1 企業(yè)的HSE績效指標(biāo)統(tǒng)計與上報各直屬企業(yè)應(yīng)記錄HSE績效，統(tǒng)計企業(yè)HSE績效指標(biāo)。HSE績效指標(biāo)分為安全績效指標(biāo)和環(huán)境績效指標(biāo)，職業(yè)健康績效指標(biāo)納入安全績效指標(biāo)。3.1.1 安全績效指標(biāo)安全績效指標(biāo)分為人身傷害或疾病指標(biāo)、火災(zāi)或爆炸指標(biāo)。3.1.1.1 人身傷害或疾病指標(biāo)人身傷害或疾病按照嚴(yán)重性分為死亡、職業(yè)病、損失工作日、工作受限、醫(yī)療處理和急救。指標(biāo)主要包括： 死亡人數(shù) 新增職業(yè)病人數(shù) 損失工作日事故數(shù) 損失工作日事故率 可記錄事件數(shù) 可記

4、錄事件率定義和術(shù)語見附件1。3.1.1.2 火災(zāi)或爆炸指標(biāo)火災(zāi)或爆炸按照嚴(yán)重性分為4級:1級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟(jì)損失大于或等于1000萬元的火災(zāi)或爆炸；2級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟(jì)損失1001000萬元的火災(zāi)或爆炸；3級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟(jì)損失10100萬元的火災(zāi)或爆炸；4級：使用滅火器撲救的著火，或直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以下的火災(zāi)或爆炸?；馂?zāi)或爆炸指標(biāo)為各級火災(zāi)或爆炸次數(shù)。環(huán)境績效指標(biāo)分為環(huán)境事件、泄漏、廢氣排放、廢水排放、危險固體廢棄物排放和工業(yè)新鮮水取用。主要指標(biāo)包括：一環(huán)境事件數(shù)一泄漏事件數(shù)一C。排放量一SO2排放量一NQ排放量一廢水排放達(dá)標(biāo)率一COD排放量一氨氮排放

5、量一危險廢物妥善處置率一工業(yè)新鮮水取水量3.1.3HSE績效數(shù)據(jù)上報企業(yè)安全環(huán)保主管部門每年7月20日前上報1-6月HSE績效數(shù)據(jù)，每年12月20日前上報1-11月HSE績效數(shù)據(jù)，第二年1月20日前上報1-12月年度HSE績效數(shù)據(jù)（報表見附件3）。3.2HSE績效考核與考核指標(biāo)集團(tuán)公司對直屬企業(yè)HSE績效考核包括HSE結(jié)果績效考核和管理績效考核。其中，結(jié)果績效考核權(quán)重為70%,管理績效考核權(quán)重為30%。見表1。表1HSE績效考核指標(biāo)績效分類指標(biāo)分類HSE績效考核指標(biāo)HSE績效結(jié)果績效安全健康死亡、職業(yè)病、火災(zāi)爆炸環(huán)境環(huán)境事件、泄漏管理績效安全健康管理見表2環(huán)境管理見表23.1.2 環(huán)境績效指標(biāo)

6、3.2.1 HSE管理績效考核指標(biāo)HSE管理績效考核指標(biāo)分為安全健康管理考核指標(biāo)和環(huán)境管理考核指標(biāo)，總分100分，各分項賦值如下：表2HSE管理績效考核指標(biāo)廳P內(nèi)容分值安全健康管理（70分）1具備安全生產(chǎn)條件，取得安全生產(chǎn)許可證32建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員33建立安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程，并定期評審34企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人、安全管理干部接受國家有關(guān)法規(guī)、集團(tuán)公司要求的教育培訓(xùn)率100%35領(lǐng)導(dǎo)干部承包關(guān)鍵裝置（要害）部位到位率達(dá)到100%監(jiān)督檢查履彳T率達(dá)到100%36新員工教育培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)完成率為100%;特殊工種持證上崗率達(dá)到100%定期復(fù)培率達(dá)到100%37定期組織風(fēng)

7、險評價38作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險分析；作業(yè)許可執(zhí)行率100%49總部下達(dá)的隱患治理項目按計劃進(jìn)行，完成率100%310新改擴(kuò)建設(shè)項目HSE“三同時”驗收合格率達(dá)至100%;職業(yè)危害項目申報率100%311承包商管理符合要求312接觸職業(yè)病危害因素人員新員工培訓(xùn)率100%職業(yè)危害合同告知率和警示標(biāo)識率100%313職業(yè)病危害因素檢測率100%監(jiān)測點(diǎn)合格率100%314職業(yè)健康體檢率100%315安全裝備與消防器材、器具注冊、登記率達(dá)100%定檢率達(dá)100%316定期組織HSE僉查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改317安全應(yīng)急預(yù)案合理，應(yīng)急準(zhǔn)備充分，按計劃進(jìn)行應(yīng)急演練318深入調(diào)查事故事件直接和間接原因，采取糾止預(yù)防措

8、施319定期組織HSEt理體系內(nèi)部審核320輸油氣管道施工符合要求，無新增違章占壓情況221HSE臺帳信息填寫規(guī)范222安?；鹕侠U按時足額，返回企業(yè)使用部分管理規(guī)范223勞動者工傷保險率100%外派人員彳險投保率100%224安全、健康上報材料（含事故）上報及時、準(zhǔn)確225境外公共安全信息上報及時2環(huán)境管理（30分）1環(huán)保人員配備符合規(guī)定，培訓(xùn)率100%22按要求開展清潔生產(chǎn)審核33資源綜合利用34環(huán)境風(fēng)險控制措施有效，環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)充分35環(huán)境因素監(jiān)測率100%36環(huán)保問題閉合整改率100%37總量控制滿足排污許可證的要求；污染物排放達(dá)標(biāo)，完成污染物排放指標(biāo)58新改擴(kuò)建項目環(huán)?！叭瑫r”執(zhí)行

9、率100%39污染治理項目按計劃進(jìn)行，并定期上報310環(huán)保報表按時填報；環(huán)境信息公開23.2.2 HSE結(jié)果績效考核指標(biāo)HSE結(jié)果績效考核指標(biāo)分為安全績效指標(biāo)與環(huán)境績效指標(biāo)。3.2.2.1 安全績效考核指標(biāo)：一死亡人數(shù)一新增職業(yè)病人數(shù)一火災(zāi)或爆炸事故次數(shù)（不考核4級）3.2.2.2 環(huán)境績效考核指標(biāo)：一環(huán)境污染事件數(shù)一泄漏事件數(shù)（不考核4級）3.2.3 HSE績效考核3.2.3.1安全環(huán)保局每年12月份可按照公式(1)(2)分油田、煉化、銷售、工程建設(shè)、科研對直屬企業(yè)安全績效與環(huán)境績效分別考核，按照公式(3)對HSE績效綜合考核。安全績效:_MSPS=0.7100-SS+0.3常環(huán)?？冃?Pe

10、=0.7100-Se+0.3曲0.3HSE績效:Pt=0.7100-SE+SS+0.3MEMSPs一安全績效考核得分Pe一環(huán)境績效考核得分Pt-HSE績效考核總得分Ss-安全事故嚴(yán)重度，每項事故嚴(yán)重度分值見表3事故嚴(yán)重度Se環(huán)境事故嚴(yán)重度(100-S)結(jié)果績效考核得分S計算公式為：MS-安全管理績效得分ME-環(huán)境管理績效得分嚴(yán)重度級別職業(yè)健康與人身傷害火災(zāi)或爆炸泄漏環(huán)境事件或社會影響1級27分現(xiàn)場造成3人及以上死亡；場外第二方人員死亡。使用消防車火火，或直接經(jīng)濟(jì)損方1000萬元的火災(zāi)或爆炸。姓類或化學(xué)物質(zhì)泄漏，可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場內(nèi)或場外傷亡事故，引起大范圍人員疏散或油田企業(yè)不可控井噴事故。重大及

11、以上環(huán)境事件。省級及以上環(huán)保部門處罰；省級及以上媒體報道。2級9分員工新增職業(yè)??；員工或承包商3人及以使用消防車火火，或直接經(jīng)濟(jì)損失姓類或其他化學(xué)物質(zhì)泄漏10噸。較大環(huán)境事件。市級環(huán)保部門處表3事故嚴(yán)重度矩陣上急性中毒；員工或承包商死亡；一次造成3人及以上損失工作日傷害。1001000萬元的火災(zāi)或爆炸。罰；市級媒體報道。3級3分員工或承包商損失工作日傷害。使用消防車火火，或直接經(jīng)濟(jì)損失10100萬元的火災(zāi)或爆炸。姓類或其他化學(xué)物質(zhì)泄漏110噸。一M環(huán)境事件。縣市級環(huán)保部門處罰；縣市級媒體報道。4級1分員工或承包商工作受限傷害，或醫(yī)療處理傷害。使用滅火器撲滅的著火或直接經(jīng)濟(jì)損失10100萬元的火

12、災(zāi)或爆炸。姓類或其他化學(xué)物質(zhì)泄漏100千克1噸。除重大、較大、一般以外的環(huán)境事件。3.2.3.2HSE績效考核結(jié)果根據(jù)分值分為五級A級（95分以上，含95分）、B級（9095分）、C級（8590分）、D級（80-85分）、E級（80分以下，不含80分）。3.2.3.3 直屬企業(yè)有以下情況之一者，直接評為E級：a）油田發(fā)生失控井噴事故；b）發(fā)生上報集團(tuán)公司較大及以上級人身傷害事故、著火或爆炸事故；c）發(fā)生上報集團(tuán)公司重大環(huán)境事件，或造成重大社會影響的事件。3.2.3.4 直屬企業(yè)有以下情況之一者，在原評估級別上降一級：a）建設(shè)項目不符合“三同時”管理要求，被省級以上行政管理部門掛牌督辦的；b）發(fā)

13、生了應(yīng)上報集團(tuán)公司的事故而隱瞞不報的。3.2.3.5 直屬企業(yè)發(fā)生1級和2級事故（見表3）,取消參加集團(tuán)公司安全、環(huán)保先進(jìn)評選資格。3.2.3.6 考核4.1 安全環(huán)保局每年通過不定期檢查對企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)。4.2 企業(yè)安全環(huán)保主管部門每半年通過檢查的方式對下屬企業(yè)上報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.3 如有瞞報、謊報、報告不及時等情況，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。附件1定義和術(shù)語1.1 工時(Hoursatwork)員工或承包商的工作小時數(shù)。包括在崗位工作、工作崗位間交通、設(shè)備停工等。不包括雖然付薪但沒有上崗的情況，如帶薪休假、病假、休息日及節(jié)假日等。1.2 人身傷害或疾病(injur

14、yorillness)人身傷害或疾病是指與工作有關(guān)的事件或暴露在不良工作環(huán)境中導(dǎo)致的人身傷害或職業(yè)病。1.3 急救(Firstaid)與工作有關(guān)的輕微傷害,可以通過急救或類似措施處理,不需要專業(yè)醫(yī)生處方或治療。1.4 醫(yī)療處理(MedicalTreatment)需要專業(yè)醫(yī)生或護(hù)理人員處理，但不需要住院治療的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病。1.5 工作受限(Restrictedwork)與工作有關(guān)的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病，導(dǎo)致受傷者不能完全承擔(dān)其原先工作安排。但其能夠從事的工作必須是有意義的、事先就有的或是一份常規(guī)工作的實(shí)質(zhì)性的一部分。1.6 損失工作日(Lostworkday)任何與工作有關(guān)的、致使員

15、工在事故第二天無法上班的人身傷害或職業(yè)相關(guān)疾病。損失工作日應(yīng)包括休息日、周末、法定節(jié)假日。1.7 損失工作日事故率(Losttimecasefrequency)表示某時期內(nèi)，每100萬工時所發(fā)生損失工作日傷害或疾病數(shù)。計算公式：1.8 總可記錄事件(Totalrecordablecase)包括死亡、損失工作日、工作受限和醫(yī)療處理的人身傷害和職業(yè)相關(guān)疾病。1.9 總可記錄事件率(Totalrecordablecasefrequency)：表示某時期內(nèi)，每100萬工時造成的可記錄傷害或疾病數(shù)。計算公式：1.10 交通事故(TrafficAccident)車輛在道路上因過錯或者意外造成人身傷亡或者財

16、產(chǎn)損失的事件。1.11 環(huán)境事件導(dǎo)致環(huán)境受到污染，生態(tài)系統(tǒng)受到干擾，人體健康受到危害，社會財富受到損失，造成不良社會影響的事件。1.12 泄漏油氣或化學(xué)品意外進(jìn)入環(huán)境，不論回收量的多少。1.13 事故嚴(yán)重度表示某時期內(nèi)，所有上報的HSE事故的嚴(yán)重程度。計算公式：注：計算事故嚴(yán)重度時，根據(jù)表3事故嚴(yán)重度矩陣，每個1級事故27分，2級事故9分，3級事故3分，4級事故1分。一起事故可能導(dǎo)致多種后果,根據(jù)后果加和計算。1.14 隱患整改率列入整改計劃的隱患按計劃已整改并通過驗收的百分?jǐn)?shù)。隱患可能來源于風(fēng)險評估、隱患排查、HSE觀察、事故調(diào)查、審核等。1.15 新建、改擴(kuò)建工程項目HSE“三同時”執(zhí)行率

17、符合“三同時”要求的項目占所有項目的百分比。附件2_（直屬企步名稱）事故快報單發(fā)生事故二級單位/基層單位或部門：事故發(fā)生時間：事故發(fā)生地點(diǎn)：事故類型口人身傷害：口死亡損失工作日工作受限口醫(yī)療處理口急救口職業(yè)病火災(zāi)或爆炸：口環(huán)境事件或社會影響：口泄漏事件：如碼頭人員傷害或疾病信息：姓名性別年齡工種受傷部位及傷害性質(zhì)嚴(yán)重情況1、2、事故簡要概述：事故原因初步分析：直接原因：（物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為）1.2.3.4.系統(tǒng)原因（導(dǎo)致上述問題的管理原因）1.2.3.4.基層單位或部門負(fù)責(zé)人/日期：二級單位HSE部門負(fù)責(zé)人/日期：二級單位主管領(lǐng)導(dǎo)/日期:附件3中國石化HSE績效報表表1人身傷害績效

18、報表項目范圍1-6月1-11月1-12月年累計工時數(shù)（小時）員工承包商員工+承包商1人身傷害或疾病死亡死亡人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商死亡事故數(shù)（起）員工承包商員工+承包商損失工作日損失工作日人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商損失工作日事故數(shù)（起）員工承包商員工+承包商損失工作日事故率（次數(shù)/百萬工時）員工承包商員工+承包商工作受限工作受限人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商工作受限事件數(shù)（起）員工承包商員工+承包商醫(yī)療處理醫(yī)療處理人數(shù)（人）員工承包商員工+承包商醫(yī)療處理事件數(shù)（起）員工承包商員工+承包商可記錄事件數(shù)（起）員工承包商員工+承包商可記錄事件率（事件數(shù)/百萬工時）員工承包商員工+承包

19、商新增職業(yè)病人數(shù)（人）員工2交通事故指標(biāo)運(yùn)行公里數(shù)（萬千米）員工死亡人數(shù)（人）員工重傷人數(shù)（人）員工萬千米死亡重傷率（人/萬千米）員工表2火災(zāi)或爆炸績效報表1-6月1-11月1-12月年累計次數(shù)損失次數(shù)損失次數(shù)損失1級（直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元）2級（直接經(jīng)濟(jì)損失1001000萬元）3級（直接經(jīng)濟(jì)損失10100萬元）4級（直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元）合計表3泄漏1-6月1-11月1-12月年累計爛類物質(zhì)次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量1級（可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場內(nèi)或場外傷亡）2級（110噸）3級（110噸）4級（100千克1噸）合計非爛類化學(xué)物質(zhì)次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回收量次數(shù)泄漏量回

20、收量1級（可能導(dǎo)致嚴(yán)重的場內(nèi)或場外傷亡）2級（110噸）3級（110噸）4級（100千克1噸）合計表4環(huán)境事件1-6月1-11月1-12月年累計次數(shù)次數(shù)次數(shù)重大及以上環(huán)境事件較大環(huán)境事件一M環(huán)境事件其他環(huán)境事件合計表5環(huán)境績效報表油田項目指標(biāo)1-6月1-11月1-12月年累計總f油氣當(dāng)量（萬噸）溫室氣體CO排放總量（萬噸）噸油氣當(dāng)量CO排放量（千克/噸）工業(yè)水工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）噸油氣當(dāng)量工業(yè)水取水量（噸/噸）大氣污染物SO排放量（噸）NO排放量（噸）VOC可揮發(fā)有機(jī)化合物排放量（噸）X噸油氣當(dāng)量氣體排放量（千克/噸）SONOxVO除廢水外排廢水總量（萬噸）石荷弱卜放量（噸）COD排放量（噸）氨氮排放量（噸）噸油氣當(dāng)量石油類排放量（千克/噸）噸油氣當(dāng)量CO國卜放量（千克/噸）噸油氣當(dāng)量氨氮排放量（千克/噸）外排廢水達(dá)標(biāo)率（為廢棄物作業(yè)廢液排放量（噸）作業(yè)廢液處理達(dá)標(biāo)率（%廢棄泥漿排放量（噸）廢棄泥漿妥善處理率（的r環(huán)境費(fèi)用環(huán)境費(fèi)用（百萬兀）煉油總f原油加工量（萬噸）溫室氣體CO排放量（萬噸）噸原油CO排放量（千克/噸原油）工業(yè)水工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）噸原