新綸科技公司章程（10月）課件

1、新綸科技公司章程（10月）章程（2012 年 10 月修訂）新綸科技公司章程（10月）23364048深圳市新綸科技股份有限公司目錄章 程第一章第二章第三章總 則經(jīng)營宗旨和經(jīng)營范圍股份第一節(jié) 股份發(fā)行 . 3第二節(jié) 股份增減和回購 . 4第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓 . 5第四章股東和股東大會(huì)第一節(jié) 股東 . 7第二節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定 . 13第三節(jié) 股東大會(huì)的召集 . 15第四節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知 . 17第五節(jié) 股東大會(huì)的召開 . 18第六節(jié) 股東大會(huì)的表決和決議 . 21第五章董事會(huì)24第一節(jié) 董 事 . 24第二節(jié) 董事會(huì) . 30第六章總裁及其他高級(jí)管理人員34第一節(jié) 總裁及副總裁 .

2、34第二節(jié) 董事會(huì)秘書 . 36第七章監(jiān)事 會(huì)38第一節(jié) 監(jiān)事 . 38第二節(jié) 監(jiān)事會(huì) . 39第八章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)第一節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度 . 40第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì) . 43第三節(jié) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任 . 44第九章通知和公告44第一節(jié) 通知 . 44第二節(jié) 公告 . 45第十章合并、分立、增資、減資、解散和清算45第一節(jié) 合并、分立、增資和減資 . 45第二節(jié) 解散和清算 . 46第十一章修改章程第十二章附 則148新綸科技公司章程（10月）第一條第二條第三條第四條第十條深圳市新綸科技股份有限公司章 程第一章總則為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)中華

3、人民共和國公司法（以下簡稱公司法 、） 中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。本公司系依照公司法和其他有關(guān)規(guī)定成立的有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）。公司以深圳市新綸科技有限公司整體變更方式設(shè)立；公司于 2007 年 6月 15 日在深圳市工商行政管理局注冊(cè)登記，取得營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照號(hào)為：4461。公司于 2009 年 12 月 17 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，首次向中國境內(nèi)社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股 1900 萬股，并于 2010 年 1 月 22 日在深圳證券交易所上市。第五條第六條第七條公司注冊(cè)名稱：深圳市新綸科技股份有限公

4、司公司英文名稱：SHENZHEN SELEN SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD.公司住所：深圳市高新區(qū)科技南十二路曙光大廈九樓郵政編碼：518057公司注冊(cè)資本為人民幣 29280 萬元。公司因增加或者減少注冊(cè)資本而導(dǎo)致注冊(cè)資本總額變更的，可以在股東大會(huì)通過同意增加或減少注冊(cè)資本決議后，再就因此而需要修改公司章程的事項(xiàng)通過一項(xiàng)決議，并說明授權(quán)董事會(huì)具體辦理注冊(cè)資本的變更登記手續(xù)。第八條第九條公司為永久存續(xù)的股份有限公司。董事長為公司的法定代表人。公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第十一條本公司章程

5、自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員，股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員。2新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程第十二條務(wù)負(fù)責(zé)人。本章程所稱其他高級(jí)管理人員是指公司的副總裁、董事會(huì)秘書、財(cái)?shù)诙陆?jīng)營宗旨和經(jīng)營范圍第十三條公司的經(jīng)營宗旨：致力于高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，提供優(yōu)質(zhì)的品牌產(chǎn)品和服務(wù)，凈化世界各地生產(chǎn)者的工作環(huán)境，不斷提升

6、公司的利潤和價(jià)值，促進(jìn)員工、股東和社會(huì)的共同繁榮。第十四條經(jīng)依法登記，公司的經(jīng)營范圍是：有機(jī)高分子材料及制品的技術(shù)開發(fā)、銷售、售后服務(wù)及其他國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)（不含專營、?？亍Ｙu商品及限制項(xiàng)目）；潔凈技術(shù)咨詢（不含限制項(xiàng)目）；防塵、防靜電服裝及鞋的生產(chǎn)（生產(chǎn)場(chǎng)地執(zhí)照另辦）；經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)（法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營）；計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)（不含限制項(xiàng)目）；凈化工程設(shè)計(jì)及安裝；超凈清洗；投資興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報(bào)，具體由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營）；普通貨運(yùn)（道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證有效期至 2016 年 03 月 29 日）。第三章股份第一節(jié) 股份發(fā)行第十五條第十六

7、條第十七條公司的股份采取股票的形式。公司發(fā)行的所有股份均為普通股。公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開、公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。第十八條第十九條公司發(fā)行的股票，以人民幣標(biāo)明面值。公司發(fā)行的股份，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司集中存管。公司股票若被終止上市，則在股票被終止上市后進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。公司不得修改公司章程中的本款規(guī)定。3新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程第二十條公司的發(fā)起人為侯毅、張?jiān)?、劉曉漁、張強(qiáng)、莊裕紅，該等發(fā)起人于

8、2007 年以深圳市新綸科技有限公司整體變更方式設(shè)立公司時(shí)其各自認(rèn)購股份數(shù)和持股比例分別如下：發(fā)起人姓名侯毅張?jiān)瓌詽O張強(qiáng)莊裕紅合計(jì)認(rèn)購股份數(shù)2950 萬股550 萬股500 萬股500 萬股500 萬股5000 萬股持股比例59%11%10%10%10%100%上述各發(fā)起人，分別以其在原深圳市新綸科技有限公司的權(quán)益折股取得公司股份。第二十一條第二十二條公司的股份總數(shù)為 29280 萬股，均為普通股。公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）不以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式，對(duì)購買或擬購買公司股份的人提供任何資助。第二節(jié)股份增減和回購第二十三條公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定

9、，經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議，可以采用下列方式增加資本：（一）公開發(fā)行股票；（二）非公開發(fā)行股份；（三）向現(xiàn)有股東派送紅股；（四）以公積金轉(zhuǎn)增股本；（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式。第二十四條根據(jù)公司章程的規(guī)定，公司可以減少注冊(cè)資本，公司減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)按照公司法以及其他有關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理。第二十五條公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購本公司的股份：4新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程（一）減少公司注冊(cè)資本；（二）與持有本公司股票的其他公司合并；（三）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公

10、司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。除上述情形外，公司不進(jìn)行買賣本公司股份的活動(dòng)。第二十六條公司收購本公司股份，可以選擇下列方式之一進(jìn)行：（一）證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式；（二）要約方式；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。第二十七條公司因本章程第二十五條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照本章程第二十五條規(guī)定收購本公司股份后，屬于第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷；屬于第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。公司依照本章程第二十五條第（三）項(xiàng)規(guī)定收購的本公司股份，將不超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%；用于收購的

11、資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應(yīng)當(dāng) 1 年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓第二十八條第二十九條第三十條公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。第三十一條 公司董事、監(jiān)事

12、、高級(jí)管理人員、持有本公司股份 5%以上的股東，將其所持有的本公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入的，5新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6 個(gè)月時(shí)間限制。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在 30 日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)在收回其所得收益時(shí)，還應(yīng)披露下列內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的處

13、理措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。持有公司 5%以上股份的股東違反證券法第四十七條規(guī)定的，董事會(huì)將參照上款規(guī)定履行義務(wù)。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。第三十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在買賣本公司股份的二個(gè)交易日內(nèi)，通過公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào)，并在其指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括本次股份變動(dòng)的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、交易價(jià)格、本次股份變動(dòng)后的持股數(shù)量以及深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)等。第三十三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不

14、得買賣本公司股票及其衍生品種：（一）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起至最終公告日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第四章股東和股東大會(huì)6新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司第一節(jié)股東章 程第三十四條第三十五條公司股東為依法持有公司股份的人。公司依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明股東持有本公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利

15、，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。第三十六條公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。第三十七條公司股東享有下列權(quán)利：（一）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（三）對(duì)公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（四）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（五）查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決

16、議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（七）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（八）對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（九）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。第三十八條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。第三十九條股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，

17、股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或7新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù) 180 日以上單獨(dú)或合并持有公司 1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自

18、收到請(qǐng)求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。第四十條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（二）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（四）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限

19、責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（五）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第四十一條持有公司 5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。第四十二條公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司其他股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)8新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科

20、技股份有限公司章 程嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。控股股東對(duì)公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對(duì)股東大會(huì)有關(guān)人事選舉決議和董事會(huì)有關(guān)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東大會(huì)、董事會(huì)任免公司的高級(jí)管理人員?？毓晒蓶|與公司應(yīng)實(shí)行人員

21、、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|的高級(jí)管理人員兼任公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)公司的工作?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應(yīng)有上下級(jí)關(guān)系。控股股東及其下屬機(jī)構(gòu)不得向公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)公司經(jīng)營的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應(yīng)從事與公司相同或相近似的業(yè)務(wù)，并應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。第四十三條控股股東及其他關(guān)聯(lián)

22、方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用公司資金?？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：（一） 有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；（二） 通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（三） 委托控股股東或其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；（四） 為控股股東或其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（五） 代控股股東或其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（六） 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式。公司董事會(huì)建立對(duì)控股股東所持有的公

23、司股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)的，立即申請(qǐng)對(duì)控股股東所持股份進(jìn)行司法凍結(jié)。凡不能對(duì)9新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程所侵占公司資產(chǎn)恢復(fù)原狀，或以現(xiàn)金、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行清償?shù)?，通過變現(xiàn)控股股東所持股份償還侵占資產(chǎn)。公司董事長為“占用即凍結(jié)”機(jī)制的第一責(zé)任人，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書協(xié)助董事長做好“占用即凍結(jié)”工作。具體按以下規(guī)定執(zhí)行：(一)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)當(dāng)天，應(yīng)以書面形式報(bào)告董事長；若董事長為控股股東的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)控股股東侵占資產(chǎn)當(dāng)天，以書面形式報(bào)告董事會(huì)秘書，同時(shí)抄送董事長；(二)董事長或董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)

24、在收到財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人書面報(bào)告的當(dāng)天發(fā)出召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知；(三)董事會(huì)秘書根據(jù)董事會(huì)決議向控股股東發(fā)送限期清償通知，向相關(guān)司法部門申請(qǐng)辦理控股股東所持股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，并做好相關(guān)信息披露工作；(四)若控股股東無法在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)所侵占公司資產(chǎn)恢復(fù)原狀或進(jìn)行清償，公司應(yīng)在規(guī)定期限屆滿后 30 日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請(qǐng)將凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還侵占資產(chǎn)，董事會(huì)秘書做好相關(guān)信息披露工作。公司董事會(huì)發(fā)現(xiàn)控股股東占用公司資產(chǎn)的，有權(quán)對(duì)其所持公司股份申請(qǐng)司法凍結(jié)，控股股東不能以現(xiàn)金清償其所占用公司資產(chǎn)時(shí)，通過變現(xiàn)其所持公司股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司資金不被控股股東占用。公司董事、高級(jí)管理

25、人員協(xié)助、縱容控股股東及其下屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)經(jīng)審議可視情節(jié)輕重對(duì)直接責(zé)任人給予處分并對(duì)負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事予以罷免。第四十四條公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或解除。第四十五條發(fā)生下列情況之一時(shí)，持有、控制公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)立即通知公司并配合其履行信息披露義務(wù)：（一）相關(guān)股東持有、控制的公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；（二）相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；（三）相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；（四）相關(guān)股

26、東或?qū)嶋H控制人擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；（五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公10新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司司、向深圳證券交易所報(bào)告并予以披露。章 程第四十六條公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證公司人員獨(dú)立，不得通過下列任何方式影響公司人員獨(dú)立：（一）通過行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式影響公司人事任免；（二）通過行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式限制公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在公司任職的人員履行職責(zé)；（三）聘任公司高級(jí)管理人員在本公司或其控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；（四）向公司高級(jí)管理人員支

27、付薪金或其他報(bào)酬；（五）無償要求公司人員為其提供服務(wù)；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第四十七條公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得通過下列任何方式影響公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司共用銀行賬戶；（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶；（三）占用公司資金；（四）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；（五）將公司財(cái)務(wù)核算體系納入控股股東、實(shí)際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)或控股股東、實(shí)際控制人可以通過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及

28、深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第四十八條公司控股股東、實(shí)際控制人不得以下列任何方式占用公司資金：（一）要求公司為其墊付、承擔(dān)工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用、成本和其他支出；（二）要求公司代其償還債務(wù)；（三）要求公司有償或無償、直接或間接拆借資金給其使用；（四）要求公司通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向其提供委托貸款；11新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程（五）要求公司委托其進(jìn)行投資活動(dòng)；（六）要求公司為其開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（七）要求公司在沒有商品和勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下以其他方式向其提供資金；（八）不及時(shí)償還公司承擔(dān)對(duì)其的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（九）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券

29、交易所認(rèn)定的其他情形。第四十九條公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證公司業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過下列任何方式影響公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（二）要求公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（三）無償或以明顯不公平的條件要求公司為其提供商品、服務(wù)或其他資產(chǎn)；（四）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第五十條公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證公司資產(chǎn)完整和機(jī)構(gòu)獨(dú)立，不得通過下列任何方式影響公司資產(chǎn)完整和機(jī)構(gòu)獨(dú)立：（一）與公司共用主要機(jī)器設(shè)備、廠房、專利、非專利技術(shù)等；（二）與公司共用原材料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；（三）與公司共用機(jī)構(gòu)和人員；（四）通過

30、行使提案權(quán)、表決權(quán)以外的方式對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他機(jī)構(gòu)行使職權(quán)進(jìn)行限制或施加其他不正當(dāng)影響；（五）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第五十一條 公司控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買賣公司股份：（一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；（二）公司業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所認(rèn)定的其他期間。因特殊原因推遲公告日期的，自年度報(bào)告原預(yù)約公告日前三十日起或業(yè)績快報(bào)計(jì)劃公告日前十日起至最終公告日。12新綸科技公司章程（10月）深圳市新

31、綸科技股份有限公司第二節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定章 程第五十二條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十）修改本章程；（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十二）審議批準(zhǔn)本章程第五十三條規(guī)定

32、的擔(dān)保事項(xiàng)；（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30%的事項(xiàng)；（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。第五十三條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。（一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保；（二）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的擔(dān)保對(duì)象提供

33、的擔(dān)保；13新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程（四）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保；（五）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過；其中股東大會(huì)審議上述第（二）項(xiàng)擔(dān)保行為涉及為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保之情形的，應(yīng)經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán) 2/3 以上通過。第五十四條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 6 個(gè)月內(nèi)

34、舉行。第五十五條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足六人時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的 1/3 時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司 10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出要求之日計(jì)算。第五十六條本公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司住所地或董事會(huì)公告中指定的會(huì)議場(chǎng)所。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。公司在審議重要事項(xiàng)時(shí)還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東大會(huì)審議

35、下列事項(xiàng)之一的,公司應(yīng)當(dāng)安排通過網(wǎng)絡(luò)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利:（1）上市公司重大資產(chǎn)重組,購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的；（2）上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額 30%的；（3）股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)；（4）對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；14新綸科技公司章程（10月）、深圳市新綸科技股份有限公司章 程（5）對(duì)中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。股東以網(wǎng)絡(luò)方式參加股東大會(huì)的，按照為股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理股東身份驗(yàn)證，并以其按該規(guī)定進(jìn)行

36、驗(yàn)證所得出的股東身份確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。第五十七條公司不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使公司法規(guī)定的股東大會(huì)的法定職權(quán)。股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使其他職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、股票上市規(guī)則深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定和本章程、股東大會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定的授權(quán)原則，并明確授權(quán)的具體內(nèi)容。第五十八條公司對(duì)于不具備獨(dú)立董事資格或能力、未能獨(dú)立履行職責(zé)或未能維護(hù)公司和中小股東合法權(quán)益的獨(dú)立董事，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東可以向公司董事會(huì)提出對(duì)獨(dú)立董事的質(zhì)疑或罷免提議。被質(zhì)疑的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)解釋

37、質(zhì)疑事項(xiàng)并予以披露。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)質(zhì)疑或罷免提議后及時(shí)召開專項(xiàng)會(huì)議進(jìn)行討論，并將討論結(jié)果予以披露。第五十九條本公司召開股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告：（一）會(huì)議召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)本公司要求對(duì)其他問題出具的法律意見。第三節(jié)股東大會(huì)的召集第六十條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)

38、同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將說明理由并公告。第六十一條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后 1015新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后 10 日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履

39、行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。第六十二條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提

40、出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第六十三條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于 10%。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。第六十四條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的

41、股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。第六十五條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。16新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程第四節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知第六十六條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。第六十七條公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開 10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東

42、大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第五十四條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第六十八條 召集人將在年度股東大會(huì)召開 20 日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開 15 日前以公告方式通知各股東。公司在計(jì)算起始期限時(shí)，不應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開當(dāng)日。安排股東可以通過網(wǎng)絡(luò)等方式參加的股東大會(huì)，公司發(fā)布股東大會(huì)通知后，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后三日內(nèi)以公告方式進(jìn)行催告。第六十九條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議

43、的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說明，全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日，股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于 7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更；（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)方式的表決時(shí)17新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程間及表決程

44、序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午 9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午 3:00。第七十條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有本公司股份數(shù)量；（四）是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第七十一條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正

45、當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少 2 個(gè)工作日公告并說明原因。第五節(jié) 股東大會(huì)的召開第七十二條本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第七十三條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。第七十四條個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票

46、賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。18新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程第七十五條股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或

47、蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。第七十六條自己的意思表決。第七十七條委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。第七十八條出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）

48、等事項(xiàng)。第七十九條召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第八十條股東大會(huì)召開時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總裁和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第八十一條股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長主持，副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由

49、監(jiān)事會(huì)副主席主持，監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)19新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。第八十二條公司制定股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會(huì)議事規(guī)則應(yīng)

50、作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。第八十三條在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第八十四條出解釋和說明。第八十五條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第八十六條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）

51、出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第八十七條召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限為 10 年。第八十八條召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不

52、能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召20新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。第六節(jié)股東大會(huì)的表決和決議第八十九條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。第九十條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董

53、事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第九十一條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：（一）公司增加或減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）本章程的修改；（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30%的；（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（六）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。第九十二條股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份

54、享有一票表決權(quán)。公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。21新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。章 程第九十三條股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與該關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。在股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審議完畢且進(jìn)行表決前，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)向會(huì)議主持人提出回避申請(qǐng)并由會(huì)議主持人向大會(huì)宣布。在對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不得就該事項(xiàng)進(jìn)行投票，并且由出席會(huì)議的監(jiān)事、獨(dú)立董事、公司

55、聘請(qǐng)的律師予以監(jiān)督。在股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)審議完畢且進(jìn)行表決前，出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東（包括代理人）、出席會(huì)議監(jiān)事、獨(dú)立董事及公司聘請(qǐng)的律師有權(quán)向會(huì)議主持人提出關(guān)聯(lián)股東回避該項(xiàng)表決的要求并說明理由，被要求回避的關(guān)聯(lián)股東對(duì)回避要求無異議的，在該項(xiàng)表決時(shí)不得進(jìn)行投票；如被要求回避的股東認(rèn)為其不是關(guān)聯(lián)股東不需履行回避程序的，應(yīng)向股東大會(huì)說明理由，并由出席會(huì)議的公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、公司聘請(qǐng)的律師根據(jù)公司股票上市交易的證券交易所的股票上市規(guī)則的規(guī)定予以確定，被要求回避的股東被確定為關(guān)聯(lián)股東的，在該項(xiàng)表決時(shí)不得進(jìn)行投票。如有上述情形的，股東大會(huì)會(huì)議記錄人員應(yīng)在會(huì)議記錄中詳細(xì)記錄上述情形。第九十四條

56、公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會(huì)提供便利。第九十五條除公司處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，公司將不與董事、總裁和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第九十六條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，實(shí)行累積投票制。前述累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。獲選董事、監(jiān)事分別按應(yīng)選董事、監(jiān)事人數(shù)依次以得票較高者確定。股東大

57、會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間自股東大會(huì)作出通過選舉決議當(dāng)日起計(jì)算。股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。非由職工代表擔(dān)任的董事候選人由持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù) 3%22新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程以上的股東或董事會(huì)提名；非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事候選人由持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù) 3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)提名。持有或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù) 3%以上的股東提出關(guān)于提名董事、監(jiān)事候選人的臨時(shí)提案的，最遲應(yīng)在股東大會(huì)召開十日以前、以書面提案

58、的形式向召集人提出并應(yīng)同時(shí)提交本章程第五十八條規(guī)定的有關(guān)董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料。召集人在接到上述股東的董事、監(jiān)事候選人提名后，應(yīng)盡快核實(shí)被提名候選人的簡歷及基本情況。由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。第九十七條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。除實(shí)行累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，股東或其代理人在股東大會(huì)上不得對(duì)同一事項(xiàng)的不同提案同時(shí)投同意票。股東大會(huì)審議提案時(shí)，不對(duì)提案進(jìn)行修改

59、，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。同一表決權(quán)在同一次股東大會(huì)上只能選擇現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)表決方式中的一種，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第九十八條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由公司律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第九十九條股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)

60、宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。第一百條出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。23新綸科技公司章程（10月）深圳市新綸科技股份有限公司章 程第一百零一條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人