飛行運行監(jiān)察員手冊第二卷

1、飛行運行監(jiān)察員手冊第二卷航空承運人的合格審定中國民用航空總局飛行標準司2000年12月15日第二卷 航空承運人的合格審定目 錄第一章 概則1第一節(jié) 一般情況11目的13合格審定程序15特定情況下的常規(guī)做法2612保留2第二節(jié) 合格審定的類型和規(guī)則適用性113合格審定的類型115取酬或出租的運營11626保留2第三節(jié) 合格審定的責(zé)任分配和合格審定方案127概則129主營運基地131確認主營運基地時要考慮的因素133保留235合格證主管責(zé)任分配或重新分配時的地區(qū)間協(xié)調(diào)23640保留3第四節(jié) 獲取合格證編號和合格證編號結(jié)構(gòu)說明141獲取預(yù)先合格審定編號和最終合格證號碼143合格證編號的管理145合格

2、證編號的組成單元147保留249對于合格證編號結(jié)構(gòu)的限制和規(guī)定25054保留3第二章 121部航空承運人合格審定過程1第一節(jié) 預(yù)先申請階段155概則157初始詢問或請求159預(yù)先申請意向書(PASI)261接受申請的地方辦公室對PASI的審閱263地區(qū)飛行標準部門對PASI的審閱365合格審定小組的委派367合格審定小組和CPM的責(zé)任469預(yù)先申請會議471關(guān)于正式申請問題給予申請人的指導(dǎo)573正式申請信的附件675預(yù)先申請會議小結(jié)877預(yù)先申請階段的終止97882保留9第二節(jié) 正式申請階段183接收正式申請185正式申請信及附件的初步審閱187活動日程表初審189公司總手冊初審391公司訓(xùn)練

3、課程初審393管理人員資格初審395購買憑證、合同、租約文件審查397符合性聲明審查499正式申請可接受性的初步?jīng)Q定4101正式申請會議5103正式申請可接受性的最終決定6105拒絕正式申請7106110保留7第三節(jié) 文件審查階段1111概則1113文件審查階段的計劃1115審查申請人提交的文件1117符合性聲明2119文件缺陷3120124保留3第四節(jié) 演示驗證階段1125概則1127事件的觀察和監(jiān)視1129演示驗證發(fā)現(xiàn)的缺陷1130134保留2第五節(jié) 發(fā)證階段1135概則1137運行合格證的準備1139頒發(fā)運行規(guī)范和合格證2141合格審定報告2142148保留2第三章 特定情況下的常規(guī)做法

4、1第一節(jié) 航空承運人的合并、破產(chǎn)與收購1149概則1151破產(chǎn)、合并和收購的審查過程3153第一階段3155第二階段5157第三、四和五階段7159深入監(jiān)察考慮7160164保留7第二節(jié) 保留1165200保留1第三節(jié) 運行批準的重大改變1201目的1202申請與批準過程1第四節(jié) 運行合格證的修改、放棄、吊扣、吊銷和更換1203概則1205合格證的修改1207合格證的放棄3209合格證的吊扣3211合格證的吊銷3213丟失或損壞的合格證的更換4214216保留4第五節(jié) 有害物品或危險貨物1217236保留1第六節(jié) 國際民航組織(ICAO)公司標志和無線電代號(呼號)1237概則1239適用性1

5、241其他信息來源1242254保留1第一章 概則第一節(jié) 一般情況1目的 A. 本卷為按CCAR121部運行的航空承運人的合格審定提供指令和指南。121.21要求航空承運人合格證的申請人按照CAAC規(guī)定的“格式和方法”遞交申請書，并且該申請應(yīng)包含CAAC要求的所有內(nèi)容。本卷第二章和第三章具體說明這些“格式和方法”應(yīng)該是什么樣的，以及為讓CAAC接受所遞交的申請，必須呈報哪些種類的信息。 B. 本章第二節(jié)說明有關(guān)合格證的情況；第三節(jié)就合格審定項目和責(zé)任分配等問題給予指令和指南；第四節(jié)說明如何獲得預(yù)先合格審定編號,最終合格證編號以及有關(guān)合格證編號結(jié)構(gòu)的背景資料。3合格審定程序 A. 第二章介紹在發(fā)

6、給合格證之前，為確保申請人符合所有合格審定和運行要求，申請人和局方必須遵循的程序。從最初提出咨詢到合格證的頒發(fā)或者拒絕，整個審定程序?qū)樯暾埲伺c局方之間的交流提供方便。這個過程的設(shè)計將保證申請人的大綱、系統(tǒng)和計劃得到完整的審核、評估和測試，以確定其是否遵守規(guī)章。一旦完成此程序，將有理由認為，申請人已經(jīng)具有一個良好的基礎(chǔ)(大綱、方法和系統(tǒng))，能夠在審定通過之后持續(xù)滿足規(guī)章的要求。審定程序由以下5個階段組成，各階段的具體要求將在第二章中介紹。 預(yù)先申請 正式申請 文件審查 演示驗證 頒發(fā)合格證 B. 在本卷第二章，對于文件審查和演示驗證階段的介紹并不詳細討論大綱、系統(tǒng)或方法得到局方認可或批準的具體

7、技術(shù)標準，只討論在這些階段內(nèi)應(yīng)進行的活動的種類，并強調(diào)計劃要做的工作的作用。一些特定項目能否得到批準或認可的技術(shù)標準，諸如手冊、記錄保持系統(tǒng)、訓(xùn)練大綱、驗證試飛等項目的批準認可，將在第3、4、5、6卷中詳細討論。 C. 圖所示的工作單給出了整個審定程序的概況。該工作單可在閱讀審定程序五個階段的詳細說明時參考使用，這樣的對照閱讀有助于監(jiān)察員理解審定程序，是審定工作期間安排各種活動的重要參考。該工作單在監(jiān)察員確定活動日程表是否合理時（事件順序、時間間隔、監(jiān)察員人力資源等）是非常重要的，同時也有助于觀察某一特定事件對其他事件產(chǎn)生的影響。 D. 監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)利用工作單來幫助在審定期間制定工作計劃，并且在

8、項目或事件完成之后作為檢查單使用。 E. 活動日程表(其舉例見圖2.1.1.3)用于讓申請人對一個事件或項目在什么時間發(fā)生或者何時作好準備供局方檢查作出一個比較精確的估計。表上留有空欄，以備局方記錄對申請人所做計劃的修改，或者記錄事件和項目實際發(fā)生的時間。還留有空間用于申請人或局方增加基本活動日程上沒有預(yù)先確定的事件。5特定情況下的常規(guī)做法 本卷第三章給出了在完全遵照第二章所介紹的審定程序進行工作變得不可行的情況下，可供監(jiān)察員選用的合格審定方法。同時該章針對有可能發(fā)生的其他與合格審定有關(guān)的情形，為監(jiān)察員提供了管理方法方面的指令和指南。主要討論與下列情形有關(guān)的問題： 合格證的修改、放棄、暫扣、吊

9、銷和合格證丟失。 破產(chǎn)、合并和航空承運人資產(chǎn)的收購。612保留圖121部航空承運人運行合格審定工作單申請人名稱：第一階段工作項目分管監(jiān)察員日期備注I. 預(yù)先申請階段A. 初始意向 1. 介紹運行合格審定程序 2. 向申請人提供合格審定指導(dǎo)材料 3. 預(yù)先申請意向書(PASI)： a. 呈交CAAC辦公室 b. 預(yù)先合格審定編號 B. 組建合格審定小組 姓名 專業(yè) CPM C. 召開預(yù)先申請會議 1. 證實PASI的情況 2. 總體討論合格審定程序 3. 向申請人提供整套合格審定資料 a. 合格審定工作單 b. 活動日程表 c. 指導(dǎo)性檢查單 d. 運行規(guī)范標準格式 e. 其他適用的出版物和文件

10、 4. 解釋正式申請文件的提交方法和要求備注：第二階段工作項目分管監(jiān)察員完成日期備注II. 正式申請階段A. 審核申請人提交文件 1正式申請信 a. 申請人名稱 b. 申請人郵政地址 c. 主營運基地 d. 主要管理人員姓名 2. 正式申請信的附件 a. 活動日程表 b. 初始符合性聲明 c. 總手冊(運行和維修) d. 新雇員訓(xùn)練課程表 e. 管理人員資格簡歷 f. 購買/合同/租賃的有關(guān)文件B. 根據(jù)活動日程評估局方的資源配備備注：C. 正式申請會議 1. 安排會議日期： 時間： 2. 討論各提交件 3. 解決有分歧/懸而未決的問題 4. 討論活動日程表 5. 說明不遵循活動日程表會帶來的

11、影響D. 發(fā)出接受/拒絕申請的信件備注：第三階段工作項目分管監(jiān)察員退回日期重新遞交日期批準/認可日期備注III. 文件審查階段A. 評估適用的訓(xùn)練大綱 1. 機組成員訓(xùn)練 a. 基礎(chǔ)教育 b. 應(yīng)急訓(xùn)練 c. 地面訓(xùn)練 e. 轉(zhuǎn)機型/升級訓(xùn)練 f. 復(fù)訓(xùn) h. 保安 i. 危險品 j. 航空檢查人員/教員 2. 飛行簽派員訓(xùn)練備注：B. 評估管理人員合格條件 1.運行副總裁或副總經(jīng)理 2.維修副總裁或副總經(jīng)理 3. 總飛行師 4. 總工程師 5. 求偏離的信件(如有)備注：C. 評審適用的手冊 1. 運行手冊 2. 維修手冊(工程手冊) 3. 飛機飛行手冊 4. 公司飛機操作手冊 5. 駕駛艙

12、檢查單 a. 正常 b. 非正常 c. 應(yīng)急 6. 乘務(wù)員手冊 7. 飛行簽派手冊 8. 航站運行手冊 9. 公司應(yīng)急手冊 10. 機場資料和航線資料 11. 機場/跑道性能分析 12. 最低設(shè)備清單 13. 構(gòu)型偏離清單 14. 維修技術(shù)手冊： a. 機體/動力裝置 b. 結(jié)構(gòu)修理 c. 部件目錄 d. 檢驗程序 e. 制造廠家手冊 f. 布線手冊 g. 大修手冊 15. 加油/放油程序 16. 地面服務(wù)手冊 17. 重量平衡控制程序 18. 危險品運輸手冊 19. 安全保衛(wèi)手冊 20. 可靠性(維修)大綱 21. 持續(xù)適航維修大綱 22. 應(yīng)急計劃、通告程序 23. 向旅客簡介的錄象（如有

13、）和卡片備注：D. 其他評審 1. 飛機租賃合同/協(xié)議 2. 維修合同/協(xié)議 3. 服務(wù)合同/協(xié)議 4. 豁免/偏離請求 5. 應(yīng)急撤離演示計劃 6. 飛機驗證試飛計劃 7. 環(huán)境評估 8. 最終符合性聲明 9. 運行規(guī)范初稿備注：第四階段工作項目分管監(jiān)察員開始日期完成日期批準/認可日期備注. 演示驗證階段A. 評估申請人進行的訓(xùn)練 1. 訓(xùn)練設(shè)施 2. 訓(xùn)練計劃安排 3.飛行機組成員訓(xùn)練評估 a. 基礎(chǔ)教育 b. 應(yīng)急訓(xùn)練 c. 地面訓(xùn)練 d. 飛行訓(xùn)練 e. 差異訓(xùn)練 4.航空檢查人員/教員訓(xùn)練 5. 乘務(wù)員訓(xùn)練 a. 基礎(chǔ)教育 b. 應(yīng)急訓(xùn)練 c. 地面訓(xùn)練 6. 飛行簽派員訓(xùn)練 7.

14、危險品運輸訓(xùn)練 8. 保安訓(xùn)練 9. 維修訓(xùn)練： a. 航空維修技術(shù)員/ 航空修理專家 b. 檢驗人員 c. 地面操作/服務(wù)人員 d. 航站人員備注：B. 航空人員考試/合格審定 1. 駕駛員 2. 飛行機械員 3. 飛行領(lǐng)航員 4. 飛行通信員 5. 飛行簽派員 6. 乘務(wù)員備注：C. 飛機符合性檢查D. 主營運基地E. 主維修基地F. 航路/航站設(shè)施G. 飛行簽派H. 機組成員和飛行簽派員記錄保持 1. 訓(xùn)練 2. 飛行/值勤/休息時間 3. 資格審定 I. 維修記錄 1. 飛機記錄 2. 人員訓(xùn)練 3. 檢驗員訓(xùn)練/資格J. 航班/航段記錄K. 應(yīng)急撤離演示L. 水上迫降演示M. 運行驗

15、證試飛備注：第五階段工作項目分管監(jiān)察員完成日期備注V. 發(fā)證階段A. 批準運行規(guī)范B.向航空承運人頒發(fā)合格證和運 行規(guī)范備注：C. 報告 1. 起草合格審定工作報告，包括難點總結(jié)和改進合格審定程序的建議 2. 匯集報告的附件 a. 預(yù)先申請意向書(PASI) b. 合格審定工作單 c. 正式申請信 d. 活動日程表 e. 最終符合性聲明 f. 運行驗證試飛評估報告 g. 應(yīng)急撤離演示評估報告 h. 運行規(guī)范副本 i. 合格證副本 3. 提交報告?zhèn)渥ⅲ篋. 制定合格審定后的監(jiān)督計劃 1. 在本地區(qū)內(nèi) 2. 在本地區(qū)外備注：圖2.1.1.2 (保留)圖2.1.1.3CCAR 121運行合格審定活動

16、日程表示例運行合格審定活動日程表航空承運人名稱主營運基地地址承運人郵政地址(如不同于基地地址)預(yù)先合格審定編號遞交/演示/檢查的預(yù)定日期審定項目由局方填寫收件/完成日期退回修改日期批準/接受日期正式申請階段正式申請信活動日程表公司運行手冊公司維修手冊經(jīng)初始批準的新雇員訓(xùn)練課程(機組成員和飛行簽派員) 基礎(chǔ)教育 應(yīng)急訓(xùn)練 地面訓(xùn)練 飛行訓(xùn)練購買、合同、租賃和意向書的文件管理人員的資歷初始符合性聲明文件審查階段訓(xùn)練課程： 航空檢查人員 飛行教員 復(fù)訓(xùn) 轉(zhuǎn)機型/升級訓(xùn)練 差異訓(xùn)練 危險品運輸/處理 保安 維修人員 檢驗人員 地面操作/服務(wù)人員手冊： 完成運行手冊 完成維修手冊 CAAC批準的飛機飛行

17、手冊 公司飛機操作手冊 駕駛艙檢查單： 正常 非正常 應(yīng)急 乘務(wù)員手冊 飛行簽派員手冊 航站運行手冊 公司應(yīng)急手冊 機場資料和航線資料 機場/跑道性能分析 最低設(shè)備清單 構(gòu)型偏離清單 維修技術(shù)手冊： 機體/動力裝置 結(jié)構(gòu)修理 部件目錄 檢驗程序 制造廠家手冊 布線手冊 大修手冊 加油/放油 重量和平衡控制程序 危險品運輸手冊 安全保衛(wèi)手冊 可靠性大綱 持續(xù)適航維修大綱 向旅客簡介的錄象/卡片訓(xùn)練合同維修合同/協(xié)議航空器租賃環(huán)境評估偏離請求/論證最終符合性聲明應(yīng)急撤離演示計劃運行驗證試飛計劃運行規(guī)范初稿演示驗證階段訓(xùn)練設(shè)施訓(xùn)練計劃安排: 飛行機組成員： 基礎(chǔ)教育 應(yīng)急訓(xùn)練 地面訓(xùn)練 飛行訓(xùn)練 差

18、異訓(xùn)練 航空檢查人員 乘務(wù)員 基礎(chǔ)教育 應(yīng)急訓(xùn)練 地面訓(xùn)練 飛行簽派員 危險品運輸 保安 維修訓(xùn)練： 航空維修技術(shù)員/ 航空修理專家 檢驗人員 地面操作/服務(wù)人員 航站人員航空器符合性檢查主營運基地主維修基地航路/航站設(shè)施簽派設(shè)施記錄保持： 機組成員和飛行簽派員： 訓(xùn)練 飛行/值勤/休息時間 資格 維修： 飛機記錄 人員訓(xùn)練 值勤時間 航班/航段記錄應(yīng)急撤離演示驗證試飛注：盡管有關(guān)維修要求應(yīng)當(dāng)由適航監(jiān)察員負責(zé)，但這些表單中所包含的信息仍然需要運行監(jiān)察員了解。運行監(jiān)察員應(yīng)了解對航空承運人進行合格審定的整個過程。第二節(jié) 合格審定的類型和規(guī)則適用性13合格審定的類型 A. 由于民用航空企業(yè)所進行的航

19、空活動的復(fù)雜程度、運行范圍各不相同，因此對各種航空活動所要求的標準也不盡相同。譬如，對于使用較大飛機實施的國內(nèi)國際航空運輸，使用121部所規(guī)定的較高標準進行規(guī)范；而對于較小飛機運輸、非經(jīng)營性飛行和作業(yè)飛行，則采用較低標準。由此而導(dǎo)致對各種類型的民用航空企業(yè)，合格審定的方法不同，運行批準的內(nèi)容不同，所頒發(fā)的合格證也分為幾種類型。本節(jié)只討論按照121部實施的運行。 按照121.3的規(guī)定，121部只適用于使用最大起飛全重5700公斤以上的多發(fā)飛機，從事國內(nèi)或國際定期、不定期公共航空運輸經(jīng)營活動，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公共航空運輸承運人。對于符合這一范圍的航空承運人，按照121.7的規(guī)定，在通

20、過合格審定后，獲得由局方頒發(fā)的公共航空運輸承運人運行合格證和運行規(guī)范，方可運行。 B. 本卷就合格審定以及頒發(fā)航空承運人運行合格證和運行規(guī)范的有關(guān)事宜提供指令和指南。理解這一特定種類合格證頒發(fā)的基礎(chǔ)以及該合格證批準的運營類型是十分重要的。15取酬或出租的運營 A. 所謂公共航空運輸經(jīng)營活動，首先必須是為獲取報酬或租金而實施的運營，其次，在這類運營中，航空承運人自愿為任何人提供運輸服務(wù)，任何人都可以在法規(guī)允許的范圍內(nèi)獲得航空承運人所提供的運輸服務(wù)。 B. CCAR 121部不適用于下列情況： · 使用起飛全重5700公斤以下的飛機或所有直升機實施的經(jīng)營性或非經(jīng)營性運行 · 使

21、用起飛全重5700公斤以上的飛機實施的非公共航空運輸運行 · 學(xué)員培訓(xùn) · 在機場空域內(nèi)進行的中間不經(jīng)停的觀光飛行 · 調(diào)機或訓(xùn)練飛行 · 空中作業(yè)飛行，諸如拖拽標語、空中照相或測量、消防、建筑或修理工作中的直升機飛行，以及旋翼機的外掛載荷飛行、高壓線或管線的巡邏飛行。 · 用于觀光或娛樂的滑翔機或輕于空氣航空器的運行 · 用于跳傘活動的當(dāng)?shù)仫w行 C. 如果監(jiān)察員不能確定某一運營是否為經(jīng)營性活動，應(yīng)將有關(guān)事實呈報民航總局飛行標準司決斷。1626保留第三節(jié) 合格審定的責(zé)任分配和合格審定方案27概則 由于過程復(fù)雜、工作職能多樣以及在各個職

22、能部門之間需完成大量的協(xié)調(diào)工作，因此121部航空承運人的合格審定工作應(yīng)當(dāng)作為一個重大項目來對待。121部運行合格證的申請人和通過合格審定的航空承運人經(jīng)常改變他們的組織結(jié)構(gòu)和運營范圍，地區(qū)飛行標準部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)這些改變，適時地調(diào)整審定或監(jiān)督辦公室的人員和責(zé)任分配。29主營運基地 CCAR121部使用術(shù)語“主營運基地”來表示航空承運人由局方確認的基本營運場所。航空承運人必須在其主營運基地保存其合格證和一套單獨、完整的運行規(guī)范。對一個航空承運人僅確認一個主營運基地。在確認主營運基地時，將仔細考慮航空承運人的要求和建議，但是最終由局方作出決定。負責(zé)主營運基地所在地域的運行管理辦公室或地方辦公室將負起合格

23、證主管辦公室的責(zé)任。主營運基地的地址和監(jiān)督航空承運人的職責(zé)是合格證主管辦公室考慮人員配備的重要因素。31確認主營運基地時要考慮的因素 局方在確認主營運基地時，實質(zhì)上是決定指派哪個辦公室負責(zé)主管該航空承運人的合格證。在大多數(shù)情況下，在決定之前需要考慮幾個主要因素，以明確航空承運人基本的營運場所在什么地方，以及明確應(yīng)該指派哪個運行管理辦公室或地方辦公室作為合格證主管辦公室。但在某些情況下，由于申請的或當(dāng)前的運行的復(fù)雜性，局方在指定主營運基地時必須考慮所有相關(guān)因素。需考慮的因素按優(yōu)先順序列舉如下： A. 申請人或現(xiàn)行航空承運人的主要管理人員和其他有權(quán)就有關(guān)局方事宜作出決定的人員的所在地和聯(lián)系方便程度

24、 B. 申請人或現(xiàn)行航空承運人的公司總部所在地 C. 主飛行基地和運行系統(tǒng)控制中心的位置 D. 主維修基地和維修系統(tǒng)控制中心的位置 E. 對于相應(yīng)運行和航空器的種類，現(xiàn)有辦公室監(jiān)察員的資格 F. 航線結(jié)構(gòu)和/或運行區(qū)域的地理中心 G. 訓(xùn)練地點 H. 員工住地33保留35合格證主管責(zé)任分配或重新分配時的地區(qū)間協(xié)調(diào) A. 如果局方?jīng)Q定將合格證主管工作重新委派給另一地方辦公室, 應(yīng)當(dāng)保證在有關(guān)辦公室之間，對于先前已經(jīng)完成和仍待完成的工作能夠平穩(wěn)有效地移交。移交工作必須包括工作文件的移交、申請人人員情況的簡要介紹以及辦公室之間的情況交流。 B. CCAR 121.49要求航空承運人在它的主營運基地的

25、地點作任何變更時，至少提前30天向局方提交書面通知。如果由于位置變更或者航空承運人的運行范圍有改變，局方?jīng)Q定重新分配合格證管理的責(zé)任，則應(yīng)當(dāng)完成下列工作: (1) 在重新委派之前，檢查當(dāng)前合格證主管辦公室為該航空承運人保存的文件，以確定它們是否完整和是否過時，并且在必要時采取措施確保其完整性和適時性。檢查這些文件時還應(yīng)當(dāng)鑒別出那些必須加以解決的尚未解決和/或有分歧的問題。 (2) 與當(dāng)前合格證主管辦公室的主任和主任監(jiān)察員會談，以進一步確認那些必須解決的尚未解決和/或有分歧的問題。 (3) 決定如何、何時以及由什么人負責(zé)解決那些尚未解決和/或有分歧的問題。 (4) 為新合格證主管辦公室的主任和新

26、主任監(jiān)察員安排一次情況介紹會， 介紹的內(nèi)容包括航空承運人的運行、主管人員以及正在移交的需采取行動的任何尚未解決和/或有分歧問題。 (5) 選定移交合格證管理責(zé)任的日期。 (6) 安排一次與該決定有關(guān)的航空承運人的情況介紹，說明將合格證主管責(zé)任重新分配給另一個辦公室的必要性。安排一次航空承運人的管理人員與新合格證主管辦公室主任和新指定的主任監(jiān)察員的見面會。 (7) 監(jiān)督當(dāng)前合格證主管辦公室將有關(guān)航空承運人的文件移交給新委派的合格證主管辦公室。 當(dāng)移出和接受合格證主管責(zé)任的辦公室在同一地區(qū)管理局時，以上工作由地區(qū)飛行標準部門完成；當(dāng)不在同一地區(qū)管理局時，兩個地區(qū)飛行標準部門應(yīng)當(dāng)就移交工作先進行協(xié)商

27、，如有分歧，報飛行標準司決定。3640保留第四節(jié) 獲取合格證編號和合格證編號結(jié)構(gòu)說明41獲取預(yù)先合格審定編號和最終合格證號碼 A. 局方將為121部合格證申請人分配一個預(yù)先合格審定編號。負責(zé)合格審定的運行管理辦公室或地方辦公室在收到預(yù)先申請意向書后，向民航總局飛行標準司索取預(yù)先合格審定編號。為了盡早為航空承運人確定預(yù)先合格審定編號，應(yīng)盡快明確下列信息：(1) 公司的法定名稱(2) 建議的主營運基地所在地址(3) 推薦的管理人員的完整名單(4) 建議的合格證類型和適用的CCAR編號序列(5) 建議的運行起始日期(6) 驗明申請人現(xiàn)持有的或曾經(jīng)持有的合格證(7) 公司申請的國際民航組織三字代碼（按

28、申請的順序排列）(8) 主管辦公室的名稱 B. 當(dāng)審定基本結(jié)束，局方辦公室已經(jīng)準備好合格證和運行規(guī)范，即將頒發(fā)給航空承運人時，辦公室應(yīng)與民航總局飛行標準司協(xié)調(diào)，以獲得最終的合格證編號。在此之前，主任監(jiān)察員必須進一步核實從確定預(yù)先合格審定編號到?jīng)Q定頒發(fā)合格證的時間內(nèi)，合格證類型或運行種類都沒有發(fā)生變化，并且提供航空承運人獲得的國際民航組織三字代碼。如果發(fā)生了變化，則可能需要對合格證編號作出相應(yīng)的改變。43合格證編號的管理 局方對所有航空承運人合格證編號的管理和控制使用一種系統(tǒng)的方法，該方法采用標準形式，按照一定規(guī)律提供合格證編號，并實施集中分配、記錄和注銷。45合格證編號的組成單元 A. 合格證

29、號碼有四個組成單元，它們是:(1)“三字代碼”單元(2)“證件類型”單元(3)“數(shù)字編號”單元(4)“字母后綴”單元 B. 舉例說明用這四個單元組成的航空承運人合格證編號，如CAAA003HB。這個編號分解為四個單元，說明如下:CAA(三字代碼)A(證件類型)003(數(shù)字編號)HB(字母后綴) C. 合格證編號各單元的含義解釋如下:(1)單元1，“三字代碼”單元是公司的國際民航組織三字代碼標識。(2)單元2，“證件類型”單元區(qū)別合格證的類型，現(xiàn)在對121部航空承運人頒發(fā)的公共航空運輸承運人合格證確定為“A”類，對121部航空承運人之外的航空承運人頒發(fā)的合格證指定為其它類別，用其它大寫的英文字母

30、表示。(3)單元3，“數(shù)字編號”單元對每一種類型的合格證可提供999個獨立的合格證號碼(001到999)。(4)單元4，“字母后綴”使用公司所在地區(qū)的漢語拼音縮寫，由2個英文字母組成(漢語拼音縮寫超過2個英文字母或地區(qū)間有沖突時，由民航總局選定2個字母)，目前7個地區(qū)管理局的縮寫如下：華北管理局HB華東管理局HD中南管理局ZN東北管理局DB西北管理局XB西南管理局XN烏魯木齊管理局WJ47保留49對于合格證編號結(jié)構(gòu)的限制和規(guī)定 在給予合格證編號時，適用下述規(guī)定和限制： A. 一個完整的合格證號碼(全部9個字符)一旦指定給一個組織，則不能再重復(fù)指定給另一個組織。 B. 三字代碼的使用按國際民航組

31、織的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)航空承運人的三字代碼改變時，應(yīng)當(dāng)更改合格證編號，換發(fā)合格證。 C. 當(dāng)數(shù)字編號指定給一個現(xiàn)有組織后，該編號不再給予另一個屬于同一合格證類型的現(xiàn)有組織。5054保留第二章 121部航空承運人合格審定過程第一節(jié) 預(yù)先申請階段55概則 A. 指令和指南。本章就中國民用航空規(guī)章121部航空承運人的合格審定過程提供指令和指南。局方和合格證申請人都應(yīng)嚴格遵循這一審定程序，以保證滿足CCAR和其他適用法規(guī)的要求。局方運行管理辦公室或地方辦公室在確認合格證申請人有能力履行其職責(zé)，并且能以合理和持續(xù)的方式按照CCAR要求實施運行之前，將不會給申請人頒發(fā)合格證。合格審定過程是一個前后關(guān)聯(lián)的過程

32、，本章提供的指令和指南在某些情況下可能并不包攬無遺， 局方運行管理辦公室或地方辦公室應(yīng)當(dāng)充分考慮客觀條件和實際情況，作出靈活處置。 B. 航空承運人的合格審定。本章所描述的合格審定過程是針對公共航空運輸承運人運行合格證的申請人確定的。但是，對於申請121部航空承運人運行合格證以外的合格證申請人,審定過程是基本一致的。57初始詢問或請求 A. 初始詢問。關(guān)于合格審定的初始詢問或申請要求可能以各種形式來自個人或組織。這種詢問可以采用書面信函形式或者使用與局方辦公室工作人員面談的形式。申請人可能是沒有經(jīng)驗且準備不足的個人，也可能是準備充分且財力雄厚的組織，或者界于兩者之間。 B. 獲取信息。初步接觸

33、后，監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)告訴申請人局方辦公室可以提供哪些指導(dǎo)材料供他們查閱。局方應(yīng)通告申請人，如果他們先前沒有申請過，就有必要在采取進一步的請求或詢問行動之前閱讀這些指導(dǎo)材料。在申請人全部查閱這些材料之前應(yīng)當(dāng)避免就審定過程作長時間的或細節(jié)的討論。局方應(yīng)當(dāng)告訴申請人怎樣去獲取相關(guān)法規(guī)、指導(dǎo)材料和監(jiān)察員手冊。在合格審定過程中，這些文件將為申請人提供很大的幫助。 C. 初步討論。在申請人閱讀指導(dǎo)材料之后，監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)與申請人進行初步討論，確定申請人是否有資格申請合格審定，例如，申請人必須是中華人民共和國的公民。通過這些討論，監(jiān)察員應(yīng)就申請人是否有資格、有誠意申請合格證作出初步的判斷。如果申請人建議將其主營運基地

34、設(shè)在另一個局方辦公室的管轄區(qū)之內(nèi)，就應(yīng)當(dāng)介紹申請人到那個辦公室作進一步的合格審定申請工作。如果申請人不具備資格，或者尚未正式地作出申請合格證的決定(并且尚未要求填寫預(yù)先申請意向書PASI)，那么應(yīng)當(dāng)推遲進一步的討論和行動，直到該申請人表達了更為肯定的意圖為止。 D. 預(yù)先申請意向書(PASI)指導(dǎo)。如果監(jiān)察員認定申請人打算推進合格審定過程，則應(yīng)當(dāng)發(fā)給申請人一份空白PASI表格(圖提供了一個PASI的例子，辦公室可根據(jù)實際情況修改使用)。申請人將被告知，應(yīng)當(dāng)在查閱了適當(dāng)?shù)囊?guī)章和咨詢材料，并且考慮了人員、設(shè)施、設(shè)備、航空器以及審定與運行所要求的文書工作之后，再按局方給予的指示完成PASI，并且將完

35、成的PASI遞交給局方辦公室。申請人還將被告知， 在收到PASI并經(jīng)初步處理后，局方工作人員會立即與他聯(lián)系，以安排預(yù)先申請會議，在預(yù)先申請會議上將詳細地討論合格審定過程。59預(yù)先申請意向書(PASI) A. PASI的目的。經(jīng)常有這種情況，一個人要求獲得有關(guān)航空承運人合格審定的信息，但他并不完全了解規(guī)章的要求和包括的費用。PASI幫助局方了解申請人是否有繼續(xù)推進合格審定過程的真正意圖，同時也方便局方安排活動進程和調(diào)配人力物力資源。 B. 局方對PASI的使用。辦公室主任使用PASI來評估所建議運行的復(fù)雜性，并且考慮是否有訓(xùn)練有素且富有經(jīng)驗的監(jiān)察員來審定該申請人。然后，辦公室應(yīng)當(dāng)將情況和PASI

36、報給地區(qū)管理局飛行標準部門，以便確定由哪個辦公室負責(zé)對該申請人的審定工作。PASI還可以用于起草官方文件,以及獲取預(yù)先合格審定編號。61接受申請的地方辦公室對PASI的審閱 A. PASI的審閱。收到申請人簽字的PASI之后，接受申請的地方辦公室應(yīng)立即審閱PASI，以保證有足夠的信息能繼續(xù)進行預(yù)先申請過程。地方辦公室應(yīng)確定所建議的運行與申請人申請的適用于其運行的那部CCAR是否一致。如果PASI不能接受，則用信件方式通知申請人，說明不能接受的理由，并且將PASI退還給申請人。如申請人要求繼續(xù)申請，則應(yīng)當(dāng)提交一份新的PASI。被拒絕的PASI應(yīng)當(dāng)復(fù)印保存在地方辦公室文件檔案中。 B. PASI的

37、接受。當(dāng)認定PASI可接受時，地方辦公室應(yīng)完成該表格中由局方填寫的部分，辦理工作應(yīng)在收到PASI后的7個工作日內(nèi)完成，并將PASI呈交給地區(qū)飛行標準部門。63地區(qū)飛行標準部門對PASI的審閱 地區(qū)飛行標準部門必須確保地方辦公室的人員編制與航空環(huán)境相適應(yīng)。PASI可用于評估地方辦公室的工作負荷和預(yù)測人員及訓(xùn)練要求，并用于確定地方辦公室實施運行合格審定的能力。地區(qū)飛行標準部門在收到PASI后的主要工作如下： A. 指定合格證主管辦公室。根據(jù)PASI提供的信息，在7個工作日內(nèi)決定指派哪個辦公室負責(zé)合格審定和承擔(dān)合格證主管的責(zé)任，并將指派決定通知該辦公室，同時報飛行標準司。 B. 預(yù)先合格審定編號的指

38、定。根據(jù)PASI上所建議的運行類型等信息向飛行標準司申請預(yù)先合格審定編號。 C. 通知。在確定了合格證主管辦公室和給定了預(yù)先合格審定編號后，地區(qū)飛行標準部門應(yīng)將這些信息補充到PASI中并將其移交給所指定的地方辦公室，同時將所指定的地方辦公室的名稱、地址和電話號碼，以及負責(zé)聯(lián)系的地方辦公室監(jiān)察員的姓名通知申請人。65合格審定小組的委派 A. 小組成員的選擇。所指定的合格證主管辦公室的主任在收到帶預(yù)先合格審定編號的PASI后，將立即選派負責(zé)該合格審定項目的工作小組。小組至少由運行監(jiān)察員、適航監(jiān)察員組成，并在其中指定一名主任運行監(jiān)察員和一名主任適航監(jiān)察員。如果對于申請人計劃使用的航空器，指定的主任運

39、行監(jiān)察員還不具備檢查資格，則在該小組中應(yīng)再委派一些運行監(jiān)察員，保證該小組對于每架計劃投入運行的航空器都具備檢查資格。 B. 合格審定小組組長(CPM)的指定。負責(zé)合格審定項目的辦公室主任要從合格審定小組成員中指定一人為合格審定小組組長(CPM)。擔(dān)任CPM的人員應(yīng)當(dāng)完成必要的訓(xùn)練，并且具有較充足的實踐經(jīng)驗，一般應(yīng)具備擔(dān)任主任監(jiān)察員的經(jīng)驗，通常由辦公室主任或副主任擔(dān)任，也可由主任運行監(jiān)察員擔(dān)任。67合格審定小組和CPM的責(zé)任 A. 合格審定小組組長的責(zé)任。在整個合格審定過程中，CPM負責(zé)合格審定的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，并作為局方的首席發(fā)言人，負責(zé)與申請人的協(xié)調(diào)工作。CPM必須與審定小組成員和有關(guān)專家全面

40、協(xié)調(diào)所有審定事宜。CPM的責(zé)任是保證合格審定所有工作均圓滿完成。所有來自申請人或發(fā)給申請人的文件必須報告CPM。對合格審定項目有較大影響的情況，CPM應(yīng)當(dāng)報告地方辦公室領(lǐng)導(dǎo)。CPM必須保證讓辦公室領(lǐng)導(dǎo)和和合格審定小組成員隨時了解審定的情況。應(yīng)當(dāng)使用活動日程表和合格審定工作單作為召開審定小組工作會議的指南。 B. 合格審定小組成員的責(zé)任。主任監(jiān)察員和每個小組成員應(yīng)當(dāng)按照CPM的要求積極工作，并且及時向CPM匯報審定情況。任何有可能延誤合格審定過程的問題都必須及時向CPM報告并提出建議。 C. 辦公室主任的責(zé)任。當(dāng)審定過程出現(xiàn)任何異常情況，或者出現(xiàn)有可能吸引當(dāng)?shù)鼗驀移渌M織、媒體注意的問題時，辦

41、公室主任應(yīng)及時通報地區(qū)飛行標準部門。當(dāng)需要管理局內(nèi)或管理局之間的協(xié)調(diào)時，辦公室主任也應(yīng)當(dāng)報告地區(qū)飛行標準部門。69預(yù)先申請會議 A. 預(yù)先申請會議的安排。合格審定小組成立以后，CPM應(yīng)與申請人聯(lián)系安排預(yù)先申請會議。應(yīng)告訴申請人，PASI上列出的主要管理人員應(yīng)當(dāng)參加預(yù)先申請會議,并且要作好準備，以便概要地討論申請人建議的運行。在會議中，將深入討論合格審定程序，重點在局方的要求，申請人的要求和審定工作安排。預(yù)先申請會議及審定中有關(guān)申請人和局方雙方工作會議的會務(wù)工作由申請人承辦。 B. 預(yù)先合格審定資料袋。CPM、審定小組其他成員與申請人之間的預(yù)先申請會議將為以后的審定過程定下基調(diào)。因此，CPM為召

42、開會議作好全面準備是十分重要的。CPM應(yīng)審閱PASI并且準備好預(yù)先合格審定資料袋，以便在預(yù)先申請上提供給申請人。預(yù)先合格審定資料袋至少包括以下材料: · 適用的CAAC指導(dǎo)材料 · 適用的合格審定工作單 · 活動日程表的樣本 · 適用的運行規(guī)范標準格式 · 其他CPM認為合適的出版物或文件 C. 向申請人介紹情況。在預(yù)先申請會議上,審定小組應(yīng)當(dāng)向申請人(參加會議的申請人的主要管理人員)盡可能詳細地介紹情況,以確保他們理解整個合格審定過程。審定小組應(yīng)以合格審定工作單和活動日程表樣本為指導(dǎo)，以便使其介紹覆蓋合格審定過程的所有要素。鼓勵申請人就審定過

43、程方面沒有理解清楚的地方提出問題。 D. 核實PASI上的信息。在預(yù)先申請會議上，討論的第一項內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是核實PASI上申報的情況,諸如運行的種類、航空器的型號、運行區(qū)域和設(shè)施所在地等。當(dāng)這些情況發(fā)生了變化時,申請人必須在PASI上注明這些改變。如果這些改變顯著影響預(yù)期的運行范圍或運行種類, 修改后的PASI復(fù)印件應(yīng)當(dāng)呈交給地區(qū)飛行標準部門。如果這些改變表明有必要將合格審定責(zé)任重新委派給另一個地方辦公室，地區(qū)飛行標準部門應(yīng)當(dāng)及時通知有關(guān)的地方辦公室，以便重新組織合格審定小組。在這種情況下,需要中斷預(yù)先申請會議。 E. 向申請人通告有關(guān)規(guī)章。 申請人理解哪些規(guī)章適用于所建議的運行是十分重要的。審定

44、小組應(yīng)當(dāng)要求申請人很好研究并且熟悉與所建議的運行有關(guān)的CCAR和其他咨詢材料。必須讓申請人及其管理人員知道他們在合格審定期間應(yīng)負的責(zé)任。同時讓申請人明白，及時遞交局方要求的材料，并且對于建議的運行有任何疑問或改變時立即通告審定小組，將對他們通過申請過程十分有益。 F. 適當(dāng)?shù)慕?jīng)營許可。應(yīng)當(dāng)通告申請人，獲得國家和局方的經(jīng)營許可是申請人自己的責(zé)任，不可能僅通過運行合格審定獲得。審定小組應(yīng)讓申請人明白，局方可以對其進行運行合格審定，但如果申請人不能獲得適當(dāng)?shù)慕?jīng)營許可，是不可能實施運行的。71關(guān)于正式申請問題給予申請人的指導(dǎo) A. 正式申請的要求。在預(yù)先申請會議期間，讓申請人對正式申請所要求的形式、內(nèi)

45、容和文件有正確的理解是非常必要的。應(yīng)通知申請人，正式申請必須向指定的地方辦公室提出，在初始審查后，局方將會用信件給出接受或拒絕的通知。鼓勵申請人盡早提交正式申請。注: 審定小組應(yīng)當(dāng)通告申請人，在準備局方要求的文件和手冊期間，盡管局方監(jiān)察員可提供非正式的指導(dǎo)和咨詢，但制定可接受的文件和手冊的責(zé)任完全在申請人。 B. 正式申請信。審定小組應(yīng)告訴申請人，正式申請必須以正式申請信的方式提出,在該信件中應(yīng)明確提出航空承運人運行合格證的正式申請。該信必須含有申請人的法定全稱，有申請人的簽字或?qū)τ谝粋€組織，由法人代表簽字；應(yīng)寫明申請人計劃的主營運基地所在的地址和申請人的郵政地址；必要時應(yīng)當(dāng)包括申請人的服務(wù)代

46、理人的名稱和地址。此外,該信件應(yīng)明確申請人的主要管理人員，如總經(jīng)理、運行副總經(jīng)理、總飛行師、維修副總經(jīng)理和總工程師等。當(dāng)申請人自己認為其管理人員的資歷不能完全滿足規(guī)章要求時，在正式申請信中應(yīng)當(dāng)予以注明，但是偏離請求和偏離理由的說明應(yīng)當(dāng)在另一封單獨的信件中提出。正式申請信的樣例見圖2.2.1.3。73正式申請信的附件 正式申請信必須至少帶有下列各款中所描述的附件。必須讓申請人了解，正式申請信和這些附件是為了滿足CCAR121.21的要求而應(yīng)當(dāng)包含的最少信息量。 A. 活動日程表。申請人必須了解，活動日程表是同正式申請信一起遞交給局方的關(guān)鍵文件?；顒尤粘瘫硎且环菔录?、活動、程序等項目的清單，這些都是申請人在合格審定中必須完成或作好準備以便局方檢查的項目?；顒尤粘瘫磉€應(yīng)包括申請人完成這些項目或請局方檢查的最確切的估計日期。應(yīng)當(dāng)告訴申請人，活動日程表必須以合乎邏輯的方式按照時間順序編制?；顒尤粘瘫砀黜椖恐g必須留出合理的時間間隔，因為有些項目必須在得到局方批準或認可之后才能進行，要給局方留出適當(dāng)?shù)臅r間進行審定，申請人完成某些項目也需要適當(dāng)?shù)臅r間。應(yīng)當(dāng)告訴申請人，如果申請人沒有按活動日程表中的時間以局方滿意的方式完成相應(yīng)的項目，將會導(dǎo)致合格審定進程的推遲。同時應(yīng)當(dāng)告訴申請人，局方在審核手冊和其他文件期間發(fā)現(xiàn)了缺陷，將會退還