合同管理制度(試行)

1、合同管理制度（試行）第一章 總 則 第一條 為加強合同管理，規(guī)范管理程序，預防和控制合同法律風險，根據(jù)中華人民共和國合同法及相關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度適用于局屬各事業(yè)單位及各經(jīng)營企業(yè)單位（以下簡稱各單位）。第三條 本制度所稱合同是指各單位對外簽訂的各類經(jīng)濟合同。勞動、人事合同不適用本制度。第四條 合同管理實行“全面覆蓋、統(tǒng)一管控、分級負責、風險防范”的原則。第五條 各單位須設置合同管理部門。明確合同管理部門及相關管理人員的職責，建立考核、責任追究機制。做好合同評審、審批、簽訂、履行、存檔、監(jiān)督等管理工作。第六條 各單位應配備專職法律專業(yè)人才，或聘請專業(yè)的法律顧問參與合同管

2、理。第二章 合同的訂立第七條 各單位須建立合同的評審、審批制度及控制流程，明確本單位合同管理部門及相關部門的協(xié)作關系及職責。評審、審批應有明確的意見，流程完備。第八條 涉及較高專業(yè)技術知識、時間跨度較長、規(guī)模較大、法律關系復雜的重大合同，各單位應嚴格按照“三重一大”議事規(guī)則決策，形成會議紀要，并上報局主管部門備案。第九條 合同的內(nèi)容由當事人約定，應當對以下內(nèi)容進行明確：（一）各方當事人的名稱或者姓名（身份證）和住所；（二）標的；（三）數(shù)量；（四）質量；（五）質保期；（六）價款或者報酬；（七）履行期限、地點和方式；（八）各方的權利與義務；（九）違約責任；（十）采用訴訟的解決爭議辦法。第十條 合同

3、應當以書面形式訂立，并加蓋單位公章或合同專用章（騎縫加蓋），合同專用章的使用應有明確的規(guī)定。需要加蓋其他印章的，按照其他印章相關規(guī)定程序辦理。禁止采用口頭形式訂立合同。第十一條 優(yōu)先使用行業(yè)規(guī)范合同文本（范本）。使用對方當事人格式合同文本的，應當對格式條款進行充分審核，必要時對合同有關條款作出修改。自制合同文本應保障本單位自身利益，相同合同類型應形成統(tǒng)一合同文本。第十二條 合同由單位法定代表人簽訂，非法定代表人簽訂，應當持有合法、有效的法人授權委托書，并在授權期限和范圍內(nèi)簽訂合同。第十三條 涉及資產(chǎn)重組（處置）、投融資、對外擔保等重大合同的訂立，合同簽訂前，應提交本單位辦公會討論決議，上報局主

4、管部門審批、備案。第三章 合同的履行、變更、解除第十四條 合同依法簽訂，即具有法律約束力。必須本著“重合同、守信譽”的原則，嚴格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務，確保合同的實際履行和全面履行。第十五條 合同管理部門及相關部門應當對所有合同履行情況進行全程跟蹤、有效監(jiān)控。明確合同執(zhí)行相關責任人，及時對合同履行情況進行檢查、分析、驗收，如發(fā)現(xiàn)無法按時履約的情況，應及時采取應對措施。第十六條 合同管理部門每半年（8月、12月前）應對本單位合同管理情況進行檢查、總結。填寫合同執(zhí)行情況表，撰寫總結報告。第十七條 在合同履行過程中碰到確有不可克服的困難（如遇不可抗力影響等）而需要變更、解除合同時，應在法律規(guī)定或合理期

5、限內(nèi)，從維護本單位合法權益出發(fā)，與對方當事人進行協(xié)商。第十八條 變更、解除合同的手續(xù)，應按本單位規(guī)定的審批權限和程序執(zhí)行。經(jīng)上級審批的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，還應向上級相關部門備案。經(jīng)公證的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，必須報公證機構重新公證。第十九條 變更、解除合同，必須采用書面形式（包括當事人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律無效。第二十條 變更、解除合同的協(xié)議在未達成書面形式并經(jīng)各方簽字蓋章確認前，原合同仍有效，仍應履行。第二十一條 合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規(guī)定為準。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應以物資交清、工程竣工并驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續(xù)為準。第

6、四章 合同歸檔管理第二十二條 合同文檔的管理。1、 合同文檔應設定統(tǒng)一編號規(guī)則。可以各單位名稱（分支機構）結合合同類型、按年份簽訂順序進行分類編號。2、合同文檔統(tǒng)一編號示例：單位名稱（分支機構）合同類型合同簽訂年份（四位）順序號（三位）。如：GH291（NF)（施工）2018001（廣核291大隊南方公司2018年第1號施工合同） 3、合同文檔應附以下資料：對方當事人身份證明（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和資質等級證明等資料的復印件、法定代表人身份證明或委托代理人授權委托書及代理人身份證明、對方身份證復印件）；合同評審、審批表；會議紀要、往來函電；合同執(zhí)行情況表；其他有關的重要資料等。第二十三條

7、 各單位應根據(jù)合同的不同類型，建立合同管理臺帳。其主要內(nèi)容包括：序號、合同編號、合同名稱、對方當事人、合同主要內(nèi)容、簽訂日期、合同期限、合同標的、簽約人、執(zhí)行責任人、履行情況及備注等。臺帳應逐日填寫，做到準確、及時、完整。第二十四條 建立合同檔案。 1、各單位須設立合同檔案的統(tǒng)一管理部門，制定相應的管理制度，以確保檔案的完整、完全和有效利用。2、合同文檔應及時歸檔。歸檔時必須填寫合同移交清單表并當面清點。以雙方簽字認可確定完成交接手續(xù)。3、合同檔案應包含并不局限于以下內(nèi)容：合同文檔移交清單表；合同文檔；補充合同及往來函電；變更、解除合同的協(xié)議及會議紀要；其他有關的重要資料等。第二十五條 合同檔

8、案管理人員，有權對合同文檔及所附資料進行審查，發(fā)現(xiàn)合同要素不全、程序不符、內(nèi)容有誤或資料不全等問題時，應及時要求合同簽訂人員采取措施予以糾正或補充資料，以保證合同歸檔資料的完整性。 第二十六條 合同檔案的使用、保管及安全等要求，按各單位檔案管理有關制度規(guī)定執(zhí)行。第五章 合同糾紛處理第二十七條 合同在履行過程中如與對方當事人發(fā)生糾紛的，應依據(jù)中華人民共和國合同法、相關法律法規(guī)和本制度規(guī)定妥善處理。第二十八條 處理合同糾紛的原則：1、堅持以事實為依據(jù)、以法律為準繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準。2、以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應及時與對方當事人友好協(xié)商，協(xié)商一致的，雙

9、方當事人應當簽訂書面協(xié)議。3、因對方責任引起的糾紛，應堅持原則，保障我方合法權益不受侵犯；因我方責任引起的糾紛，應盡量采取補救措施，減少我方損失；因雙方責任引起的糾紛，應實事求是，分清主次，合情合理解決。第二十九條 糾紛處理過程中，任何部門或個人未經(jīng)授權，不得向合同對方做出實質性答復或承諾。第三十條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應及時通知本單位相關各部門，并將有關資料匯總、歸檔，以備查考。第三十一條 合同糾紛經(jīng)協(xié)商無法解決的，單位相關部門應會同法律顧問研究訴訟方案，形成報告，報單位負責人批準后實施。特殊情況，可向局有關部門報告。第六章 合同管理責任追究第三十二條 合同管理工作納入局屬單位領導班子

10、績效考核范圍，由局考核組相關部門提出考核意見及評分，報局屬單位領導班子績效考核組批準后執(zhí)行。第三十三條 各單位在合同管理工作中有下列情形之一的，對局屬單位領導班子考核進行酌情扣分：1、未按照本制度完善本單位合同管理制度及相關管理制度的；2、未按照本單位合同管理制度及相關制度規(guī)定嚴格執(zhí)行的；3、按照本制度第五條規(guī)定，未設置本單位合同管理部門，明確管理部門及相關管理人員的職責，建立考核、責任追究機制的；4、按照本制度第八條規(guī)定，涉及重大合同，未按照“三重一大”議事規(guī)則決策，形成會議紀要，并上報局主管部門備案的；5、按照本制度第十三條規(guī)定，擅自簽訂資產(chǎn)重組（處置）、投融資、對外擔保等重大合同的；6、未按照本制度規(guī)定，對所簽合同進行評審、審批的；7、發(fā)生合同糾紛后，不及時采取補救措施或者重大情況隱瞞不及時報告的；8、未按照本制度規(guī)定，對合同管理工作情況進行檢查、總結并完成總結報告的；9、未按照本制度規(guī)定，發(fā)生重大決策失誤和重大經(jīng)濟損失的，除對局屬單位領導班子考核進行酌情扣分外，還應由局相關主管部門處理。第三十四條 各單位在合同訂立、履行、爭議處理過程中，給本單位造成經(jīng)濟損失或者從中謀取私利的，應進行責任追究；情節(jié)嚴重的，應予相應的行政處分；構成犯罪的，移交司法機關依法處理。第七章 附 則第三十五條 各單位應依照本