已填寫的真實教育部人文社科課題結題報告書

1、已填寫的真實教育部人文社科 課題結題報告書附件2:項目批準號：05JA630063教育部人文社會科學研究項目終結報告書項目類另U （在其中一項的序號上畫圈）：1. 教育部哲學社會科學重大課題攻關項目2. 教育部人文社會科學重點研究基地重大項目教育部人文社會科學研究一般項目4. 教育部哲學社會科學研究后期資助項目5. 其它項目學科門類：管理 學 項目名稱： 第四方物流運作機理研究項目責任人：項目依托學校： （蓋章）填報日期：2008年3學月10 日成果鑒定方式（在其中一項的序號上畫圈）1. 通訊鑒定2. 會議鑒定（重大攻關項目必選此項）申請免予鑒定教育部社會科學司制二。七年八月項目名 稱第四方物

2、流運作機理研究項目經 費批準經費：4 萬元；已撥經費：3.6萬 元；支出：4.06萬元批準時 間2005 年 12月計劃 完成 時間2008 年12月實際 完成 時間2008 年 3月最終成 果 名稱第四方物流運作機理研究字 數約80千 字音（含主要成 員）成果形 態(tài)正式出版物 2.書稿（打印件）3.其它出版單 位中國管理科 學雜志社等成果應 用范圍供政府、企業(yè)參 考主要階段性成果（限10項）序 號成果名稱5防弋署 名 人刊物年期、出版 社和出版日期、使用 單位1論 文中國管理科學， 2006年2期， CSSCI核心版2論商業(yè)經濟與管文理，2007年4 月，CSSCI核心 版統(tǒng)計與決策3論文L

3、 v I J IV v /T、）2006 年 24 期，CSSCI核心版4論文系統(tǒng)工程學報， 2007年5期， CSC駭心版5論文系統(tǒng)工程學報，2006年2期， CSC駭心版6論文數理統(tǒng)計與管 理，2007年2 期，CSSCI核心 版。7論文軟科學，2006年2 期，CSSCI 核 心版8論文管理科學， 2008,21(1), CSSCI核心版9論文科技管理研究，2006.05 , CSSCI核心版10論統(tǒng)計與決策，4文2006年4月， CSSCI核心版本表填寫的項目成果在 SSCI、A& HCI、CSSCI入 選刊物發(fā)表論文數：8篇；被采納的研究咨詢 報告數：篇；授權社科司在“中國高

4、校人文社科網”公開發(fā)表論文數：篇。注：本表填寫的項目成果須在顯著位置標注“教育 部人文社會科學研究XX項目資助”字樣（未標注 者不統(tǒng)計）；研究咨詢報告附蓋有采納單位公章的采 納證明（注明采納內容及價值）在本報告書之后裝 訂。合作成果的署名人限署名最靠前的 2人。5表2項目完成的總體情況1 .項目研究計劃的執(zhí)行情況；2.主要研究成果（不 含最終成果）的基本內容、創(chuàng)新性及其轉化應用、 社會影響；3,所取得的成績和存在的問題等。（1500 字以內。）131.項目研究計劃的執(zhí)行情況(1)課題組組織了對以重慶市周邊的物流企業(yè)和企業(yè)物流的調查，調查發(fā)放問卷492份，每份問卷有78個問題，回收問卷279份，

5、有效問卷156份。用統(tǒng)計學方法和結 構方程模型對問卷作了統(tǒng)計學分析。建立物流績效與影響因素的關系。論文發(fā)表于數 理統(tǒng)計與管理雜志。(2)按照申請書中的進度計劃，通過查閱國內外文獻，特別是國外文獻。運用博弈 論、委托代理理論、運籌學、多代理理論、協(xié)同學、經濟管理學理論，對第四方物 流(4PL)的激勵與分包機制、協(xié)調機制、作業(yè)優(yōu)化分包方法研究展開研究。建立了 第四方物流的較深入的運作理論。相應文章發(fā)表于中國管理科學、系統(tǒng)工程學報、商業(yè)經濟與管理等雜志。(3)開展4PL的理念的應用研究：將4PL的理念運用于旅游企業(yè)，倡導建立“旅游聯(lián) 盟”；運用到“融通倉”，建立倉單質押中如何對物流公司、生產企業(yè)、銀

6、行的物流、 資金流、信息流資源進行整合。文章發(fā)表于軟科學、管理科學和工業(yè)工程 雜志。2 .主要研究成果的基本內容、創(chuàng)新性及其轉化應用、社會影響；(1)中國管理科學，2006年2期。建立非線性一對多的委托代理模型，分析了一個4PL對多個3PL進行作業(yè)分包時，如何簽訂合同與加強激勵，以保證作業(yè)高質量按期完成?？紤]了第四方物流在整合物流資源時所付出的努力水平對第三方物流產出的影響，得出第四方物流物流 所付出努力水平越高，能力強的第三方物流就會越努力；第四方物流應給予能力強 的第三方物流更多激勵等結論。創(chuàng)新性：提出“第四方物流努力水平”的概念，即在一對多的非線性委托代理代理 模型中同時考慮“委托人努力

7、”和“代理人努力”的關系。社會評價：(2)系統(tǒng)工程學報，2007年5期。應用多任務委托代理方法，考慮分包商完成的物流指標、協(xié)作行為、信息共享指標等情況，建立4PL運營商和其多個分包商的一對多的多任務委托代理模型，通過求解該模型，得出各分包商固定支付和各指標的激勵系數的計算公式等結果。創(chuàng)新性：應用一對多的多任務委托代理模型于第四方物流。(3)系統(tǒng)工程學報，2006年2期建立運籌學模型，利用示性特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合，并用邏 輯約束表達它與基本指派變量的關系從而使整合被盡可能多的選擇。建立考慮時間 和風險因素的第四方物流作業(yè)整合優(yōu)化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在選擇 多個第三

8、方物流承擔多項作業(yè)時，通過盡量多的選擇整合而獲得盡可能多的折扣。創(chuàng)新性：在國際上首次用特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合，建立 4PL 作業(yè)整合優(yōu)化模型。社會影響：該文作為專著面向經濟管理的優(yōu)化決策方法及應用(王勇，趙驊著) 的內容，2006年獲國家統(tǒng)計局“第八次全國統(tǒng)計優(yōu)秀科研成果二等獎”，項目負責人 排名第一。止匕外，該文進一步發(fā)展的增強版“ A 0-1 LP Model for Integration and Consolidation of Air Cargo Shipments ”，已被管理科學界國際權威雜志“ Operation research ” 錄用(作者為 Leung

9、 L. C., Hui Y V , Wang Yong,審稿意 見和錄用通知書見附件)。(4)商業(yè)經濟與管理，2007年4月。討論了第四方物流協(xié)調中存在參與企業(yè)多、任務分配的多樣性和復雜性、企業(yè) 文化差異等難點，研究了 4PL協(xié)調中拍賣、合同、目標共享、信息共享和集體學習 等手段，建立了基于多代理人系統(tǒng)(MAS)的第四方物流層次協(xié)調模型，為第四方 物流需要對物流過程進行全面協(xié)調管理提供基礎。創(chuàng)新性：研究4PL協(xié)調的難點和手段，建立基于 MAS的4PL層次協(xié)調模型。(5)管理科學，2008,21(1):108-114.以融通倉和倉單質押為背景，建立銀行同時采用激勵和監(jiān)督兩種手段相結合促使第三 方

10、物流努力工作的委托代理理論模型，得出的均衡結果顯示，與僅用激勵手段相比， 銀行采用激勵和監(jiān)督相結合的手段會使第三方物流更加努力工作。文章給出銀行給予3PL最優(yōu)激勵系數、最優(yōu)固定支付及 3PL最優(yōu)努力水平的確定方法。創(chuàng)新性：將委托代理理論用于融通倉。(6)數理統(tǒng)計與管理，2007年2期?？紤]物流環(huán)境、物流戰(zhàn)略、運輸外包率、倉儲外包率、流通加工外包率、自有車輛 投資額、自有倉庫投資額、物流信息系統(tǒng)投資額、自動化程度、信息化水平及人員 素質對財務業(yè)績、生產率業(yè)績、質量業(yè)績及周期業(yè)績的相互關系。建立結構方程模 型，計算路徑因果關系系數，得出相互影響關系。創(chuàng)新性：用結構方程模型研究物流績效的影響關系。（

11、7）軟科學，2006年2期將現(xiàn)代物流對資源的整合的理念用于旅游業(yè)， 通過對比運貨和運人在要素、 過程、手 段、經濟性質、需求等方面的相似性及差異性，提出現(xiàn)代旅游業(yè)在聯(lián)盟經營、網絡信 息化、業(yè)務合作與外包、準時制與快速反應、集成與整合、一體化等方面可以借鑒物 流聯(lián)盟的模式與做法。創(chuàng)新性：提議建立旅游業(yè)管理“擬物流”管理理論。本課題發(fā)表的文章還有：3 .所取得的成績和存在的問題如上所述，該課題在2006年1月至今共發(fā)表文章16篇，其中（1）、（4） - （12） 為CSSCI核心版入選期刊正刊，（2） - （3）為CSC啜心版正刊，（13）為CSSCI核 心版入選期刊?？?4）為核心期刊，（1

12、5） - （16）為CSCDT展版。（1）、（2）、（3）、 （5）、（6）（為國家自然科學基金委認定的重要期刊。所以，本課題共發(fā)表CSSCI來源期刊正刊文章10篇，CSCDR心版正刊文章2篇，其中國家自然科學基金委認定的 重要期刊5篇。對第四方物流的運作理論進行較深入的研究，已初步勾畫出第四方 物流的理論框架。由于原申請書中計劃的“ 4PL發(fā)展對物流產業(yè)的作用及對經濟的影響”，由于數 據獲取困難，本課題未做深入的定量研究。而“第四方物流發(fā)展戰(zhàn)略研究：研究 4PL 的培育方式和措施，研究4PL的發(fā)展戰(zhàn)略、組織結構和運作框架，研究4PL聯(lián)盟的穩(wěn) 定性，研究物流聯(lián)盟成員選擇的方法和標準?！保捎谖?/p>

13、獻中關于4PL的戰(zhàn)略、組織 結構和運作框架，已有較多研究。本課題僅在一些文章中對4PL穩(wěn)定性、聯(lián)盟成員選擇的方法和標準作了一些研究，而對其它問題作附帶研究。由于 4PL運作機理是 一個十分復雜和內容龐大的問題，本課題的4萬元研究經費不可能窮盡所有問題。 盡 管如此，本課題對項目評審書的較困難的核心內容4PL分包、協(xié)作、運作機制仍作了較深入研究，并增加了對融通倉、物流績效、旅游等問題的應用研究的內容。注：本表可加頁。表3最終成果摘要報告1.最終研究成果的框架和基本內容；2.研究內 容的前沿性和創(chuàng)新性；3.研究方法；4.學術價 值、應用價值或社會影響等。（著作類成果限3000 字，論文類成果限15

14、00字）1 .第四方物流的作業(yè)分包與激勵機制研究建立非線性一對多的委托代理模型，分析了一個4PL對多個3PL進行作業(yè)分包時，如何簽訂與3PL的合同，如何加強對3PL的激勵，以保證作業(yè)高質量 按期完成。提出“第四方物流努力水平”的概念，考慮了第四方物流在整合物 流資源時所付出的努力水平對第三方物流產出的影響，得出第四方物流物流所 付出努力水平越高，能力強的第三方物流就會越努力；第四方物流應給予能力 強的第三方物流更多激勵等結論。其次，應用多任務委托代理方法，考慮分包商完成的物流指標、協(xié)作行為、信息共享指標等情況 ，建立第四方物流運營商和其 多個分包商的一對多的多任務委托代理模型，用委托代理理論求

15、解該模型，得出 各分包商固定支付和各指標的激勵系數的計算公式等結果。將大單作業(yè)的物流成本計算公式，將它和討價還價方法相結合，得出大單 物流作業(yè)的外包策略。止匕外，在供貨能力作為內生變量的情況下，提出一種制 造商和銷售商之間的相互激勵模型， 證明了該模型可以有效的增加他們的收益。這方面的工作反映在文章“第四方物流努力水平影響下的物流作業(yè)分包機 制研究”，（中國管理科學，2006年2期），“第四方物流作業(yè)多目標分包的合同 設計”，（系統(tǒng)工程學報，2007年5期），“大單物流業(yè)務外包的策略分析”（科 技管理研究，2006.5）, “供應鏈中供需節(jié)點企業(yè)相互激勵模型”，（工業(yè)工程, 2006年6期）等

16、文章中。2 .第四方物流的運作機制建立運籌學模型，利用示性特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整 合，并用邏輯約束表達它與基本指派變量的關系，從而使整合被盡可能多的選 擇。建立考慮時間和風險因素的第四方物流作業(yè)整合優(yōu)化模型和禁忌求解算法。 使第四方物流在選擇多個第三方物流承擔多項作業(yè)時，通過盡量多的選擇整合 而獲得盡可能多的折扣。在庫存管理方面，針對不帶時間要求和基于時間要求兩種情況，建立兩個 生產商聯(lián)合采購的優(yōu)化模型，導出 EOS式，并進行效益比較。這方面的工作反映在“用禁忌算法求解第四方物流的作業(yè)優(yōu)化整合模型"（系統(tǒng)工程學報，2006年2期），“基于時間要求的聯(lián)合采購價值分析”

17、（統(tǒng)計與決策， 2006年24期）等文章中。3 .第四方物流的協(xié)調機制與信任機制討論了第四方物流協(xié)調中存在參與企業(yè)多、任務分配的多樣性和復雜性、企業(yè)文化差異等難點，研究了 4PL協(xié)調中拍賣、合同、目標共享、信息共享和 集體學習等手段，建立了基于多代理人系統(tǒng)（MAS的第四方物流層次協(xié)調模型， 為第四方物流需要對物流過程進行全面協(xié)調管理提供基礎。根據協(xié)同學中系統(tǒng)論和役使原理，以物流業(yè)務量為系統(tǒng)序參量，利用 logistic 模型，建立由第四 方物流和多個由第三方物流等組成的復雜系統(tǒng)的協(xié)同模型。并根據微分方程穩(wěn)定性理論，找出系統(tǒng)的有序狀態(tài)。利用二叉博弈樹進行物流聯(lián)盟信任機制分析； 分析供應商供貨能力

18、影響下的供應鏈協(xié)作關系。這方面的內容反應在“第四方 物流的協(xié)調機制研究”（商業(yè)經濟與管理，2007年4月），“基于Logistics 模型 的第四方物流協(xié)同研究”（科學學與科學技術管理（增刊），2007.12）, “物流聯(lián) 盟的信任機制分析”（北方經濟（學術版），2005年11期），“供應商供貨能力 影響下的供應鏈協(xié)作”（統(tǒng)計與決策，2006.4）等文章中。4 .物流資源與資金流的整合“融通倉”是由上海交通大學朱道利教授提出的新概念，它把資金流納入供應 鏈的考慮范圍，對在途和在倉貨物實行動產抵押。我們以融通倉和倉單質押為 背景，建立銀行同時采用激勵和監(jiān)督兩種手段相結合促使第三方物流努力工作 的

19、委托代理理論模型，得出的均衡結果顯示，與僅用激勵手段相比，銀行采用 激勵和監(jiān)督相結合的手段會使第三方物流更加努力工作。文章給出銀行給予3PL最優(yōu)激勵系數、最優(yōu)固定支付及3PL最優(yōu)努力水平的確定方法。建立了倉單 質押的運作風險優(yōu)化模型，實施銀行、物流公司與生產企業(yè)協(xié)同加強對信息流 、物流和資金流的有效整合。這方面的工作反映在論文“基于委托模式融通倉 的銀行對第三方物流的激勵和監(jiān)督”（管理科學，2008,21（1），“倉單質押運作 風險的優(yōu)化”（工業(yè)工程，2007年4期）等文章中。5 .實證與應用以重慶市周邊的物流企業(yè)和企業(yè)物流進行調查，調查發(fā)放問卷492份，每份問卷有78個問題，回收問卷279份

20、，有效問卷156份。考慮物流環(huán)境、物流戰(zhàn)略、 運輸外包率、倉儲外包率、流通加工外包率、自有車輛投資額、自有倉庫投資 額、物流信息系統(tǒng)投資額、自動化程度、信息化水平及人員素質對財務業(yè)績、 生產率業(yè)績、質量業(yè)績及周期業(yè)績的相互關系。建立結構方程模型，計算路徑 因果關系系數，得出相互影響關系。將現(xiàn)代物流對資源的整合的理念用于旅游業(yè)，通過對比運貨和運人在要素、 過程、手段、經濟性質、需求等方面的相似性及差異性，提出現(xiàn)代旅游業(yè)在聯(lián) 盟經營、網絡信息化、業(yè)務合作與外包、準時制與快速反應、集成與整合、一 體化等方面可以借鑒物流聯(lián)盟的模式與做法。創(chuàng)新性：提議建立旅游業(yè)管理“擬物流”管理理論。這方面的工作反映在

21、論文”等文章中。6 .研究內容的前沿性和創(chuàng)新性；創(chuàng)新性：（1）應用一對多的多任務委托代理模型于第四方物流。提出“第四方物流努力 水平”的概念，首次建立第四方物流的一對多、非線性多任務多目標委托代理 代理模型，分析4PL與3PL在合同簽定中激勵方法。（2）首次用特征變量表達物流作業(yè)的批量整合與活動整合，建立4PL作業(yè)整合優(yōu)化模型。(3)建立基于MAS勺4PL層次協(xié)調模型，研究第四方物流理念對“融通倉”和 旅游業(yè)的應用。7 .研究方法；在研究中，我們采用了博弈論、委托代理理論、運籌學、多代理理論、協(xié)同學、 經濟管理學理論等理論，計算與分析相結合，理論、實證與應用相結合。8 .學術價值、應用價值或社

22、會影響等。在學術層面，本課題的成果第四方物流機制的深入研究有一定促進作用。在應 用層面，我們揭示的第四方物流模式、規(guī)則和理念可成為物流公司參考借鑒的 材料，努力和發(fā)展的方向。具體的一些社會影響有：1.本文進一步發(fā)展的增強版” 論文2.,中國管理科學，2006年2期已有9篇引用，其中他引8篇。其中清華大 學姚建明博士后、劉麗文教授/博士生導師的文章兩次引用：“姚建明，劉麗文.4PL模式下的供應鏈資源整合決策分析，系統(tǒng)工程 ,2007,(04) ” ，J科學 學與科學技術管理，2007,(03) ” .而且該文在分析第四方物流的研究的三種 類型時，認為我們的研究是引入部分量化方法研究第四方物流的機

23、理的主要文 章。有較多物流聯(lián)盟研究論文的孫麗華老師的文章、季建華教授的博士生劉偉 華和博士生卞文良在他們的博士論文中也引用了這篇的文章。3.物流聯(lián)盟的信任機制分析(北方經濟，2005年11期)有2篇他引，其中一篇 是發(fā)表于管理世界的文章引用。研發(fā)聯(lián)盟中的初試信任與控制戰(zhàn)略一基于 中國制藥產業(yè)的研究J管理世界，2006 (11)。4。支出類 別合計（萬 元）主要支出內容說明合計4.061.圖書 獲料費0.43購買參考書，資料及雜志2.數據E集費0.42進行問卷調查279份，每份約15元。31.調研 差旅費0.52進行問卷調查、參觀物流中心 等交通費4.設備 購置 和使用 費0.25購買工具軟件及

24、U盤5 .會議費0.56參加國內會議及課題組開會6.咨詢費0.2專家咨詢費7.勞務費0.32學生8人勞務費平均每人每年200元，共2年8.印刷費1.18發(fā)表16篇文章，支付8篇文章 版面費，其余8篇文章版面費 由其它課題支付。另有打印復印費0.42萬9,管理0.18學校按5%收管理費費10.其他項目經費支出需要特別說明的問題:0.46元由課題組墊付，其中超額 0.06由課題組支付。單位財務部門意見:財務部門負責人（簽章）務部門公章15表5聲明和授權是否申請免予鑒定？是否申請項目優(yōu)秀成果？請 說明理由。1 .申請免予鑒定的理由：根據“教育部人文社會科學研究項目成果鑒定和結項辦 法”第七條 免予鑒

25、定范圍第2款規(guī)定：一般項目完成申請評審書約定的研 究任務，研究成果標注“教育部人文社會科學研究XX項目資助”字樣，且符合 下列情形之一者，可申請免予鑒定：（2）在SSCkA&HCI等國際索引期刊及CSSCI 來源期刊發(fā)表論文2篇以上；”由于本課題已有10篇文章在CSSCI核心版正刊發(fā) 表，因此符合該條規(guī)定。2 .本課題申請優(yōu)秀成果。理由如下：（1）本課題在CSSCI核心版正刊發(fā)表文章10篇（中國管理科學1篇、數理統(tǒng)計 與管理1篇、軟科學1篇、管理科學1篇、商業(yè)經濟與管理1篇、科技管理研究 3篇、統(tǒng)計與決策2篇）。在CSCDR心版發(fā)表文章2篇（系統(tǒng)工程學報2篇）。 所以共有質量較好文章12篇。（2）根據國家自然科學基金委管理學部 2007年新近認定的A類重要期刊22種, B類重要期刊8種，中國管理科學、管理科學、系統(tǒng)工程學報屬A類重要期刊，數理統(tǒng)計與管理屬B類重要期刊。本課題在這些期刊發(fā)表文章 5篇（系統(tǒng)