私募基金管理人盡職調(diào)查報(bào)告(模版)

1、附件 2：私募基金管理人盡職調(diào)查報(bào)告（模版）公司名稱成立日期員工人數(shù)注冊(cè)資本實(shí)繳資本實(shí)繳比例協(xié)會(huì)登記日期協(xié)會(huì)登記編號(hào)登記管理類型私募證券投資基金 /私募股權(quán)投資基金 /其他（）聯(lián)系人及職務(wù)聯(lián)系電話注冊(cè)地址辦公地址一、管理人基本情況： 1、概況：股東名稱出資金額(萬(wàn)元)出資比例( )出資方式貨幣2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：股東簡(jiǎn)介：3、高管情況：姓名姓別職務(wù)有無(wú)基金從業(yè)資格有（通過(guò)考試/資格認(rèn)定）/無(wú)高管簡(jiǎn)歷：（其投資能力和經(jīng)驗(yàn)可在“三管理能力”中再重點(diǎn)和詳細(xì)介紹）二、管理能力：1、高管股權(quán)或證券投資經(jīng)驗(yàn)：（重點(diǎn)內(nèi)審！請(qǐng)盡可能詳細(xì)描述，比如其參與的歷史項(xiàng)目名稱、規(guī)模、退出情況（如有尚未退出或退出失敗的請(qǐng)說(shuō)明原

2、因）、回報(bào)率等。）2、投資和內(nèi)控相關(guān)制度：（名稱列示，正文附后）3、市場(chǎng)地位或同業(yè)認(rèn)可情況（如排名、獲獎(jiǎng)等）：三、法律意見書：（1、如沒有委托律所辦理過(guò)，則寫“無(wú)法律意見書”；2、已委托律所承辦但協(xié)會(huì)報(bào)備未通過(guò)，則填寫“上報(bào)協(xié)會(huì)未通過(guò)，協(xié)會(huì)反饋意見為：”）1、出具時(shí)間：2、報(bào)備協(xié)會(huì)時(shí)間：3、出具機(jī)構(gòu)：4、法律意見摘要（全文附后）：類別2016 年度最近一期2015 年2014 年資產(chǎn)總額負(fù)債總額凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)四、財(cái)務(wù)狀況： 1、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：2、審計(jì)報(bào)告：祥見附件*審計(jì)報(bào)告五、業(yè)務(wù)情況：產(chǎn)品簡(jiǎn)稱是否備案成立規(guī)模存續(xù)時(shí)間托管人（簡(jiǎn)稱）*年*月-*年*月*年*月-今1、股權(quán)類產(chǎn)品列表2、股權(quán)類產(chǎn)

3、品投資情況（包括投資標(biāo)的、投資過(guò)程、投資結(jié)果等）：六、其他事項(xiàng)：事項(xiàng)辦公地址是否屬實(shí)是否足額繳納注冊(cè)資本股東是否有國(guó)有、外資背景是否涉嫌出資不實(shí)情況管理人、實(shí)際控制人、高管最近兩年有無(wú)無(wú)重大訴訟、財(cái)務(wù)糾紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)協(xié)議網(wǎng)站無(wú)負(fù)面誠(chéng)信信息（如失聯(lián)或異常、虛假填報(bào)、重大遺漏、違反八條底線、相應(yīng)主體存在不良誠(chéng)信記錄等）七、盡調(diào)結(jié)果及意見：是/否情況說(shuō)明（如有由列明股東名稱）1、盡調(diào)過(guò)程（包括什么時(shí)間 、在什么地點(diǎn)、會(huì)見什么人、談過(guò)什么話、查過(guò)什么資料等）：2、盡調(diào)結(jié)果及意見：（應(yīng)包括對(duì)公司整體印象、高管評(píng)介、產(chǎn)品管理能力、股權(quán)投資能力，以及一并上報(bào)的產(chǎn)品的意見）盡調(diào)人（簽名）：復(fù)核人（簽名）：2016 年月日特別提示：提交托管外包業(yè)務(wù)流程時(shí)，須將本盡調(diào)報(bào)告以及管理人三證（或三證合一件）、基金業(yè) 協(xié)會(huì)管理人登記公示信息截圖、擬任基金經(jīng)理從業(yè)資格證明（高管擔(dān)任基金經(jīng)理無(wú)需提供） 等與產(chǎn)品要素表一同作為附件上傳。Love