PPP項(xiàng)目合同常見(jiàn)問(wèn)題資料講解

1、ppp項(xiàng)目合同常見(jiàn)問(wèn)題（來(lái)源于中國(guó)PPP項(xiàng)目在線(xiàn)）一、PPP項(xiàng)目中的政府方具體職責(zé)是什么？總體來(lái)講，在PPP項(xiàng)目中，政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色 ：1作為公共事務(wù)的管理者，政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù)，承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等行政管理職能， 并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的行政法律關(guān)系；2作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者（或者購(gòu)買(mǎi)者的代理人），政府基于PPP 項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的平等民事主體關(guān)系，按照PPP 項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。二、社會(huì)資本指的是什么？社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格

2、的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資 平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè) （上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與 本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的 PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本是 PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人。但在 PPP 實(shí)踐中，社會(huì)資本通常不會(huì)直接作為 PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體，而會(huì)專(zhuān)門(mén)針對(duì)該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司，作為PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。三、項(xiàng)目公司指的是什么 ?項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng) 實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本 （ 可以是一家企業(yè) , 也可以是多家企業(yè)組成的 聯(lián)合體 ）出資設(shè)立 , 也可以由政府和社

3、會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公 司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?50%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。四、PPP項(xiàng)目合同通常由哪兩方簽署 ？PPP項(xiàng)目合同通常由以下兩方簽署：1. 政府方政府方是指簽署 PPP 項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體 （ 即合同當(dāng)事人 ） 在我國(guó),PPP項(xiàng)目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工，由項(xiàng)目所在地相應(yīng)級(jí)別的政府 或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)以該級(jí)政府或該授權(quán)機(jī)構(gòu)自己的名義簽署。 例如, 某省高速 公路項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目合同,由該省交通廳簽署。2. 項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司是社會(huì)資本為實(shí)施 PPP 項(xiàng)目而專(zhuān)門(mén)成立的公司,通常獨(dú)立于社 會(huì)資本而運(yùn)營(yíng)。根據(jù)項(xiàng)目公司股東國(guó)籍的不同 ,項(xiàng)目公司可能是內(nèi)資企業(yè) ,

4、 也 可能是外商投資企業(yè)。五、簽訂ppp項(xiàng)目合同的過(guò)程如何？在項(xiàng)目初期階段 ,項(xiàng)目公司尚未成立時(shí) ,政府方會(huì)先與社會(huì)資本 （即項(xiàng)目 投資人 ）簽訂意向書(shū)、 備忘錄或者框架協(xié)議 , 以明確雙方的合作意向 , 詳細(xì)約定 雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。 待項(xiàng)目公司成立后 ,由項(xiàng)目公司與政府方 重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同,或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì) PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之 前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。六、PPP項(xiàng)目中通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么？通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) , 包括:1. 土地獲取風(fēng)險(xiǎn) （在特定情形下也可能

5、由項(xiàng)目公司承擔(dān) ）;2. 項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn) （根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同 , 可能由政府方承擔(dān) ,也可能由 項(xiàng)目公司承擔(dān) ）;3. 政治不可抗力 （包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用 和法律變更等 ） 。七、PPP項(xiàng)目中通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么？通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) , 包括:1. 如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)2. 項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) , 例如完工風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等 ;3. 項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn) （根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同 , 可能由政府方承擔(dān) ,也可能由 項(xiàng)目公司承擔(dān) ）;4. 獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。八、ppp項(xiàng)目中通常由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什

6、么？通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) :自然不可抗力。九、PPP項(xiàng)目中政府方和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分配原則是什么？1. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力 ;2. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（ 例如通過(guò)購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)保險(xiǎn) ）;3. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī) ;4. 由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率 ;5. 如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生 , 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn) 移給合同相對(duì)方。十、簽常見(jiàn)的政府方違約事件包括哪些 ?1. 未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助達(dá)到一定期限或金額的 ;2. 違反合同約定轉(zhuǎn)讓 PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)3. 發(fā)生政府方可控的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目公司股份的征收或

7、征用的（ 是指因政府方導(dǎo)致的或在政府方控制下的征收或征用 , 如非因政府方原因且不在 政府方控制下的征收征用 , 則可以視為政治不可抗力 ）;4. 發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致 PPP項(xiàng)目合同無(wú)法繼續(xù)履行的；5. 其他違反PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法履行合同的情形十一、簽常見(jiàn)的項(xiàng)目公司違約事件包括哪些 ?常見(jiàn)的項(xiàng)目公司違約事件包括但不限于 :1. 項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的 ；2. 項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目完工、 或開(kāi)始運(yùn) 營(yíng) , 且逾期超過(guò)一定期限的 ；3. 項(xiàng)目公司未按照規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù) , 情節(jié)嚴(yán)重或造成 嚴(yán)重后果的 ；4. 項(xiàng)目公司違反合

8、同約定的股權(quán)變更限制的 ；5. 未按合同約定為PPP項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的。十二、政府和政府方有何區(qū)別政府是作為公共事務(wù)的管理者的概念 , 政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格 合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù) , 承擔(dān) PPP 項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等 行政管理職能 , 并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司 （ 或社會(huì)資本 ） 之間的行政法律關(guān)系 ;政府方：政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時(shí)，稱(chēng)為政府方。此時(shí)政府作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者 （ 或者購(gòu)買(mǎi)者的代理人 ）, 政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的平等民事主體關(guān) 系,按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利

9、、履行義務(wù)。十三、社會(huì)資本和社會(huì)資本方又有何區(qū)別 ?社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè) , 包括民營(yíng)企 業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。 社會(huì)資本是 PPP 項(xiàng)目的實(shí)際投 資人。社會(huì)資本方：同政府方的概念類(lèi)似，社會(huì)資本方的概念也是在簽訂PPP項(xiàng)目合同時(shí)使用， 與政府方簽署 PPP 項(xiàng)目合同的也許是社會(huì)資本也許是項(xiàng)目 公司，都稱(chēng)為社會(huì)資本方。十四、確定PPP項(xiàng)目合作期限時(shí)考慮的因素有哪些？項(xiàng)目的合作期限通常應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段進(jìn)行評(píng)估。 評(píng)估時(shí) , 需要綜合 考慮以下因素 :1. 政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間 ;2. 項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn)3. 項(xiàng)

10、目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期 ;4. 項(xiàng)目的投資回收期 ;5. 項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短 ;6. 財(cái)政承受能力 ;7. 現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定 ;十五、項(xiàng)目合作期延期的原則 ?政府和項(xiàng)目公司通常會(huì)在合同談判時(shí)商定可以延期的事由 , 基本的原則 是: 在法律允許的范圍內(nèi) , 對(duì)于項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生非項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng) 險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目公司損失的情形下 , 項(xiàng)目公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限。 常見(jiàn) 的延期事由包括 :1. 因政府方違約導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù) ;2. 因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) （關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) , 導(dǎo)致項(xiàng) 目公司延誤履行其義務(wù) ;3. 經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他

11、事由。十六、：ppp項(xiàng)目合同中的前提條件的含義和作用是什么前提條件，也叫先決條件，是指PPP項(xiàng)目合同的某些條款生效所必須滿(mǎn)足 的特定條件。對(duì)項(xiàng)目公司而言 , 在項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施前賦予其一定的時(shí)間以完成項(xiàng)目的融 資及其他前期準(zhǔn)備工作 , 并不會(huì)影響項(xiàng)目期限的計(jì)算及項(xiàng)目收益的獲取。而對(duì)政府方而言 , 項(xiàng)目公司只有滿(mǎn)足融資交割、 審批手續(xù)等前提條件才可 以正式實(shí)施項(xiàng)目 , 有利于降低項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。十七、PPP項(xiàng)目合同中常見(jiàn)的前提條件有哪些？1. 完成融資交割通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。2. 獲得項(xiàng)目相關(guān)審批由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。3. 保險(xiǎn)已經(jīng)生效由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。4. 項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已

12、經(jīng)簽訂由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。5. 項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。十八、未滿(mǎn)足PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的后果是什么？如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未滿(mǎn)足 , 并且另一合 同方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限 , 則該合同方有權(quán)終止項(xiàng)目合同。十九、社會(huì)資本方何時(shí)繳納履約保證金在項(xiàng)目采購(gòu)階段，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中明確要求社會(huì)資本交納履約保證金，繳納的時(shí)間為簽訂PPP項(xiàng)目合同同時(shí)或之前。二十、社會(huì)資本方繳納履約保證金的數(shù)額范圍 ?履約保證金的數(shù)額不得超過(guò) PPP項(xiàng)目初始投資總額或者資產(chǎn)評(píng)估值的10%無(wú)固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)平均 6 個(gè)月服

13、務(wù)收入額。二十一、社會(huì)資本方繳納履約保證金的方式 ?社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)以支票、匯票、本票或者金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函 等非現(xiàn)金形式交納履約保證金。二十二、社會(huì)資本方繳納履約保證金的具體數(shù)額的決定條件 ?具體項(xiàng)目中是否需要項(xiàng)目公司提供此類(lèi)保函、 保函金額多少 , 主要取決于 以下因素 :1. 在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項(xiàng)目公司提供其他的保函 ;2. 是否有其他激勵(lì)項(xiàng)目公司滿(mǎn)足前提條件的機(jī)制,例如項(xiàng)目期限或付費(fèi)機(jī)制的設(shè)計(jì) ;3. 項(xiàng)目公司不能達(dá)成前提條件的風(fēng)險(xiǎn)和后果;4. 政府方因項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)實(shí)施所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和后果如果項(xiàng)目公司未能按照約定的時(shí)間和要求達(dá)成前提條件 , 且政府方未同 意豁免該前提條件時(shí) ,

14、 政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下的金額。二十三、社會(huì)資本方除了繳納履約保證金之外，有何其他需繳納的保證 金?社會(huì)資本在提交響應(yīng)文件截止日前交納參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金。參加采 購(gòu)活動(dòng)的保證金數(shù)額不得超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。二十四、ppp項(xiàng)目土地使用權(quán)的取得方式有哪些 ？答：根據(jù)PPP項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同 ，土地使用權(quán)的取得通常有 以下兩種選擇：A由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。 B由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲 得土地使用權(quán)。二十五、哪些項(xiàng)目用地需要政府方采用劃撥方式提供土地使用權(quán) ?對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地 , 大多采用劃撥的方式 , 項(xiàng)目公司一般無(wú)

15、法自行取得該土 地使用權(quán)。二十六、項(xiàng)目用地是否可以抵押答：項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為 目的的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó) 土地管理法規(guī)定 , 出讓國(guó)有土地使用權(quán)可以依法 抵押; 劃撥?chē)?guó)有土地使用權(quán)在依法報(bào)批并補(bǔ)繳土地使用權(quán)出讓金后 ,可以抵押。二十七、項(xiàng)目公司土地使用權(quán)有哪些限制 ?由于土地是為專(zhuān)門(mén)實(shí)施特定的 PPP 項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目公司的 , 因 此在 PPP 項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確規(guī)定 ,未經(jīng)政府批準(zhǔn) , 項(xiàng)目公司不得將該 項(xiàng)目涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項(xiàng)目以外的其他用途。除ppp項(xiàng)目合同中的限制外，項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán) 出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準(zhǔn)文件的約束 ,并且要遵守 土地管理法 等 相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。二十八、