IT類資產(chǎn)管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上IT類資產(chǎn)管理制度1.0 目的為了規(guī)范事務(wù)所IT各項(xiàng)工作，提高IT系統(tǒng)的可靠性，提高IT系統(tǒng)與設(shè)備的總體服務(wù)水平，并使得相關(guān)工作具有持續(xù)改善性及相互協(xié)作性，特制定統(tǒng)一的IT類資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)資產(chǎn)管理，規(guī)范IT設(shè)備硬件的申請(qǐng)、購買、使用、管理的流程，規(guī)范事務(wù)所信息設(shè)備購置配置，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，方便管理與維護(hù)。2.0 范圍本制度適用于金杜律師事務(wù)所及大陸區(qū)域分所；IT類資產(chǎn)管理制度由IT部制定，并負(fù)責(zé)管理制度的具體執(zhí)行。3.0 IT資產(chǎn)定義與分類3.1 IT資產(chǎn)定義3.1.1 本制度所稱IT資產(chǎn)主要包括員工正常辦公所配備的PC機(jī)、筆記本及配套軟件，為辦公網(wǎng)絡(luò)環(huán)境所購置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)

2、備，以及相應(yīng)的應(yīng)用系統(tǒng)所購置的服務(wù)器、配件、系統(tǒng)、軟件等，包括資產(chǎn)性支出固定資產(chǎn)部分及費(fèi)用支出非固定資產(chǎn)部分。3.1.2 本制度所稱的受益人主要指事務(wù)所員工，受益人對(duì)所使用的IT資產(chǎn)有直接的保管責(zé)任。3.1.3 本制度所稱的主管部門是IT部。主管部門負(fù)責(zé)所有庫存IT資產(chǎn)的直接保管和登記以及在使用中的辦公I(xiàn)T資產(chǎn)的維護(hù)與使用監(jiān)督等責(zé)任。3.2 IT資產(chǎn)分類資產(chǎn)類別類別細(xì)分說 明受益人主管部門硬件類終端設(shè)備主機(jī)、顯示器、筆記本、電話、打印機(jī)、傳真機(jī)、掃描儀等員工IT部網(wǎng)絡(luò)設(shè)備路由器、交換機(jī)、防火墻、HUB、機(jī)柜等IT部IT部服務(wù)器郵件、DM服務(wù)器，應(yīng)用系統(tǒng)服務(wù)器、監(jiān)控系統(tǒng)等IT部IT部耗材類配件硬

3、盤、內(nèi)存、網(wǎng)卡、顯卡，主板、CPU等員工IT部耗材鍵盤、鼠標(biāo)、U盤、光驅(qū)、網(wǎng)線、電源線、插線板等員工IT部軟件類終端使用操作系統(tǒng)、辦公軟件、輔助軟件及相應(yīng)部專用軟件員工IT部服務(wù)器使用操作系統(tǒng)軟件與服務(wù)器應(yīng)用軟件等IT部IT部綜合使用網(wǎng)絡(luò)管理軟件與財(cái)務(wù)應(yīng)用軟件等辦公輔助軟件IT、財(cái)務(wù)IT部4.0 IT資產(chǎn)硬件類管理4.1 IT資產(chǎn)硬件類管理中涉及的相關(guān)操作類型 IT資產(chǎn)硬件類屬于資產(chǎn)性支出的固定資產(chǎn)部分。在IT資產(chǎn)硬件類管理過程中，不同階段會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)的入庫驗(yàn)收、庫存管理、使用申請(qǐng)、借用、轉(zhuǎn)移、報(bào)廢等操作。以上所有操作都必須嚴(yán)格遵守相關(guān)操作規(guī)程方可執(zhí)行。 4.2 硬件類入庫驗(yàn)收規(guī)定 4.2.1

4、本制度中所稱硬件類入庫驗(yàn)收是指主管部門接收到采購申請(qǐng)單采購的個(gè)人電腦等IT硬件類資產(chǎn)后，辦理資產(chǎn)入庫前對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行的資產(chǎn)清點(diǎn)、外觀檢查等查點(diǎn)和核實(shí)的過程。 4.2.2 在資產(chǎn)入庫驗(yàn)收時(shí)如發(fā)現(xiàn)所驗(yàn)貨物與裝箱單等不符或設(shè)備外形出現(xiàn)嚴(yán)重變形，主管部門負(fù)責(zé)人有責(zé)任將驗(yàn)收結(jié)果反饋給采購部門，由采購部門負(fù)責(zé)處理退貨或更換等事宜。4.2.3 主管部門在取得相關(guān)IT資產(chǎn)并驗(yàn)收完之后在發(fā)放給受益人之前依其類別和科目予以分類粘貼資產(chǎn)編號(hào)標(biāo)簽。 4.2.4 所有經(jīng)過驗(yàn)收后入庫的資產(chǎn)均由主管部門負(fù)責(zé)保管，如出現(xiàn)由于保管不利而造成的資產(chǎn)遺失、人為損壞等情況，主管部門將承擔(dān)主要責(zé)任。4.2.5 主管部門在辦理完入庫驗(yàn)收

5、工作后，必須對(duì)所有入庫資產(chǎn)進(jìn)行登記，填寫驗(yàn)收、入庫、出庫登記表。4.3 硬件類資產(chǎn)庫存管理規(guī)定 4.3.1 本制度所稱硬件類庫存管理是指主管部門在資產(chǎn)經(jīng)過驗(yàn)收入庫到資產(chǎn)分配到受益人這段時(shí)間內(nèi)對(duì)庫存資產(chǎn)進(jìn)行管理的過程。 4.3.2 對(duì)于入庫的PC機(jī)與筆記本，主管部門負(fù)責(zé)進(jìn)行軟件初始化工作，檢查或安裝辦公必用軟件、系統(tǒng)補(bǔ)丁與軟件補(bǔ)丁等。 4.3.3 主管部門應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收、入庫、出庫登記表中的信息，隨時(shí)掌握庫存情況，對(duì)某些類別的應(yīng)保證一定庫存量的硬件類資產(chǎn)應(yīng)急提出采購申請(qǐng)。 4.3.4 存貨的放置應(yīng)力求整齊、集中、分類存放等。 4.4 硬件類資產(chǎn)使用申請(qǐng)規(guī)定 4.4.1 本規(guī)則中所稱硬件類資產(chǎn)使用申請(qǐng)

6、是指采購申請(qǐng)?zhí)峤蝗嗽谖锲返截浫霂旌螅墒芤嫒讼蛑鞴懿块T提出使用意向后，主管部門按照采購申請(qǐng)單進(jìn)行資產(chǎn)發(fā)放，同時(shí)領(lǐng)用人填寫IT硬件類資產(chǎn)領(lǐng)用申請(qǐng)單的過程。 4.4.2 主管部門必須嚴(yán)格按照最初的采購申請(qǐng)單進(jìn)行發(fā)放，并針對(duì)發(fā)放的硬件類資產(chǎn)填寫驗(yàn)收、入庫、出庫登記表。 4.5 硬件類資產(chǎn)的借用規(guī)定 4.5.1 員工或部門在由于業(yè)務(wù)需要而暫未申請(qǐng)采購或已提出申請(qǐng)但所申請(qǐng)采購的硬件類資產(chǎn)未能及時(shí)到位時(shí)都可以向主管部門提出硬件類資產(chǎn)借用申請(qǐng)。 4.5.2 所有借用操作都必須由受益人向主管部門提出借用申請(qǐng)并同時(shí)提交借用申請(qǐng)單，由主管部門根據(jù)庫存情況進(jìn)行安排。 4.5.3 除主管部門外，任何受益人都無權(quán)出借硬

7、件類資產(chǎn)或安排出借硬件類資產(chǎn)事宜。4.5.4 主管部門的硬件類資產(chǎn)登記臺(tái)帳應(yīng)反映出借用部分，保證使用權(quán)和其它權(quán)限的清晰明確。 4.6 閑置硬件類資產(chǎn)的回收與發(fā)放規(guī)定 4.6.1 本制度所稱閑置硬件類資產(chǎn)是指由于員工離職、升遷、調(diào)動(dòng)或辦公服務(wù)器原有應(yīng)用需求取消帶來的空閑硬件資產(chǎn)。 4.6.2 當(dāng)部門由于以上原因出現(xiàn)閑置硬件類PC機(jī)時(shí)，由主管部門進(jìn)行回收，并在驗(yàn)收、入庫、出庫登記表中進(jìn)行相關(guān)登記。 4.6.3 閑置類硬件資產(chǎn)回收后，主管部門將根據(jù)評(píng)估其性能等，并記錄閑置類資產(chǎn)臺(tái)帳中，根據(jù)以后的需求情況進(jìn)行再次發(fā)放和調(diào)控，投入再使用。 4.7 硬件類資產(chǎn)轉(zhuǎn)交管理 硬件類資產(chǎn)的轉(zhuǎn)交主要發(fā)生在終端辦公設(shè)

8、備的使用過程中，主要發(fā)生在員工與員工之間的一種行為。原受益人在進(jìn)行終端辦公設(shè)備中的PC機(jī)轉(zhuǎn)交之前是必須經(jīng)過主管部門的同意，由主管部門做好登記后就可進(jìn)行。4.8 硬件類資產(chǎn)報(bào)廢規(guī)范 4.8.1 本制度規(guī)定辦公I(xiàn)T硬件資產(chǎn)的報(bào)廢采用兩種方式，即主動(dòng)報(bào)廢方式和被動(dòng)報(bào)廢方式。4.8.2 被動(dòng)報(bào)廢方式是指當(dāng)硬件類資產(chǎn)受到嚴(yán)重?fù)p傷且簡(jiǎn)單維修無法恢復(fù)使用時(shí)，其價(jià)值明顯減少的情況下應(yīng)提交申請(qǐng)報(bào)廢。此外這種報(bào)廢還包括已經(jīng)滿折舊年限且無法維持正常工作的硬件類資產(chǎn)部分。被動(dòng)報(bào)廢方式是通常意義上的報(bào)廢方式，相關(guān)報(bào)廢規(guī)定如下：1) 主管部門按照規(guī)定提交相關(guān)報(bào)廢申請(qǐng)，由財(cái)務(wù)部安排報(bào)廢，并由財(cái)務(wù)作相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。 2) 報(bào)

9、廢的發(fā)起人為主管部門，員工無權(quán)申請(qǐng)報(bào)廢。 3) 報(bào)廢時(shí)主管部門必須填寫報(bào)廢申請(qǐng)單，同時(shí)在報(bào)廢登記表中進(jìn)行登記，反映已經(jīng)報(bào)廢的那部分資產(chǎn)。 4) 報(bào)廢的編號(hào)不重新使用。4.8.3 主動(dòng)報(bào)廢方式是指硬件類資產(chǎn)由于使用時(shí)間的增長(zhǎng)，作為辦公平臺(tái)所能提供的性能、效率、可靠性和穩(wěn)定等已經(jīng)很難滿足事務(wù)所辦公的最低端業(yè)務(wù)的需要時(shí)，由主管部門根據(jù)資產(chǎn)本身的性能指標(biāo)分析并結(jié)合受益人的意見，提請(qǐng)對(duì)硬件類資產(chǎn)的報(bào)廢。 主動(dòng)報(bào)廢方式是從辦公效率和新業(yè)務(wù)需求等角度去主動(dòng)地做適當(dāng)?shù)奶蕴Ｖ饕僮饕?guī)范參照被動(dòng)報(bào)廢方式的相關(guān)規(guī)范。 4.9 硬件類資產(chǎn)的改造升級(jí)規(guī)范 4.9.1 硬件類資產(chǎn)的改造升級(jí)可分為兩種：主動(dòng)升級(jí)和被動(dòng)升級(jí)

10、。 4.9.2 本制度中所稱被動(dòng)改造升級(jí)適應(yīng)于涉及面和代價(jià)較小的改造升級(jí)部分，主要作如下規(guī)定：1) 當(dāng)硬件類資產(chǎn)原有的配置經(jīng)主管部門確定確實(shí)不能滿足現(xiàn)有的需求，但僅作少量投入就可以達(dá)到需求標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則受益人可以申請(qǐng)對(duì)相關(guān)的硬件類資產(chǎn)進(jìn)行改造升級(jí)。2) 在進(jìn)行硬件類資產(chǎn)改造升級(jí)過程中，增強(qiáng)其能力和延長(zhǎng)其使用年限的部分應(yīng)計(jì)入該硬件類資產(chǎn)的價(jià)值中。對(duì)于替換式升級(jí)則應(yīng)計(jì)算其差價(jià)部分，如做增加式升級(jí)則直接計(jì)算增加部分的價(jià)值。如僅做維修以維持使用效果的費(fèi)用應(yīng)計(jì)為一般性費(fèi)用支出。 4.9.3 本制度中所稱主動(dòng)升級(jí)主要是從公司IT資產(chǎn)管理的整體角度出發(fā)，全面調(diào)節(jié)和配置公司IT資產(chǎn)，達(dá)到改造升級(jí)和節(jié)省在投入的目的

11、，主要規(guī)范如下：1) 主管部門根據(jù)掌握的全公司的IT硬件類資產(chǎn)的配置、性能和使用時(shí)間長(zhǎng)度以及使用部門的需求等信息，從主管部門的角度在多個(gè)部門間安排資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的相關(guān)操作見本制度第4.7條中的相關(guān)規(guī)定。 2) 在主動(dòng)升級(jí)過程中，主管部門的職責(zé)是提出主動(dòng)改造升級(jí)的可行性方案，并提交相關(guān)申請(qǐng)，經(jīng)必要的審批和確認(rèn)后執(zhí)行。 3) 在進(jìn)行主動(dòng)升級(jí)過程中，最后被淘汰的硬件類資產(chǎn)將按報(bào)廢方式處理或拆整為零的方式投入在使用。5.0 耗材類資產(chǎn)管理5.1 本規(guī)則中所稱耗材類資產(chǎn)主要是指PC機(jī)與服務(wù)器等設(shè)備的主要配件和相關(guān)耗材。5.2 在耗材類的管理過程中主要涉及耗材類的采購申請(qǐng)、入庫驗(yàn)收與庫存管理、分配管理、

12、修理和報(bào)廢等操作。 5.2.1 耗材類的采購申請(qǐng)規(guī)定 1) 耗材類中的配件部分采購申請(qǐng)主要由受益人根據(jù)其使用的PC機(jī)或服務(wù)器配件的性能狀況等提出更換或升級(jí)需求，經(jīng)主管部門確認(rèn)后由其部門主管提出采購申請(qǐng)。另外主管部門可根據(jù)公司平時(shí)配件的損害統(tǒng)計(jì)，申請(qǐng)采購一定的配件作為庫存，以應(yīng)付日常故障維修的需要。 2) 耗材類中的耗材部分的采購申請(qǐng)?jiān)瓌t上全部由主管部門負(fù)責(zé)提出，采購數(shù)量和規(guī)格以日常的消耗情況為依據(jù)。 3) 采購申請(qǐng)遵照事務(wù)所的相關(guān)采購制度執(zhí)行。5.2.2 耗材類的入庫驗(yàn)收和庫存管理1) 主管部門在辦理耗材類入庫驗(yàn)收時(shí)必須按照采購清單進(jìn)行詳細(xì)資產(chǎn)清點(diǎn)、外觀檢查等核實(shí)與檢查的工作。驗(yàn)收完成后由主管

13、部門相關(guān)責(zé)任人填寫驗(yàn)收、入庫、出庫登記表。2) 在資產(chǎn)入庫驗(yàn)收時(shí)如發(fā)現(xiàn)所驗(yàn)貨物與裝箱單等不符或設(shè)備外形出現(xiàn)嚴(yán)重變形、損壞時(shí)，主管部門負(fù)責(zé)人有責(zé)任將驗(yàn)收結(jié)果反饋給行政部門，有行政部門負(fù)責(zé)處理退貨或更換等事宜。 3) 主管部門在取得相關(guān)資產(chǎn)后依其類別依其入庫的先后順序編寫順序號(hào)并填寫驗(yàn)收、入庫、出庫登記表，做好登記。 4) 耗材類中的所有類別都劃為費(fèi)用支出部分，不算入資產(chǎn)支出部分，不進(jìn)行資產(chǎn)編號(hào)和粘貼標(biāo)簽。 5) 資產(chǎn)主管部門應(yīng)根據(jù)庫存情況編寫和更新驗(yàn)收、入庫、出庫登記表，準(zhǔn)確反映耗材類中配件與耗材的庫存情況。 6) 存貨的放置應(yīng)力求整齊、集中和分類并置標(biāo)志牌。7) 所有經(jīng)過驗(yàn)收后入庫的資產(chǎn)均由主

14、管部門負(fù)責(zé)保管，如出現(xiàn)由于保管不利而造成的資產(chǎn)遺失、人為損壞等情況，主管部門將承擔(dān)主要責(zé)任。5.2.3 耗材類的分配管理規(guī)范 1) 配件中由受益人申請(qǐng)采購的部分，由主管部門辦理入庫驗(yàn)收和相關(guān)登記之后依采購申請(qǐng)單分配給具體的受益人，并填寫驗(yàn)收、入庫、出庫登記表；由主管部門統(tǒng)一申請(qǐng)采購的部分在主管部門辦理好入庫驗(yàn)收后，由主管部門作為庫存進(jìn)行管理，根據(jù)日常維護(hù)的需要進(jìn)行發(fā)放。分配時(shí)受益人必須填寫配件使用申請(qǐng)單。主管部門必須在配件發(fā)放登記表中進(jìn)行發(fā)放登記。2) 耗材由主管部門辦理入庫驗(yàn)收后，由主管部門作為庫存進(jìn)行管理，其中耗材中的一部分由主管部門根據(jù)各中心的實(shí)際需求，以批量的方式發(fā)放給各中心的中心秘書

15、，按中心進(jìn)行批量登記，受益人根據(jù)客觀需要到各中心秘書處進(jìn)行領(lǐng)取，中心秘書在耗材領(lǐng)用登記表上進(jìn)行領(lǐng)用登記。3) 主管部門每?jī)芍茇?fù)責(zé)對(duì)耗材類的使用情況進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)，跟蹤庫存情況和耗材類的使用情況，并及時(shí)補(bǔ)充庫存。4) 所有耗材類資產(chǎn)在分配過程中，都必須遵從以舊換新原則，回收的耗材類資產(chǎn)由主管部門根據(jù)其性能部分投入在使用，不能使用的部分參照耗材類報(bào)廢規(guī)定進(jìn)行處理。5.2.4 耗材類報(bào)廢規(guī)定 1) 本制度中所稱耗材類報(bào)廢非嚴(yán)格意義上的固定資產(chǎn)報(bào)廢，只是一個(gè)廣義上的報(bào)廢概念。2) 當(dāng)耗材類因自身損耗嚴(yán)重或受到嚴(yán)重?fù)p傷且簡(jiǎn)單的修理也無法恢復(fù)使用時(shí)，可以由主管部門提請(qǐng)報(bào)廢。此外報(bào)廢的耗材類還包括因性能落后已

16、無法滿足工作需要而被淘汰下來的部分。 3) 對(duì)于無法繼續(xù)使用的原價(jià)值在兩百元以上的耗材類按規(guī)定提交報(bào)廢申請(qǐng)單申請(qǐng)報(bào)廢，由事務(wù)所統(tǒng)一進(jìn)行折價(jià)出售等處理并作相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。6.0 軟件資產(chǎn)管理6.1 本制度所稱軟件資產(chǎn)是指事務(wù)所根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際需要而采購的相關(guān)辦公軟件，包括操作系統(tǒng)、辦公平臺(tái)軟件和開發(fā)平臺(tái)軟件等軟件構(gòu)成的那部分資產(chǎn)。6.2 軟件分類 從業(yè)務(wù)需要的角度出發(fā)，將事務(wù)所使用軟件分為三類： 6.2.1 辦公必用軟件：計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)、Office等對(duì)辦公環(huán)境或員工辦公來說都是所必須依賴的最基本的那部分軟件； 6.2.2 辦公輔助軟件：Adobe Photoshop等與具體部門有密切關(guān)系的、業(yè)務(wù)化

17、需求表現(xiàn)較強(qiáng)的那部分軟件； 6.2.3 非必要軟件：并非辦公所必需的或與事務(wù)所辦公無多大關(guān)聯(lián)甚至毫無關(guān)聯(lián)的那部分軟件。6.3 軟件資產(chǎn)管理過程中的相關(guān)規(guī)定 6.3.1 軟件采購申請(qǐng)規(guī)定 軟件采購申請(qǐng)由主管部門以分所或部門為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將分所或部門需求匯總后統(tǒng)一提交采購申請(qǐng)。統(tǒng)計(jì)表單和相關(guān)申請(qǐng)流程單見附件。采購的軟件包括辦公必用軟件和辦公輔助軟件兩類軟件。 6.3.2 軟件的入庫驗(yàn)收和庫存管理 軟件采購?fù)瓿傻截浐螅鞴懿块T負(fù)責(zé)軟件的驗(yàn)收工作，驗(yàn)收完成后由主管部門做好軟件庫存管理登記，隨時(shí)掌握軟件資產(chǎn)的庫存情況。 6.3.3 軟件資產(chǎn)發(fā)放辦法 1) 主管部門在發(fā)放PC或服務(wù)器時(shí)必須完成辦公必用軟

18、件的安裝和初始化工作。2) 主管部門負(fù)責(zé)批量發(fā)放辦公輔助軟件，軟件受益人自行安裝，管理可以提供安裝和配置等方面必要的技術(shù)支持等。 對(duì)于以上兩種軟件，主管部門必須做好發(fā)放登記和統(tǒng)一管理。 6.4 相關(guān)責(zé)任界定6.4.1 主管部門負(fù)責(zé)所有辦公必用軟件的初始化安裝和重新安裝，任何未經(jīng)主管部門同意所進(jìn)行的辦公必用軟件的初始安裝行為和重新安裝行為非事務(wù)所行為而均屬個(gè)人行為，由此引發(fā)的一切后果與將事務(wù)所無關(guān)。 6.4.2 主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)各分所或部門所需要的辦公輔助軟件的采購需求，統(tǒng)一采購和發(fā)放。辦公輔助軟件的安裝由各分所或部門按采購上報(bào)人進(jìn)行針對(duì)性發(fā)放，由主管部門統(tǒng)一安裝。任何未經(jīng)上報(bào)需求的個(gè)人不得私自安裝具有同類型的非采購范圍內(nèi)的軟件，否則均屬個(gè)人行為，由此引發(fā)的一切法律后果將于事務(wù)所無關(guān)。 6.4.3 事務(wù)所任何個(gè)人不得私自安裝非免費(fèi)的非必要性軟件，否則均屬個(gè)人行為，由此引發(fā)的一切法律后果