世界貿(mào)易組織法律

1、世界貿(mào)易組織法律制度研究王佳第一節(jié) 世界貿(mào)易組織概述一、WTO與GATT的關(guān)系（一）GATT的產(chǎn)生背景 一戰(zhàn)后，資本主義自由競爭結(jié)束，自由貿(mào)易體系崩潰，金本位制度消失，貿(mào)易保護(hù)主義紛紛抬頭。各國紛紛采取高關(guān)稅和補(bǔ)貼的措施阻礙外國商品進(jìn)入本國市場，并將國內(nèi)產(chǎn)品推向外國市場。這種貿(mào)易保護(hù)主義給各國帶來了巨大損失，于是，以美國為首的44個(gè)國家于1944年7月在美國新罕布什爾州舉行布雷頓森林會(huì)議。v在這次會(huì)議上，各國確立在二戰(zhàn)后建立三個(gè)國際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)，即國際貨幣基金組織、國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際貿(mào)易組織。前兩個(gè)組織得以建立。但是由于各國利益和立場間有很大的沖突和差異，并不肯做出妥協(xié)，所以建立國際貿(mào)易組織的

2、計(jì)劃失敗。不過，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定卻于1948年生效，所以，作為一項(xiàng)臨時(shí)性生效的文件，該協(xié)定擔(dān)負(fù)起調(diào)整戰(zhàn)后國際貿(mào)易關(guān)系的重大責(zé)任，并成為國際間在貿(mào)易政策方面確立原則和推行自由化的一項(xiàng)重要的、帶有總括性的多邊公約。（二）WTO的建立 由于GATT法律地位的非正式性，法律規(guī)定的原則性和局限性，以及組織機(jī)構(gòu)條款和程序規(guī)則的缺失，其未能發(fā)揮一個(gè)實(shí)際意義上的國際貿(mào)易組織的作用。GATT主持的第八輪多邊貿(mào)易談判（烏拉圭回合）達(dá)成的重要成果是建立世界貿(mào)易組織協(xié)定，該協(xié)定為WTO的建立奠定了法律基礎(chǔ)。1994年4月15日，在馬拉喀什舉行的部長會(huì)議上，該協(xié)定連同其他協(xié)議以一攬子協(xié)議的方式由參加談判的各方代表簽署，

3、并于1995年1月1日正式生效。自此，GATT已被WTO取代。（三）GATT與WTO之間的關(guān)系1、WTO和GATT間有著內(nèi)在的歷史繼承性，前者繼承了后者的合理內(nèi)核。GATT的有關(guān)條款仍是WTO框架內(nèi)的重要組成部分。2、WTO對(duì)GATT進(jìn)行了發(fā)展，主要表現(xiàn)為： （1）WTO有獨(dú)立的法律人格，是正式的國際組織，GATT則只有臨時(shí)適用性。 （2）WTO的管轄范圍更廣泛。GATT只處理貨物貿(mào)易問題，而WTO則包括服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。3、WTO的法律體系更加完備和統(tǒng)一。WTO的整個(gè)體系由作為基本法的建立世貿(mào)組織協(xié)定和四個(gè)附件組成，各部門法基本原則一致、管理機(jī)制協(xié)調(diào)、爭端解決機(jī)制統(tǒng)

4、一，具有內(nèi)在的同一性。4、爭端解決機(jī)構(gòu)的完善。WTO一掃GATT時(shí)期爭端解決程序分散化的局面，建立了統(tǒng)一的爭端解決機(jī)構(gòu)，在專家組的設(shè)立、報(bào)告通過、授權(quán)報(bào)復(fù)等事項(xiàng)上，實(shí)行“反向一致”的決策方式，強(qiáng)化了執(zhí)行程序。二、世界貿(mào)易組織的法律文件vWTO于1995年1月1日成立。其法律文件由60多個(gè)協(xié)定和決定組成。vWTO法律體系既包括實(shí)體性法律文件，也包括程序性法律文件。v建立世界貿(mào)易組織協(xié)定（Agreement Establishing the WTO)，又稱世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)定（Marrakesh Agreement Establishing the WTO)。該協(xié)定是WTO的章程性文件，它在所

5、有的WTO協(xié)定中是核心和基礎(chǔ)。正文共15條，主要規(guī)定組織機(jī)構(gòu)方面的事項(xiàng)和某些程序規(guī)則，并不直接涉及成員方的實(shí)體權(quán)利和義務(wù)。v建立世界貿(mào)易組織協(xié)定是傘式協(xié)定，烏拉圭回合和東京回合的協(xié)定都是其附件?？偣灿?個(gè)附件。v附件1（Annex 1） 包括附件1A：關(guān)于貨物貿(mào)易的多邊協(xié)定 附件1B：服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS） 附件1C：與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定TRIPsv附件2（Annex 2） 關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序諒解DSUv附件3（Annex 3） 貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制v附件4（Annex 4） 包括以下復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定：民用航空器貿(mào)易協(xié)定、政府采購協(xié)定、國際奶制品協(xié)定、國際牛肉協(xié)定。v根據(jù)WTO協(xié)定，上述附

6、件1、附件2、附件3的各項(xiàng)協(xié)定及其法律文件，要求成員一攬子接受，對(duì)所有成員都具有法律拘束力，各成員方必須遵守，不得保留；而對(duì)于附件4的協(xié)定，則可以提出保留。三、WTO的宗旨與職能vRaising standards of living, ensuring full employment and a large and steadily growing volume of real income and effective demand.vExpanding the production of and trade in goods and services.vAllowing for the o

7、ptimal use of the worlds resources in accordance with the objective of sustainable development.vEnsuring the development in trade and economic of developing countries.vDeveloping an integrated multilateral trading systemvThe WTO shall facilitate the implementation, administration and operation of th

8、is Agreements.vThe WTO shall provide the forum for negotiations among its members.vThe WTO shall administer the Dispute Settlement Understanding.vThe WTO shall administer the Trade Policy Review Mechanism,vThe WTO shall cooperate with the IMF and with the IBRD.四、WTO的法律地位與成員vGovernmental Organization

9、-International Legal Personality.vPrivileges and immunities to the WTO.vPrivileges and immunities to its officials and representatives.vConvention on the Privileges and Immunities of the Specialized Agencies-adopted by the UN assembly.vHeadquarter Agreement with the host nation.vGATT-contracting par

10、tyvWTO-membervGovernments including states and separate customs territory, such as HK, Macao, Chinese Taipei.五、WTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置v部長級(jí)會(huì)議（Ministeral Conference)vWTO的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)各多邊貿(mào)易協(xié)定涉及的事項(xiàng)作出決定。部長級(jí)會(huì)議由所有成員方代表組成，至少每兩年開會(huì)一次，負(fù)責(zé)WTO的立法、準(zhǔn)司法程序的審議、豁免成員方的特定義務(wù)、審查非成員的加入申請(qǐng)、批準(zhǔn)觀察員資格等。v總理事會(huì)（General Council）v是部長級(jí)會(huì)議的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在部長級(jí)會(huì)議

11、休會(huì)期間執(zhí)行部長級(jí)會(huì)議的各項(xiàng)職能以及協(xié)定授予的職能，如爭端解決職能、貿(mào)易政策評(píng)審職能等。v總理事會(huì)由所有參加方代表組成，并在適當(dāng)時(shí)召開會(huì)議。v下設(shè)貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)。v秘書處（Secretariat）v日常工作機(jī)構(gòu)，由總干事（Director-General)和若干名副總干事領(lǐng)導(dǎo)，總干事由部長級(jí)會(huì)議任命。v職責(zé)：為理事會(huì)、委員會(huì)、工作組等提供行政和技術(shù)支持；為發(fā)展中國家提供技術(shù)援助；對(duì)貿(mào)易實(shí)績和政策進(jìn)行分析；處理新加入成員的加入談判等。六、WTO的決策制度(一)協(xié)商一致（Consensus)v適用于部長級(jí)會(huì)議、總理事會(huì)和各委員會(huì)的決策。vThe body

12、 concerned shall be deemed to have decided by consensus on a matter submitted for its consideration, if no member, present at the meeting when the decision is taken, formally objects to the proposed decision.v二、投票表決(voting)v當(dāng)成員方無法經(jīng)協(xié)商一致作出決定，可以通過投票方式?jīng)Q定。v一國一票制（歐盟投票權(quán)，美國要求加權(quán)表決制）v除非另有規(guī)定，部長級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)的決定簡單多數(shù)通

13、過。v所有成員一致通過與協(xié)商一致通過的區(qū)別。第二節(jié) WTO的基本法律原則vThe WTO agreements are lengthy and complex because they are legal texts covering a wide range of activities. They deal with: agriculture, textiles and clothing, banking, telecommunications, government purchases, industrial standards and product safety, food sanit

14、ation regulations, intellectual property, and much more. But a number of simple, fundamental principles run throughout all of these documents. These principles are the foundation of the multilateral trading system.一、非歧視貿(mào)易原則Trade without discriminationMost favoured nationtreatment, MFNNational treatm

15、ent(一)最惠國待遇v最惠國待遇條款產(chǎn)生于地中海沿岸的各個(gè)國家。vFinal Draft Articles on Most-Favoured-Nation Clauses-enacted by UNv Most-Favoured-Nation treatment is treatment accorded by the granting state to the beneficiary state, ot to persons or things in a determined relationship with that state, not less favourable than tr

16、eatment extended by the granting state to a third state or to persons or things in the same relationship with that third state.最惠國待遇原則的形式v無條件的和有條件的v無限制的和有限制的v互惠的和非互惠的v雙邊的和多邊的貨物貿(mào)易中的最惠國待遇原則v最惠國待遇原則可以讓W(xué)TO成員方達(dá)成的關(guān)稅減讓成果在各締約方之間以多邊的形式得以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由的目的。vGATT1947第1條第1款規(guī)定，最惠國待遇是指任何締約方現(xiàn)在和將來給予原產(chǎn)于或運(yùn)往任何第三方的產(chǎn)品在貿(mào)易上的利

17、益、優(yōu)惠、特權(quán)和豁免，也應(yīng)立即和無條件地給予原產(chǎn)于或運(yùn)往所有其他締約方的產(chǎn)品。貨物貿(mào)易最惠國待遇原則適用范圍v所有與進(jìn)出口商品有關(guān)的關(guān)稅及費(fèi)用v與進(jìn)出口商品有關(guān)的國際收支轉(zhuǎn)賬所征收的關(guān)稅及費(fèi)用v征收上述關(guān)稅及費(fèi)用的方法v進(jìn)出口貿(mào)易的規(guī)則制度及手續(xù)方法v國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費(fèi)用的征收方面v產(chǎn)品的國內(nèi)銷售、兜售、購買、運(yùn)輸、分配或使用的全部法令、條例和規(guī)定方面貨物貿(mào)易最惠國待遇原則適用條件v互惠（reciprocal）v多邊（multilateral）v無條件(unconditionally)服務(wù)貿(mào)易中的最惠國待遇原則v給予的對(duì)象是任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者。vWTO成員給予其他WTO成員的服務(wù)和

18、服務(wù)提供者的待遇應(yīng)不低于給予其他任何國家的同類服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。v立即、互惠、多邊、無條件。v例外：豁免清單、邊境貿(mào)易例外知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的最惠國待遇原則v給予對(duì)象是所有WTO成員的國民v例外：一成員給予的屬于下述情況的利益、優(yōu)惠、特權(quán)和豁免得以免除最惠國待遇 1、自一般性的關(guān)于司法協(xié)助或法律實(shí)施的國際協(xié)定所派生的 2、根據(jù)伯爾尼公約和羅馬公約的互惠原則而產(chǎn)生的 3、TRIPs未作規(guī)定的有關(guān)表演者、錄音制品制作者以及廣播組織的權(quán)利 4、自WTO生效前已經(jīng)生效的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約所給予的優(yōu)惠（二）國民待遇原則v產(chǎn)生和發(fā)展 1804年法國民法典 旨在保證其他國家的產(chǎn)品在本國境內(nèi)享有與本國產(chǎn)品

19、同等待遇 國民待遇和最惠國待遇之間的關(guān)系國民待遇原則的含義及特點(diǎn)v對(duì)其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇，不低于本國相同產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有人所享有的待遇。v不低于是前者不低于后者即可，進(jìn)口成員方給予出口方更高的待遇，并不違背國民待遇原則。貨物貿(mào)易中的國民待遇原則的適用vInternal taxes and other internal chargesvInternal sale, offering for sale, purchase, transportation,distribution and usevInternal quan

20、titative regulation貨物貿(mào)易中的國民待遇原則的例外vGovernment purchase vSubsidiesvFilm productions服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的國民待遇原則v每一成員方僅在其承擔(dān)義務(wù)計(jì)劃表所列的部門范圍內(nèi)，按照計(jì)劃表所列條件和資格，向其他成員方提供國民待遇。v享受國民待遇的對(duì)象是服務(wù)和服務(wù)提供者。二、貿(mào)易自由原則vWTO的貿(mào)易自由原則主要是指在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)貿(mào)易自由化，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的措施就是實(shí)質(zhì)性減讓關(guān)稅和減少其他貿(mào)易壁壘。主要是通過談判逐漸實(shí)現(xiàn)自由化。vLowering trade barriers is one of the most o

21、bvious means of encourging trade.The barriers concerned include custom duties and measures such as import bans or quotas that restrict quantities selectively.vThe WTO agreements allow countries to introduce changes gradually, through progressive liberalization. Developing countries are usually given

22、 longer to fulfil their obligations.(一)關(guān)稅減讓vTariff Concessions:貨物進(jìn)口關(guān)稅的減讓v約束關(guān)稅：每一成員方對(duì)其他成員方所給予的待遇不得低于GATT所附減讓表中所規(guī)定的稅率待遇。v通過談判方式進(jìn)行關(guān)稅減讓：在互惠互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行談判；可以在有選擇的產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進(jìn)行；多邊談判的成功依賴于相互間有相當(dāng)大比例對(duì)外貿(mào)易的所有成員方的參加。（二）減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘原則vGeneral elimination of quantitative restrictionv任何成員除征收稅捐或其他費(fèi)用以外，不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施，

23、用來限制或禁止其他成員方領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入本國或向其他成員方領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品。v并不是禁止所有的數(shù)量限制措施，而是禁止為保護(hù)本國目的所實(shí)施的數(shù)量限制。普遍取消數(shù)量限制的例外v為防止或緩和成員方的糧食或其他必需品的嚴(yán)重缺乏，而臨時(shí)實(shí)施的禁止出口或限制出口。v為實(shí)施國際貿(mào)易上商品分類、分級(jí)和銷售的標(biāo)準(zhǔn)及條例，而必須實(shí)施的禁止進(jìn)出口或限制進(jìn)出口。v對(duì)任何形式的農(nóng)漁產(chǎn)品有必要實(shí)施的進(jìn)口限制。v保障國際收支。（三）市場準(zhǔn)入vMarket access:WTO一成員方允許另一成員方貨物、服務(wù)與資本參與本國市場的程度。v準(zhǔn)入體現(xiàn)了國家通過實(shí)施各種法律和規(guī)章制度對(duì)本國市場向外開放程度的一種宏觀掌握和控制。v

24、市場準(zhǔn)入原則在GATS中是一個(gè)關(guān)鍵性的條款。服務(wù)領(lǐng)域中很多部門涉及國家安全和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，并且各國服務(wù)貿(mào)易水平懸殊，使得服務(wù)市場開放談判十分艱難。v該原則的實(shí)施并非一般性義務(wù)，而是具體承諾的義務(wù)，只適用于各成員方所承諾開放的服務(wù)部門和分部門。三、透明度原則vTransparency：各成員方一切影響貿(mào)易活動(dòng)的政策和措施都必須及時(shí)公開，以便于各成員方政府和企業(yè)了解和熟悉。沒有公布的措施不得實(shí)施，同時(shí)還應(yīng)將措施及變化通知WTO。v透明度對(duì)于增加市場競爭的可預(yù)見性以及減少政府暗箱操作有重要意義，是WTO實(shí)現(xiàn)其總體目標(biāo)所必不可少的先決條件。透明度原則的適用v貿(mào)易政策措施的公布：成員方應(yīng)公布產(chǎn)品的海關(guān)關(guān)稅分

25、類和估價(jià)、關(guān)稅稅率、國內(nèi)稅稅率和其他費(fèi)用，還應(yīng)迅速公布和公開有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策、措施。v貿(mào)易政策的通知：成員方應(yīng)通知WTO相應(yīng)機(jī)構(gòu)以保證其他成員方能夠及時(shí)獲得貿(mào)易信息。v貿(mào)易政策的評(píng)審：WTO建立了貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制，定期評(píng)審成員方的貿(mào)易政策。四、公平競爭原則vFair competition:WTO成員方應(yīng)避免采取扭曲市場競爭的措施。v例如，農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定序言規(guī)定： Recalling that their long-term objective as agreed at the Mid-Term Review of the Uruguay Round is to establish a

26、fair and market-oriented agricultural trading system.五、鼓勵(lì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革原則vEncouraging development and economic reform:在貿(mào)易自由化的同時(shí)要充分考慮發(fā)展問題，特別是要充分考慮發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員的發(fā)展。（一）貨物貿(mào)易中的適用vGATT1994第36條“貿(mào)易和發(fā)展”問題。v第18條“政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的援助”。 1、幼稚工業(yè)的保護(hù)例外 2、國際收支平衡例外（二）服務(wù)貿(mào)易中的適用vGATS第4條“發(fā)展中國家更多參與” 1、不同成員應(yīng)通過談判便利發(fā)展中國家成員更多地參與世界貿(mào)易，增強(qiáng)其國內(nèi)服務(wù)能力。

27、 2、發(fā)達(dá)國家成員和其他成員應(yīng)設(shè)立聯(lián)絡(luò)點(diǎn)。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的適用v應(yīng)承認(rèn)最不發(fā)達(dá)國家成員在國內(nèi)實(shí)施法律和法規(guī)方面特別需要最大的靈活性，以便創(chuàng)造一個(gè)健全的、有生命力的技術(shù)基礎(chǔ)。v過渡期的安排 六、世界貿(mào)易組織規(guī)則的普遍例外普遍例外（適用于WTO所有協(xié)定的例外）一般例外安全例外邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外解除義務(wù)例外（一）一般例外v貨物貿(mào)易中的一般例外條款 GATT1994第20條規(guī)定了10種一般例外，成員方采用或?qū)嵤┻@些措施時(shí)，不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對(duì)國際貿(mào)易的變相限制。v服務(wù)貿(mào)易中的一般例外 GATS第14條規(guī)定了5種情形，一般例外措施的實(shí)施不應(yīng)在情形類似的國家之間構(gòu)

28、成任意或不合理的歧視或?qū)Ψ?wù)貿(mào)易的變相限制。（二）安全例外v貨物貿(mào)易中的安全例外 GATT1994第21條規(guī)定了三種安全例外，分別有關(guān)國家資料的公開、武器貿(mào)易和集體安全的安排。v服務(wù)貿(mào)易中的安全例外 GATS第14條之二規(guī)定了三種安全例外（三）邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)例外v關(guān)稅同盟：customs unionv自由貿(mào)易區(qū)：free trade area(四)解除義務(wù)例外v是指經(jīng)過某一成員的申請(qǐng)，豁免其應(yīng)承擔(dān)的WTO義務(wù)的情況。設(shè)置該條款的目的是應(yīng)付和處理WTO協(xié)定執(zhí)行中出現(xiàn)的意外事項(xiàng)。七、WTO與中國（一）中國加入WTO的歷程關(guān)貿(mào)總協(xié)定創(chuàng)始締約方復(fù)關(guān)談判入世談判(二)中國入世后享有的主要

29、權(quán)利1、MFN、NT2、participation to the multilateral trading system3、developing country4、transitional period5、state-run trading system6、gradually opening of service market7、subsidy8、state pricing9、controlling of foreign trade(三)具體承諾1、NT2、uniform implementation3、transparency4、judicial reviewvSpecific commitments in the area of the sale of goods trading right tariff non-tar