OHSAS18001與ISO14001體系的一體化和審核

1、 OHSAS18001與ISO14001體系的一體化與其審核現(xiàn)在很多企業(yè)為了自身發(fā)展的需要以與為了適應(yīng)世界市場競爭的新形勢，紛紛開展國際化標準的認證工作。繼ISO9000質(zhì)量管理體系標準之后，近幾年ISO14001環(huán)境管理體系的認證也日趨普與。2000年以后，隨著我國加入WTO進程的加快，以與企業(yè)出于對自身職業(yè)安全健康管理的需要也開始實施OHASA18001職業(yè)安全健康管理體系并尋求第三方認證。質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)安全健康管理體系都是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分，是我國企業(yè)管理與國際接軌的重要容，是提高企業(yè)管理水平的重要手段。所以認真實施上述三種管理體系的認證，對一個現(xiàn)代化的企業(yè)來說

2、是非常必要的。但是每一種管理體系的實施和認證對企業(yè)來說都是一項艱巨的工作，都需要投入大量的人力、物力。而每種管理體系都只是企業(yè)整個管理體系的一個組成部分，存在很多共同性。如果每個體系都是單獨建立、單獨運行、單獨實行認證，勢必造成很多重復勞動，耗費大量的資源。倘若能實現(xiàn)體系的一體化，將會節(jié)省大量的人力和物力，這時所講的“一體化”包括體系的建立、實施、運行和體系審核認證全過程的一體化。在上述三個管理體系中，OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系和ISO14001環(huán)境管理體系有很多共同點，能夠比較有效地實現(xiàn)體系的一體化。本文僅就上述二個體系的一體化與其審核問題進行一些探討。   

3、;一、ISO14001與OHSAS18001體系的共同性    1、兩個體系均屬于規(guī)化、文件化、系統(tǒng)化的管理體系：ISO14001環(huán)境管理體系是國際標準化組織（ISO）在1996年9月發(fā)布的認證標準，后經(jīng)我國有關(guān)部門等同轉(zhuǎn)化為我國國家標準。OHSAS18001是英國標準協(xié)會（BS1）等12個組織在1999年發(fā)布的職業(yè)安全健康管理體系規(guī)。也經(jīng)我國有關(guān)部門轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的認證試行標準。兩個標準均為規(guī)化的管理體系，由17個管理要素構(gòu)成，并對各管理要素提出了明確的要求。這些要求絕大部分也是相似的。由于這二個體系從形式到容均有非常多的共同性，對實現(xiàn)體系的一體化具有很好的基礎(chǔ)。 

4、   2、兩個體系都遵循一樣的管理模式：兩個體系都共同遵循策劃（P）實施（D）檢查與糾正（C）評審改進（A）的管理模式，通過PDCA的循環(huán)，實現(xiàn)管理體系和績效的持續(xù)改進。    3、兩個體系均強調(diào)方針、目標、運行控制與環(huán)境因素（或危險源）的一致性。即方針要符合環(huán)境影響（或風險）的性質(zhì)與規(guī)模，而所評價出的重要環(huán)境因素（或重大風險）均應(yīng)通過目標、管理方案與運行控制程序進行控制。    4、兩個體系的管理要素極為相似：兩個體系均包括五個部分、共17個管理要素，從方針到管理評審要素的設(shè)置完全一樣。雖然個別要素的名稱略有差別，但管理功能基本一樣。兩個體系

5、的17個管理要素的對照見下表。   要素號 ISO14001 OHSAS18001   4.2 環(huán)境方針職業(yè)安全健康方針   4.3.1 環(huán)境因素危險源辨識、風險評價和風險控制、策劃   4.3.2 法律與其他要求法律與其他要求   4.3.3 目標和指標目標    4.3.4 環(huán)境管理方案職業(yè)安全健康管理方案   4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責機構(gòu)和職責   4.4.2 培訓、意識和能力培訓、意識與能力   4.4.3

6、 信息交流協(xié)商與交流   4.4.4 環(huán)境管理體系文件文件   4.4.5 文件控制文件與資料控制   4.4.6 運行控制運行控制   4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)應(yīng)急準備與響應(yīng)   4.5.1 監(jiān)測和測量績效測量與監(jiān)測   4.5.2 不符合、糾正與預防措施事故、事件、不符合、糾正與預防措施   4.5.3 記錄記錄與記錄管理    4.5.4 環(huán)境管理體系審核審核   4.6 管理評審管理評審體系的共同性為實現(xiàn)二

7、個體系的一體化提供了基本條件。    另外從企業(yè)實際管理中，環(huán)境管理和職業(yè)安全健康管理也存在著很多共通性，例如：環(huán)境管理和安全管理的任務(wù)相似，即改善環(huán)境或安全績效以與預防環(huán)境或安全事故；環(huán)境管理和安全管理涉與到企業(yè)中所有部門和活動并與全體員工有關(guān)；在相當多的企業(yè)中，將環(huán)境與安全管理設(shè)在同一個部門（例如：安全環(huán)保處），這些均能體現(xiàn)出這二種管理的共通性。    由于上述安全管理和環(huán)境管理的共通性，以致很多企業(yè)在建立上述兩個體系時，就把建立、推進體系的任務(wù)放在了同一個部門；又由于ISO14001和OHSAS18001兩個管理體系的共同性，很多企業(yè)在建立體系時就

8、把兩個體系整合為一個體系（例如：稱為環(huán)境與安全管理體系）。建立了一套體系文件，同時實施運行，完全實現(xiàn)了二種體系的一體化。這樣就對認證機構(gòu)提出了ISO14001環(huán)境管理體系和OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系實施一體化審核的要求。   二、體系文件的一體化    OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系ISO14001環(huán)境管理體系的文件體系一樣，一般都由手冊、程序文件和作業(yè)指導書（或操作規(guī)程）三級文件所構(gòu)成。在建立一體化的管理體系時，能否將兩個體系的文件融合成一套體系文件，是大家比較關(guān)心的問題。在我們審核的企業(yè)中，不少均已成功地實現(xiàn)了兩個體系文件的整

9、合。取得了成功的經(jīng)驗?，F(xiàn)將一體化文件的主要結(jié)構(gòu)和編寫時的注意事項分述如下：    1、管理手冊    二個體系的管理手冊可以編成一本手冊（例如稱為：環(huán)境與安全管理手冊）。實現(xiàn)文件的一體化。只是在每個要素的描述中，要注意覆蓋18001和14001兩個體系的要求，二個體系的要求有的是一樣的，但也有不少不同點，編寫時不能忽視。例如：    （1）在4.2職業(yè)安全健康方針中，就有“傳達到全體員工，使其每個人都認識到其在職業(yè)安全健康方面的義務(wù)”和“定期進行評審，確保其適宜性”等規(guī)定，這在環(huán)境方針中是沒有的。    （2）在4

10、.3.1中，兩個體系的描述有很大區(qū)別，應(yīng)分別寫成二個部分以覆蓋二個體系的不同要求。例如：對識別圍的要求，對評價結(jié)果分級的要求和對控制策劃的要求都很難用同一段文字覆蓋二個體系的不同要求。    （3）在4.4.1中，OHSAS18001增加了對管理者代表的職務(wù)級別的規(guī)定；并規(guī)定：對組織的活動、設(shè)施和過程實施管理，操作和驗證的人員均要規(guī)定作用職責和權(quán)限；所有承擔管理職責的人員都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的承諾。   （4）在4.4.3中，OHSAS18001增加了員工（或員工代表）在體系建立和實施中應(yīng)參與的活動。    另外在4.

11、3.2、4.3.4、4.4.6、4.5.1和4.5.2中，OHSAS18001和ISO14001也有很多不同的要求。所以在編制一本“一體化”的管理手冊時，除了要在不同的要素中對兩個體系共同的部分進行描述外，還應(yīng)該體現(xiàn)出兩個體系的不同要求。    2、程序文件    （1）對于標準中要求建立程序的多數(shù)要素，可以編成一體化的程序。例如：4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3和4.5.4等要素。與手冊編寫一樣，在程序中也要注意覆蓋兩個體系的所有要求。    （2）對于4.3.1“環(huán)境因

12、素識別和評價”與“危險源辨識，風險評價和風險控制策劃”應(yīng)該分別編寫二個程序文件，以使其具有較好的可操作性。    （3）對于4.4.6運行控制程序    A) ISO14001環(huán)境管理體系中要求，對與所認定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行與活動，制定運行控制程序。對一個生產(chǎn)型企業(yè)來說，一般應(yīng)包括下列運行控制程序。    a. 水污染控制程序   b. 大氣污染控制程序   c. 噪聲控制程序   d. 固體廢棄物管理程序    e. 能源管理程序 

13、60; f. 原材料管理程序   g. 油品、化學品管理程序   h. 環(huán)保設(shè)施管理程序    i. 新建、改建、擴建項目環(huán)境保護管理程序   j. 供方、承包方管理程序   k. 新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計管理程序，等。    B) OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系在4.4.6運行控制中則要求，對所認定的風險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行與活動，制定運行控制文件。對一個生產(chǎn)型企業(yè)而言，大體包括：    a. 工藝安全管理程序；   b.

14、設(shè)備與設(shè)施管理程序；   c. 化學品、油品管理程序；    d. 員工健康管理程序；   e. 女工保護管理程序；   f. 勞動防護用品管理程序；   g. 供方和承包方管理程序；    h. 特殊工種管理程序；   i. 危險作業(yè)管理程序；   j. 新、改、擴建工程管理程序；    k. 檢修維護工作管理程序；   l. 電氣安全管理程序；   m. 管網(wǎng)安全管理程序；

15、   n. 廠交通運輸安全管理程序；    o. 管理或作業(yè)變更管理程序等。    從上述兩份典型的運行控制程序目錄可以看出：兩個體系能共用的程序只有3-4個，其余大多數(shù)程序所管理的容不同。所以對二個體系的運行控制程序而言不要勉強合并。要根據(jù)二個體系的要求，編制具有可操作性的控制文件。這對于實現(xiàn)重要環(huán)境因素與風險的有效控制是必需的。    3、作業(yè)指導書（或操作規(guī)程）    作業(yè)指導書（或操作規(guī)程）是指操作崗位所執(zhí)行的作業(yè)文件。對一個具體的崗位而言，文件應(yīng)盡量統(tǒng)一，最好能實現(xiàn)文件的單一化。對于環(huán)

16、境和安全兩方面是如此，甚至包括質(zhì)量方面的要求都可以變成一份作業(yè)指導書，使操作者一目了然。例如：對于一個電子工廠的波峰焊接機操作崗位，在一份作業(yè)指導書上可以先寫如何啟動運行設(shè)備，保障波峰焊的質(zhì)量；又可寫明如何避免燙傷等事故；還可寫明如何控制含鉛煙塵的排放和妥善處理含鉛廢物等，一個文件覆蓋三個體系的管理容。所以對于第三級文件，完全可以實現(xiàn)整合，即對同一崗位整合成為一份單一的文件。   綜上所述，實現(xiàn)二個體系文件的一體化是完全可行的。但要注意既要分別滿足二個體系的要求，又要適合實際管理和操作的需要。在這個前提下使文件盡量簡化。    三、一體化審核 

17、 正如二個體系具有共同性一樣，兩個體系的審核也具有很多共同性。例如：   1、采用同樣的審核程序    ISO14001環(huán)境管理體系審核的審核程序是按照ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核進行的。在OHSAS18001職業(yè)安全健康管理體系的審核中，同樣遵循了類似的程序。并且在審核的策劃和準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤等，都規(guī)定了基本一樣的要求。兩個體系審核采用同樣程序，是實現(xiàn)二個體系審核一體化的基礎(chǔ)。    這里需要指出的是：根據(jù)國家環(huán)認委發(fā)布的環(huán)境管理體系認證機構(gòu)認可基本要求（CACEB：EA-110）的

18、規(guī)定：環(huán)境管理體系的審核分為二個階段進行。即：第一階段審核和第二階段審核。而國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證指導委員會規(guī)定的職業(yè)安全健康管理體系的審核分為：初始審核和正式審核二個階段。二個體系審核所采用的名稱不同。但仔細研究每個階段的審核任務(wù)和審核容后則不難發(fā)現(xiàn)，職業(yè)安全健康管理體系審核中的初始審核和正式審核，分別與環(huán)境管理體系的第一階段審核和第二階段審核是基本一樣的。下面以初始審核為例加以說明。   初始審核的目的為：  （1）收集組織職業(yè)安全健康狀況與與體系有關(guān)的必要的信息；  （2）確定正式審核的可行性與條件；  

19、0; （3）確定審核圍。  初始審核的容：包括：  （1）文件審核；  （2）危險源的識別、風險評價與基本控制情況；   （3）法律法規(guī)的獲取和相關(guān)法規(guī)的符合情況；  （4）方針、目標和管理方案的合理性；  （5）機構(gòu)和職責的設(shè)置；    （6）審和管理評審的有效性。    以上職業(yè)安全健康管理體系初始審核的目的和容與環(huán)境管理體系第一階段審核的目的和容幾乎是完全一樣的。所以在實施審核時，完全可以實現(xiàn)二個體系審核的一體化。  &

20、#160; 2、采用同樣的審核方法職業(yè)安全健康管理體系審核的審核方式和審核方法與環(huán)境管理體系也是一樣的。均采取以部門審核為主線、結(jié)合要素審核的方式；現(xiàn)場審核則同樣采用詢問交談，查閱文件和記錄，以與現(xiàn)場查證的方法。因此在審核員實施審核時也很容易地將二個體系的審核融合在一起。    3、一體化審核的實施    （1）審核員的配置實施一體化審核的審核員應(yīng)同時具備二個體系注冊審核員的資格。即同一個審核員既是環(huán)境管理體系國家注冊審核員，又是職業(yè)安全健康管理體系的國家注冊審核員。   （2）審核計劃的編制    二個體系的一體

21、化審核應(yīng)該編制同一的審核計劃，即同一個審核員在審核每個部門時，同時審核二個體系。在確定每個部門所需的審核時間時，既要考慮到該部門的環(huán)境影響的大小，也要考慮到重大風險的多少。對于審核員任務(wù)的分配也要同時考慮到二個體系的需要；   （3）現(xiàn)場審核檢查表的編制    審核員所準備的現(xiàn)場檢查表應(yīng)覆蓋兩個體系的要求。在17個要素中雖然大部分要一樣的，但在審核時也有不少區(qū)別。例如：對要素4.3.1環(huán)境因素（危險源辨識、風險評價與風險控制策劃）審核時，既要審核環(huán)境因素的識別評價又要審核危險源的識別評價；又如：在對4.4.6審核時，既要審核有關(guān)環(huán)境方面的運行控制程序的執(zhí)

22、行，又要審核職業(yè)安全健康方面的運行控制的情況，不能有任何偏廢。   （4）不符合項的確定    審核員應(yīng)充分理解ISO14001和OHSAS18001兩個體系在各個要素上的要求，要根據(jù)兩個體系的要求，分別確定不符合項。如果一個事實僅不符合14001（或18001）某條款的要求，則開14001（或18001）的不符合項；如果同一事實既不符合14001的要求又不符合18001的要求，也可以開為一個共用的不符合項。分別注明不符合兩個標準的要素號。   （5）審核報告    由于目前我國對于二個管理體系的認證的管理分屬于二

23、個認可委員會。所以審核組長在編寫體系的審核報告時，應(yīng)根據(jù)二個認可委員會的要求，分別編寫環(huán)境管理體系審核報告和職業(yè)安全健康管理體系審核報告。   四、OHSAS18001與ISO14001審核中的區(qū)別    由于OHSAS18001與ISO14001體系具有很多共同性，而且審核程序也一樣，因此可以實現(xiàn)兩個體系的一體系化審核。但在實施一體化審核時也不能忽視兩個體系在審核中的區(qū)別。    首先我們應(yīng)該充分重視兩個體系各個管理要素要求的區(qū)別。雖然兩個體系要素的設(shè)置是一樣的，每個要素的功能也基本一樣。但仔細研究后，你會發(fā)現(xiàn)，在一部分要素中仍然存在著差別，有的差別甚至還比較大。關(guān)于這方面的容，準備在另外的文章中討論。   在這里，我們僅討論在一體化體系審核中有關(guān)職業(yè)安全健康審核方面應(yīng)注意的問題。   1、要更加重視對現(xiàn)場安全健康狀況的審核    由于職業(yè)安全健康管理體系中的重大風險分布面廣，可能分布在很多作業(yè)場所，所以審核中要更加重視現(xiàn)場的審核，在現(xiàn)場審核中應(yīng)充分重視以下幾方面的狀況：    （1）各類危險源是否已被辨識出來，是否有遺漏；重大風險的評價結(jié)