上海期貨交易所有色金屬交割商品

1、附件：上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理規(guī)定（2011年3月22日修訂）第一章 總則第一條 為了加強對期貨交割商品的管理，維護期貨交易各方的合法權益，根據上海期貨交易所交易規(guī)則及其有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 交易所、會員、客戶和注冊企業(yè)，必須遵守本辦法。第二章 商品注冊第三條 申請注冊的條件（一）申請注冊企業(yè)必須是國內外相關商品的生產企業(yè)。（二）申請注冊企業(yè)的年產量（含單個品牌）達到規(guī)定水平（暫定為：銅：4萬噸；鋁：10萬噸；鋅：5萬噸；鉛：5萬噸），商品質量符合現行的國家或國際標準，生產工藝符合國家的產業(yè)政策，環(huán)保達標，連續(xù)穩(wěn)定生產至少1年以上。交易所可根據市場情況，隨時調整申請注冊商

2、品的年產量等控制指標。（三）申請注冊商品在現貨市場上占有相當份額，企業(yè)有相當的知名度和信譽度。（四）有國家有關部門頒發(fā)的商標注冊證。（五）本交易所一家以上（含一家）會員的推薦。（六）交易所要求的其他條件。第四條 申請注冊企業(yè)必須提供以下資料：（一）企業(yè)注冊申請報告 （二）承諾書（見附件一）（三）上海期貨交易所陰極銅注冊登記表或上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表或上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表或上海期貨交易所鉛錠（Pb99.994）注冊登記表（見附件二、附件三、附件四、附件五）（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證復印件（五）商標注冊證復印件（六）企業(yè)股東及股份情況（

3、七）立項批復或備案登記、環(huán)保驗收合格等文件（八）商品質量管理措施文件1、主要質量管理文件（質量手冊、程序文件、作業(yè)指導書）2、內控標準3、主要原副材料檢驗項目（包括檢測能力、檢測方法）4、成品質量檢驗項目（包括檢測能力、檢測方法）5、主要檢驗設備（名稱、型號、數量、用途）（九）權威質檢部門簽發(fā)的最近一期商品質量測試報告（十）企業(yè)內部近三個月的商品質量情況分析報告（十一）生產工藝流程圖（兩種以上生產工藝的，應分別說明）（十二）相關生產設備介紹（規(guī)格、參數、數量等）（十三）反映申請注冊商品的外觀、標識和包裝情況的實物彩照若干，同時應注明：1、單塊外形尺寸、重量；2、單捆外形尺寸、重量；3、包裝方式

4、、包裝材料及規(guī)格（包括包裝夾扣）、商標或標識所在部位。（十四）反映企業(yè)主要生產設備設施、生產廠房的彩照若干（兩個以上生產地址的，應分別說明）(十五) 實物標貼紙樣張、產品質量保證書樣張（有數據）（十六）各類管理體系認證證書復印件（十七）經審計的上一年度的企業(yè)財務會計報告（十八）本所一家以上（含一家）會員單位的商品注冊推薦書，推薦會員有責任確保申請資料的準確性、完整性，以及申請者的可靠性及能力。（十九）在其他交易所的注冊資料（二十）交易所要求的其他文件所有提供的申請資料必須使用中文，并以此為準。英文資料作為附件參考。第五條 注冊程序（一）交易所預審交易所對申請注冊企業(yè)提供的書面資料進行預審。預審

5、合格的，才能進入下一注冊環(huán)節(jié)。（二）產品試用1、商品注冊必須通過國內五家試用企業(yè)的產品試用，試用企業(yè)由交易所指定或認可。2、申請注冊企業(yè)須向每個試用企業(yè)提供兩批、每批50噸以上的商品（每批商品必須間隔一個月或以上）進行試用。試用批次由交易所、指定質量檢驗機構指定或認可。試用企業(yè)應保證在整個試用過程中，試用商品不得與其他商品混雜或污染。試用企業(yè)應保存使用記錄。每批商品應在到達試用企業(yè)的三個月內完成試用。3、商品試用期間，試用企業(yè)應與交易所、指定質量檢驗機構保持聯(lián)系，以對整個試用過程進行監(jiān)督和檢查。4、根據情況，交易所有權要求進行進一步的產品試用。5、試用企業(yè)試用合格后，出具試用報告并提交交易所。

6、試用報告須說明以下內容：（1）試用前商品的外觀質量、內在質量、包裝、標識等方面的評估和測試。（2）試用加工產品的名稱、生產工藝、質量分析報告、符合標準（企業(yè)標準、行業(yè)標準或國家標準），以及在試用中發(fā)現的問題。（3）試用結論。6、試用產品的類型規(guī)定試用加工產品應符合以下類型規(guī)定：（1）銅：電工用銅線（線徑不大于0.1mm）（2）鋁：各類加工材（3）鋅：各類加工材（4）鉛：各類加工材交易所可根據市場情況，調整試用產品的類型規(guī)定。7、國外商品必須完成商品質量檢查后才能進入產品試用環(huán)節(jié)。（三）實地檢查1、國內商品（1）按照上海期貨交易所商品注冊實地檢查提綱的要求（見附件六），由交易所指定質量檢驗機構及

7、相關人員到申請注冊企業(yè)進行實地檢查。（2）實地檢查內容為企業(yè)質量管理體系運行、商品內在質量、外觀質量、包裝、計量以及工藝流程、設備運行等。（3）交易所指定質量檢驗機構應做好詳細的檢查記錄，并提供完整的質檢報告。申請注冊企業(yè)應提供積極有效的配合。（4）根據實際情況，對提供試用意見的用戶，進行實地檢查。（5）申請注冊企業(yè)應在實地檢查后作好各項整改工作，并將整改結果反饋交易所。2、國外商品（1）商品質量檢查：申請注冊商品必須在本所指定交割倉庫或認可地點存放兩個檢驗批量，每批200噸商品，生產時間相隔一個月以上。由交易所指定質量檢驗機構對在庫商品進行外觀質量、包裝、重量、化學成分等檢查。商品質量檢查以

8、國家現行產品質量標準為依據，由交易所指定質量檢驗機構出具檢測報告。商品質量檢查必須在產品試用環(huán)節(jié)之前進行，未通過商品質量檢查的，不能進入產品試用環(huán)節(jié)。（2）產品試用：參照國內商品的產品試用要求進行。未通過產品試用的，不能進入實地檢查環(huán)節(jié)。（3）實地檢查：參照國內商品的實地檢查要求進行。（四）交易所審批交易所將根據注冊申報資料、產品試用、實地檢查、整改反饋等情況，決定是否給予注冊。一旦注冊批準，交易所將函告申請注冊企業(yè)、全體會員、指定交割倉庫。第六條 申請注冊企業(yè)應承擔的費用：（一）商品注冊費國內商品：單品種：10萬元（人民幣）國外商品：單品種：25萬元（人民幣）（二）商品檢查費國內商品：銅、鋁

9、、鋅：2萬元（人民幣）鉛：3萬元（人民幣）國外商品：單品種：3萬元（人民幣）交易所可根據實際情況，調整有關費用。第三章 日常抽檢和年度抽檢 第七條 為保證交割商品的質量，交易所對注冊商品實行日常抽檢和年度抽檢。（一）日常抽檢。交易所隨時對存放在指定交割倉庫內的注冊商品進行質量抽檢。（二）年度抽檢。交易所委托指定質量檢驗機構對注冊商品每年進行一次質量抽檢。（三）抽檢費用由注冊企業(yè)承擔。（四）交易所將根據抽檢、年檢等情況，向有關企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調整的依據之一。第四章 注冊資格的暫停、取消及其他第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。（一）企

10、業(yè)解散 、破產；（二）商品抽檢、年檢不合格，整改后商品質量仍未達標；（三）用戶質量投訴較多，質量（包括外觀、內在質量）檢查結果不合格；（四）生產經營不正常，年產量未達到交易所要求且未向交易所說明情況；（五）環(huán)保不達標（六）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產、經營方面的重大變動；（七）交易所認定的其他情況。第九條 注冊商品發(fā)生以下情況的，應重新辦理注冊手續(xù)，但可以不提供用戶試用報告，不進行實地質量管理體系檢查。（一）企業(yè)分立、合并、更名 、變更公司形式；（二）商品注冊商標轉讓；（三）商品外形尺寸、錠型發(fā)生變化第十條 交割過程中發(fā)生交割商品質量糾紛時，注冊企業(yè)應配合交易所妥善處理。如果交割商品的質量問題

11、是由注冊企業(yè)造成的，應由注冊企業(yè)承擔賠償責任。 第五章 附則第十一條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。第十二條 本辦法自2011年3月24日起施行。附件：一、承諾書二、上海期貨交易所陰極銅注冊登記表三、上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表四、上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表五、上海期貨交易所鉛錠（Pb99.994）注冊登記表六、上海期貨交易所商品注冊實地檢查提綱附件一：承 諾 書為使我企業(yè)的 牌 （商品）成為或繼續(xù)成為可以用于上海期貨交易所期貨標準合約實物交割的注冊商品，我們承諾：1、嚴格遵守上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理規(guī)定。2、隨時接受因質量異議而進

12、行的檢查，并承擔相應的責任。3、及時向交易所通報企業(yè)有關生產經營活動的變動情況，包括產品生產能力、執(zhí)行技術標準、商標、外形尺寸以及企業(yè)重組、改制等方面的變化。4、向交易所及指定質量檢驗機構支付上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理規(guī)定中規(guī)定的可能發(fā)生的費用。企業(yè)簽章：日 期：附件二： 上海期貨交易所陰極銅注冊登記表企業(yè)基本情況產品名稱陰極銅執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產廠地址郵政編碼傳 真聯(lián)系部門聯(lián)系人聯(lián)系電話申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：1、企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度、股東情況、人員、主要產品、產量、產品質量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料來源、能源供應、企

13、業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。2、使用濕法冶煉工藝、永久性陰極工藝或其他特殊工藝生產的商品，須在企業(yè)簡介中說明。產品概況產品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產日期產能（噸/年）去年產量（噸）（ 至 月）今年產量（噸）（ 至 月）其中Cu-CATH-1產量（噸）Cu-CATH-2產量（噸）市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆（約） 捆/手（一手25噸）堆碼方法：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及說明：現貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多個商標，請說明標識、包裝、生產廠等區(qū)分。主要經濟技術指標 項 目去年實績 今年計劃今年累計（

14、至 月）一、產量（噸）二、產值（億元）三、利潤（萬元）四、電流效率（%）五、直流電單耗（千瓦小時/噸）六、交流電單耗（千瓦小時/噸）七、平均電流強度（安培）八、總回收率（%）九、單位直接生產成本（元/噸）附件三：上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表企業(yè)基本情況產品名稱重熔用鋁錠（AL99.70）執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產廠地址郵政編碼傳真聯(lián)系部門聯(lián)系人聯(lián)系電話 申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度、股東情況、人員、主要產品、產量、產品質量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料來源、能源供應、企業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。如有兩種生產工

15、藝的，須明確說明。產品概況產品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產日期產能（噸/年）去年產量（噸）（ 至 月）今 年 產量 （噸）（ 至 月）其中 AL99.70 產量市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆捆/手（一手25噸）大面：大面：堆碼方法：1、每捆 層。其中：上部 層，每層 塊；底部 層，每層 塊。2、每層排列方式：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及 說明：現貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多個商標，請說明標識、包裝、生產廠等區(qū)分。主要經濟技術指標項 目去年實績今年計劃今年累計（ 至 月）一、產量（噸）二、產值（

16、億元）三、利潤（萬元）四、原鋁交流電耗（千瓦小時/噸）五、電流效率（%）六、平均電流強度（安培）七、原鋁直流電耗（千瓦小時/噸）八、平均槽電壓（伏）九、氧化鋁單耗（公斤/噸）十、氟化鹽單耗（公斤/噸）十一、 陽極炭塊單耗（公斤/噸）十二、單位直接生產成本（元/噸）附件四：上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表企業(yè)基本情況產品名稱鋅錠（Zn99.995）執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產廠地址郵政編碼傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度、股東情況、人員、主要產品、產量、產品質量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料

17、來源、能源供應、企業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。如有兩種生產工藝的，須明確說明。產品概況產品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產日期產能（噸/年）去年產量（噸）（ 至 月）今 年 產量 （噸）（ 至 月）其中 Zn99.995 產量市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆捆/手（一手25噸）大面：大面： 堆碼方法：1、每捆 層。其中：上部 層，每層 塊；底部 層，每層 塊。2、每層排列方式：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及說明：現貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多個商標，請說明標識、包裝、生產廠等區(qū)分。主要經濟技術指標項 目去年實

18、績今年計劃今年累計（ 至 月）一、產量（噸）二、產值（億元）三、利潤（萬元）四、蒸餾鋅冶煉總回收率（%）五、精鋅冶煉總回收率（%）六、電鋅冶煉總回收率（%）七、蒸餾鋅綜合標準煤耗（千克/噸）八、析出鋅直流電耗（千瓦小時/噸）九、精鋅綜合能耗（折標煤）（公斤/噸）十、電鋅綜合能耗（折標煤）（公斤/噸）十一、單位直接生產成本（元/噸）附件五：上海期貨交易所鉛錠（Pb99.994）注冊登記表企業(yè)基本情況產品名稱鉛錠（Pb99.994）執(zhí)行標準申請單位國別公司注冊地址生產廠地址郵政編碼傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話申請單位簽章：填報日期： 年 月 日企業(yè)簡介注：企業(yè)簡介包括：地理位置、歷史沿革、公司制度

19、、股東情況、人員、主要產品、產量、產品質量、行業(yè)地位、企業(yè)管理、原料來源、能源供應、企業(yè)優(yōu)勢、發(fā)展規(guī)劃等。如有兩種生產工藝的，須明確說明。產品概況產品名稱注冊商標執(zhí)行標準投產日期產能（噸/年）去年產量（噸）（ 至 月）今 年 產量 （噸）（ 至 月）其中 Pb99.994 產量市場銷售量（噸）自用量（噸）外形尺寸（毫米）（長*寬*高）塊重（公斤）捆重（公斤）塊/捆捆/手（一手25噸）大面：大面： 堆碼方法：1、每捆 層。其中：上部 層，每層 塊；底部 層，每層 塊。2、每層排列方式：包裝方式、包裝材料及規(guī)格：標識及說明：包裝夾頭及說明：現貨與期貨包裝的區(qū)別：商標注冊號：有效期：圖案：注：若有多

20、個商標，請說明標識、包裝、生產廠等區(qū)分。主要經濟技術指標項 目去年實績今年計劃今年累計（ 至 月）一、產量（噸）二、產值（億元）三、利潤（萬元）四、鉛總回收率（%）（粗鉛冶煉）五、鉛總回收率（%）（電解精煉）六、總硫利用率（%）七、粗鉛冶煉單位產品綜合能耗折標煤（千克/噸）八、電解精煉單位產品直流電耗（千瓦小時/噸）九、單位直接生產成本（元/噸）附件六：上海期貨交易所商品注冊實地檢查提綱一、生產企業(yè)的質量管理體系審核1、聽取生產企業(yè)基本情況、質量管理體系運行情況介紹2、生產企業(yè)應提供下列技術文件（1）產品生產工藝流程圖（2）關鍵工序的作業(yè)指導書及控制要求（3）過程監(jiān)控和產品放行的記錄最近三月（

21、4）主要生產設備的維護、保養(yǎng)計劃及保養(yǎng)記錄最近三月（5）質量管理體系內部審核記錄最近二年（6）原材料、半成品、成品的檢驗標準、方法（7）原材料、半成品、成品的檢驗記錄最近三月（8）檢驗、試驗設備的臺帳及計量記錄最新如有內部校準的，提供校準辦法、內部校準記錄，內校人員資格或有效培訓的證據。（9）原料合格供方名單、評價、年度考核記錄最近一年（10）顧客投訴及退貨處理記錄、顧客滿意度調查記錄最近一年（11）生產、檢驗人員的崗位任職要求、培訓計劃及記錄、證書。最近二年（12）已簽發(fā)過的成品質量保證書復印件上述資料必須在注冊檢查前備齊，并由對口部門屆時負責介紹相關情況。二、實物質量檢查（一）陰極銅1、表

22、面（外觀）質量檢查（1）GB/T467-1997標準中關于表面質量的各項要求（2）表面質量檢查中可及的：每捆陰極銅上應標明的產品名稱、執(zhí)行標準、牌號、批號、批重、出廠日期、生產企業(yè)名稱、產地等標志（3）表面質量檢驗批量任選一批號，在此批號中任取約100塊2、內在質量檢查按GB/T 5121銅及銅合金化學分析方法 或SN/T2259-2009標準（ICP-AES）執(zhí)行3、商品包裝、計量檢查（1）包裝材料（2）打捆緊固程度（3）包裝定塊、捆情況（4）捆重誤差A捆與捆間的誤差B入庫捆重與檢驗捆重之間的誤差4、質量證明書驗證（二）重熔用鋁錠1、表面（外觀）質量檢查（1）GB/T1196-2008標準中關于外觀質量的各項要求（2）外觀檢查中可及的：A每塊鋁錠上應標明的生產廠標志、熔煉號和檢印B每捆鋁錠上應標明的產品名稱、執(zhí)行標準、熔煉號、捆號、凈重、塊數、牌號、出廠日期、生產企業(yè)名稱、產地等標