漆多俊 經(jīng)濟法課件 反壟斷法

1、第二編 市場規(guī)制法第七章 反壟斷法 第一節(jié) 反壟斷法概述一、壟斷與反壟斷法的含義 （一）壟斷的含義l 作為一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)，壟斷是指經(jīng)濟力高度集中，是企業(yè)的資本、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場占有份額的大規(guī)?；?。作為壟斷行為，主要是指形成壟斷狀態(tài)或謀求形成壟斷狀態(tài)的各種行為，以及憑借壟斷結(jié)構(gòu)狀態(tài)（壟斷地位）所實施的各種限制競爭的行為，還包括幾家企業(yè)通過協(xié)議等方式聯(lián)合限制競爭的行為。 （二）反壟斷法的含義l 反壟斷法是調(diào)整國家在反對壟斷和限制競爭行為過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。l 反壟斷法調(diào)整的社會關(guān)系是以國家（反壟斷主管機關(guān)）為一方主體，同實施壟斷和限制性行為的經(jīng)營者之間的一種社會關(guān)系，這是一種國家

2、調(diào)節(jié)、管理同被調(diào)節(jié)、被管理的關(guān)系。不同國家對反壟斷法有不同的稱謂：在美國一般稱為反托拉斯法；德國立法稱為反限制競爭法，又稱卡特爾法；日本立法叫禁止私人壟斷法；還有叫公平交易法。二、反壟斷法的產(chǎn)生和發(fā)展 （一）反壟斷法在美國及其他國家或地區(qū)的產(chǎn)生與發(fā)展l 美國：現(xiàn)代反壟斷法最早產(chǎn)生于美國。美國國會于 1890 年通過了謝爾曼法，它是美國歷史上第一部反托拉斯法，也是世界上第一部反壟斷法，同時也標志著現(xiàn)代經(jīng)濟法的誕生。美國國會又于 1914 年制定了克萊頓法和聯(lián)邦貿(mào)易委員會法。日本：日本于 1947 年制定了禁止私人壟斷法；20世紀70年代以后對其進行了幾次修改。l 德國：1957 年，聯(lián)邦德國頒布

3、了反限制競爭法，也稱反卡特爾法。l 英國：在英國，反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法混合在一起，統(tǒng)稱為競爭法。英國第一部現(xiàn)代競爭法是1948年頒布的壟斷與限制性行為（調(diào)查與控制）法。1998年通過的競爭法和2002年通過的企業(yè)法，標志著英國的競爭立法才實現(xiàn)現(xiàn)代化。（二）我國反壟斷法的制定l 1980年國務(wù)院發(fā)布的關(guān)于推動經(jīng)濟聯(lián)合的暫行規(guī)定，提出要“打破地區(qū)封鎖，部門分割”。 這是我國最早關(guān)于反壟斷的規(guī)范性文件。l 1993年全國人大正式通過了反不正當(dāng)競爭法。l 1997 年全國人大常委會制定的價格法。l 1999 年制定的招標投標法。l 2007年第十屆全國人大通過了反壟斷法，并于2008年 8月1日開

4、始施行，這是我國第一部實質(zhì)意義上的反壟斷立法。為配合反壟斷法的實施，國務(wù)院及各部門還制定了相關(guān)配套法律。 （三）國際反壟斷法的產(chǎn)生與發(fā)展l 歐盟競爭法l 1957年，法、德等歐洲六國簽訂的歐洲經(jīng)濟共同體條約，即羅馬條約；l 1965 年，建立歐洲公共體條約即布魯塞爾條約簽訂歐洲三大共同體統(tǒng)一成為歐洲共同體，歐洲經(jīng)濟共同體競爭法也更名為歐洲共同體競爭法。2009 年12月，里斯本條約生效，歐共體正式改稱為歐盟前述建立歐洲共同體條約改名為歐盟運行條約。l 國際反壟斷法典的不斷嘗試l 1947 年制定的哈瓦那憲章未生效；l 聯(lián)合國經(jīng)社理事會1951年起草的國際反壟斷法協(xié)議草案未獲通過；l 1980年

5、聯(lián)大第35屆會議通過了一套多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)行為的公平原則與規(guī)則，但卻不具有法律約束力;1996年世界貿(mào)易組織部長級會議決定成立“貿(mào)易與競爭政策互動工作小組”，開始對競爭法問題作深入研究。三、反壟斷法的基本制度框架l （一）反壟斷法的實體制度l 反壟斷法的一般規(guī)制對象包括壟斷協(xié)議（聯(lián)合限制競爭行為）、濫用市場支配地位及經(jīng)營者集中（企業(yè)結(jié)合等）三類行為，這三類行為也被叫做反壟斷法的三大支柱。l 少數(shù)國家的反壟斷法也包含對行政壟斷的規(guī)制。除了上述基本內(nèi)容，還包含一些附隨性的內(nèi)容,主要是豁免制度和適用除外制度。 （二）反壟斷法的實施制度l 反壟斷法的實施制度包括：l 反壟斷法執(zhí)行機構(gòu)的設(shè)置；l

6、 反壟斷法法律責(zé)任制度；l 反壟斷法實施程序制度和域外適用制度。 “徒法不足以自行”，反壟斷法實施制度在反壟斷法中占有重要地位，發(fā)揮著重要的作用。第二節(jié) 壟斷協(xié)議一、壟斷協(xié)議的含義和分類（一）壟斷協(xié)議的含義l 壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。l 壟斷協(xié)議并非僅指具有正式法律約束力的合同，也可以是非正式的安排，如口頭約定，沒有語言表示的雙方之間的默契；l “決定”主要指行業(yè)協(xié)會等作出的決議；l “其他協(xié)同行為”是指某幾個經(jīng)營者在定價、市場劃分等方面采取了高度一致的協(xié)同行動。構(gòu)成壟斷協(xié)議還必須有排除、限制競爭的效果。（一）壟斷協(xié)議的分類l 橫向壟斷協(xié)議。是指參與壟斷協(xié)議的

7、各個經(jīng)營者處于某一種商品生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的同一個環(huán)節(jié)或階段，它們之間存在直接的競爭關(guān)系。l 我國反壟斷法第13條規(guī)定，橫向壟斷協(xié)議主要包括：l 固定或者變更商品價格；l 限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；l 分割銷售市場或者原材料采購市場；l 限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；l 聯(lián)合抵制交易；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。l 縱向壟斷協(xié)議l 是指參與壟斷協(xié)議的各個經(jīng)營者處于某一種商品生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的不同環(huán)節(jié)或階段，是一種上游與下游經(jīng)營者之間的關(guān)系。l 我國反壟斷法第 14 條規(guī)定，縱向壟斷協(xié)議主要包括：l 固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；l 限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；國務(wù)

8、院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。二、橫向壟斷協(xié)議l （一）價格固定協(xié)議l 定義：直接或間接固定買賣價格或其他交易條件的協(xié)議、決定或安排。l 價格固定協(xié)議是所有壟斷協(xié)議中危害最大的一種。因為它排除、限制了價格競爭，而價格競爭是市場競爭的核心環(huán)節(jié)。l （二）限制生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量的協(xié)議l 這種協(xié)議人為地減少市場的供給，操縱供給需求關(guān)系，甚至人為地制造供不應(yīng)求的假象。 （三）分割銷售市場或原材料采購市場的協(xié)議l 分割市場可以有多種表現(xiàn)形式：l 分割地理市場。l 分割產(chǎn)品市場。l 分割客戶市場。l 分割市場的實質(zhì)是在各個被分割的局部市場內(nèi)形成了壟斷或獨占會造成限制競爭、排除競爭的后果。 （四）限制

9、購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議l 專業(yè)化協(xié)議l 是指互為實際或潛在競爭者的當(dāng)事人之間，對各自生產(chǎn)的產(chǎn)品種類進行分配，從而使每一生產(chǎn)商只專門生產(chǎn)一部分或一定范圍的產(chǎn)品而其他產(chǎn)品則由其他當(dāng)事人專門生產(chǎn)。l 標準化協(xié)議l 是指若干企業(yè)之間約定當(dāng)事人生產(chǎn)的產(chǎn)品均須符合特定標準的要求如果企業(yè)的產(chǎn)品不符合該標準的要求，則不能進行生產(chǎn)，或者不能進行銷售。l 限制投資協(xié)議l 是指當(dāng)事人約定一定期限內(nèi)各自的投資額度的協(xié)議。 （五）聯(lián)合抵制交易的協(xié)議l 聯(lián)合抵制是指同行業(yè)的一些共謀者出于將特定競爭者驅(qū)逐出市場的目的，而集體拒絕與市場上具有直接競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易的行為。l 聯(lián)合抵制根據(jù)其主

10、要目標與競爭之間的關(guān)系可分為兩類：l 為了排擠或懲罰某些競爭者而進行聯(lián)合抵制；l 為了促進社會共同利益而進行聯(lián)合抵制。l 對于第一類聯(lián)合抵制，各國競爭法均予以嚴格禁止。但對于第二種情形，各國大都適用具體案例具體分析的原則。 （六）其他橫向壟斷協(xié)議l 共同采購協(xié)議或共同銷售協(xié)議；l 共同采購協(xié)議也稱聯(lián)合購買協(xié)議，或直接稱為購買協(xié)議，是指若干企業(yè)間為聯(lián)合購買某種產(chǎn)品而訂立的協(xié)議。l 共同銷售協(xié)議也稱聯(lián)合銷售協(xié)議，是當(dāng)事人之間為了在產(chǎn)品的銷售與促銷方面進行合作而訂立的協(xié)議。l 信息交換協(xié)議。l 信息交換協(xié)議是指處于競爭狀態(tài)的兩家或兩家以上的企業(yè)訂立協(xié)議約定相互交換或傳遞其各自的商業(yè)信息。三、縱向壟斷

11、協(xié)議l （一）維持轉(zhuǎn)售價格協(xié)議l 維持轉(zhuǎn)售價格存在兩個構(gòu)成要素：l 一是存在兩個以上的獨立交易關(guān)系，即“初次銷售”和“再銷售”l 二是再銷售的價格被初次銷售中的賣方固定。l 需注意的是，維持轉(zhuǎn)售價格協(xié)議除了規(guī)定價格外，還必須約定監(jiān)督機制和制裁辦法。 （二）知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議l 知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中的限制競爭條款超過了一定的限度，也會造成對社會利益的損害。因此，反壟斷法在對待知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議時，必須保持一種理性的平衡。l （三）獨家交易協(xié)議l 獨家購買協(xié)議；l 獨家銷售協(xié)議。第三節(jié) 濫用市場支配地位一、濫用市場支配地位的構(gòu)成要件l （一）擁有市場支配地位l 市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能

12、夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。這里主要涉及到“相關(guān)市場的界定”及“市場支配地位的判斷“兩個問題。相關(guān)市場的界定l 相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進行競爭的商品范圍和地域范圍。l 相關(guān)產(chǎn)品市場：指根據(jù)產(chǎn)品的特性、價格及其使用目的，從消費者的角度可以相互交換或者相互替代的所有產(chǎn)品和/或服務(wù)。l 國外經(jīng)常使用“假設(shè)壟斷者測試法”來判斷相關(guān)產(chǎn)品市場。l 相關(guān)地域市場：指相關(guān)企業(yè)供應(yīng)或者購買產(chǎn)品或服務(wù)的地域，這個地域內(nèi)的競爭條件與鄰近地域顯著不同。l 相關(guān)地域市場既可以從需求的角度分析，也可以從供應(yīng)的角度

13、分析相關(guān)時間市場：在不同的時間中，產(chǎn)品的市場供應(yīng)具有顯著的不同形成了特定的市場。l 市場支配地位的判斷l(xiāng) 企業(yè)在相關(guān)市場中的份額。反壟斷法第19條規(guī)定了可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位的情形：一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的；兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二的；三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三的。但是，有前款第二項、第三項規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認定其具有市場支配地位。l 進入壁壘。市場壁壘是用來表示新的競爭者進入相關(guān)市場或已

14、有的小的競爭者成長為大的競爭者時所受到的阻礙的概念。l （二）存在濫用行為l 濫用行為的含義l 歐共體法院曾提到：“濫用支配地位的概念有關(guān)企業(yè)由于存在市場支配地位，不僅影響了市場結(jié)構(gòu)，削弱了競爭程度，而且通過采取與商業(yè)交易中產(chǎn)品和服務(wù)的正常競爭所不同的手段，具有妨礙現(xiàn)存市場上競爭程度的維持或者競爭發(fā)展的作用”。l 濫用行為的分類l 根據(jù)濫用行為與價格的關(guān)系不同，分為：價格行為和非價格行為；l 以濫用行為針對的對象不同，分為：排除型濫用行為和利用型濫用行為。以濫用行為的性質(zhì)不同，分為：剝削性濫用行為和妨礙性濫用行為二、濫用市場支配地位的主要表現(xiàn)l （一）我國反壟斷法的相關(guān)規(guī)定l 禁止具有市場支配

15、地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：l 以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；l 沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；l 沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進行交易；l 沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件l 沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；l 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。（二）對典型濫用行為的具體分析l 索要壟斷價格l 定義：以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。l 危害：侵害了交易相對方的利益，

16、違反了公平交易規(guī)則，扭曲了市場競爭。認定：認定壟斷價格的基礎(chǔ)是確定可比價格，若明顯低于或高于可比價格就可被認定為壟斷價格。 l 確定可比價格的方法主要有：l 以成本加合理利潤為基礎(chǔ)確定正常價格；l 將具有可比性的其他商品的價格作為可比價格；l 將處于競爭狀態(tài)的其他市場上的同類商品價格作為可比價格；將具有市場支配地位的經(jīng)營者在過去尚未取得市場支配地位時的價格作為可比價格。 l 掠奪性定價；l 定義：沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品。l 危害：競爭者被排擠出市場，支配企業(yè)的市場支配地位進一步加強，更容易采取索要高價等濫用行為來獲取非法利益，從而損害消費者權(quán)益。構(gòu)成要件：一是經(jīng)營者在客觀上以低

17、于成本的價格銷售商品；二是經(jīng)營者在主觀上具有排擠競爭對手的目的。l 很多國家的反壟斷法都以是否具有合理理由作為經(jīng)營者主觀狀態(tài)的認定基準。l 我國反不正當(dāng)競爭法第 11 條規(guī)定，有下列情形之一的，不屬于以排擠競爭對手目的，以低于成本的價格銷售商品的行為：l 銷售鮮活商品；l 處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；l 季節(jié)性降價；因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品。l 拒絕交易；l 定義：單個賣方拒絕向特定買方，尤其是零售商或者批發(fā)商銷售商品或提供服務(wù)的行為。l 分類：l 直接拒絕交易，就是供貨方直接拒絕供貨給購買方；間接拒絕交易，是指供貨方提出購買方不能接受的不合理高價或其他不合理條件，

18、使得購買方自己不愿購買該種商品。l 限定交易；l 是指經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易。l 限定交易有兩種情形:l 限定交易的對象產(chǎn)品是經(jīng)營者擁有市場支配地位的產(chǎn)品；限定交易的對象產(chǎn)品是與交易本品存在緊密聯(lián)系的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品或附屬產(chǎn)品。l 搭售l 定義：是指賣方在向買方提供某種商品或者服務(wù)時，通過合同規(guī)定或者其他手段，要求買方同時購買另一種或幾種商品或者服務(wù)。前者被稱為結(jié)賣品，后者被稱為搭賣品。l 搭售的危害：l 對競爭的影響：將競爭者排擠出市場，不公平地限制這些產(chǎn)品或者服務(wù)的競爭。l 損害買方的利益：從買方角度而言，購買搭售產(chǎn)品也許是一種多余，造成

19、其資金的浪費。l 價格歧視；l 定義：一個占有市場支配地位的企業(yè)如果對于相同的交易采用不同的交易條件，由此使某些交易對手處于不利的競爭地位，這種行為屬于歧視行為。l 分類：價格歧視和非價格歧視l 認定是否為價格歧視行為，一般有兩步：l 第一步是認定該企業(yè)存在著價格歧視行為；l 第二步是認定這個歧視行為是否是非法的歧視。第四節(jié) 經(jīng)營者集中一、經(jīng)營者集中的含義、分類和基本途徑（一）經(jīng)營者集中的含義l 兩個或兩個以上的經(jīng)營者相互合并，或者一個或多個經(jīng)營者通過收購或其他方式對其他經(jīng)營者進行控制，從而導(dǎo)致相互關(guān)系上的持久變遷的行為。l 反壟斷法第 20 條列舉了經(jīng)營者集中的三種情形：l 經(jīng)營者合并；l

20、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。（二）經(jīng)營者集中的分類l 根據(jù)集中涉及的企業(yè)所處的產(chǎn)品或服務(wù)供應(yīng)鏈的位置關(guān)系不同分為橫向集中、縱向集中和混合集中。l 橫向集中是指處于某種產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)鏈條的同一階段的企業(yè)之間的集中；l 縱向集中是指處于某種產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)鏈條的不同階段的企業(yè)之間的集中，也即上下游企業(yè)之間的集中；混合集中則是指參與集中的企業(yè)來自不同的市場，即它們既不是競爭者，也不存在買賣關(guān)系。（三）經(jīng)營者集中的基本途徑l 企業(yè)合并；l 取得控制權(quán)，具體包括：l 股份持有；l 取得財產(chǎn)；l

21、 建立合營企業(yè)；人事聯(lián)合。二、經(jīng)營者集中的法律規(guī)制方式l （一）事后規(guī)制l 事后規(guī)制方式是指在經(jīng)營者集中之前，反壟斷法執(zhí)行機構(gòu)不予干預(yù)，全由經(jīng)營者自行判斷是否違法。l （二）事前規(guī)制l 對經(jīng)營者集中的事前規(guī)制，一般采用事前申報審查制。多數(shù)國家的反壟斷法將二者結(jié)合，以事先的申報審查制為主，輔之以事后規(guī)制方式。幻燈片39三、我國經(jīng)營者集中申報審查制度l （一）經(jīng)營者集中申報的標準l 國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定第 3 條規(guī)定，“經(jīng)營者集中達到下列標準之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報，未申報的不得實施集中：l 參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過 100

22、億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過 4 億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過 20 億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過 4 億元人民幣。（二）經(jīng)營者集中的審查l 反壟斷法第27條規(guī)定了審查經(jīng)營者集中應(yīng)考慮的因素：l 參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；l 相關(guān)市場的市場集中度；l 經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步的影響；l 經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；l 經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。 （三）經(jīng)營者集中審查后的決

23、定l 經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。l 但經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，商務(wù)部可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，商務(wù)部可以決定附加限制性條件，以減少集中對市場競爭的不利影響。第五節(jié)行政壟斷一、行政壟斷的概念及構(gòu)成要件（一）行政壟斷的概念l 行政壟斷指憑借行政權(quán)力而形成的特殊壟斷，具體而言是指政府或政府部門濫用行政權(quán)力限制競爭。l （二）構(gòu)成要件l 行政壟斷行為實施者必須是政府或政府部門；l 必須存在濫用行政權(quán)力的行為；必須產(chǎn)生了限制競爭的后果。二、行政壟斷的主要表

24、現(xiàn)（一）政府限定交易l 政府限定交易即政府或政府部門濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定經(jīng)營者的產(chǎn)品，限制其他經(jīng)營者的正當(dāng)經(jīng)營活動。反壟斷法第32條規(guī)定：“行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品”。（二）地區(qū)貿(mào)易壁壘l 地區(qū)貿(mào)易壁壘指地方政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限制外地產(chǎn)品進入本地市場或本地產(chǎn)品流向外部市場。反壟斷法第33條規(guī)定：行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或

25、者規(guī)定歧視性價格；對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進入本地市場；設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出等。（三）招投標領(lǐng)域的行政壟斷行為l 反壟斷法第34條規(guī)定：“行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動?！眑 （四）其他行政壟斷行為l 反壟斷法第35條規(guī)定，禁止行政機關(guān)限制外地經(jīng)營者在本地投資或設(shè)立分

26、支機構(gòu)；反壟斷法第36條規(guī)定，禁止行政機關(guān)強制經(jīng)營者從事壟斷行為。第六節(jié) 反壟斷法適用制度與適用原則一、反壟斷法適用除外制度l （一）反壟斷法域外適用的概念l 反壟斷法適用除外制度是指基于某種政策考慮，對特定行業(yè)、特定組織或特定行為不適用反壟斷法的一項法律制度。l 反壟斷法適用除外的對象和范圍主要包括：l 自然壟斷；l 政策壟斷；l 知識產(chǎn)權(quán)壟斷；國家壟斷。 （二）適用除外的對象和范圍l 自然壟斷l(xiāng) 自然壟斷指國家在自然壟斷行業(yè)中只允許一家或少數(shù)企業(yè)壟斷全部生產(chǎn)和經(jīng)營，在該行業(yè)實行嚴格的準入管制，同時對該行業(yè)產(chǎn)品價格和質(zhì)量等實行嚴格監(jiān)管。其特征有：l 規(guī)模經(jīng)濟非常明顯；l 有大量的“沉淀資本”

27、；多為公眾所需要的基本服務(wù)，需要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴性。（二）適用除外的對象和范圍l 政策壟斷l(xiāng) 某些同國計民生密切相關(guān)的行業(yè)，如銀行、保險業(yè)，農(nóng)、林、漁等行業(yè)。l 特定組織和人員，如工會組織和消費者協(xié)會，自由職業(yè)者。l 某些特定行為。如反壟斷法第 15 條規(guī)定的七種情形。l 知識產(chǎn)權(quán)壟斷l(xiāng) 國家壟斷。一般而言，國家壟斷只可適用以下三個領(lǐng)域：l 重要的國防工業(yè)；l 需要保密的高科技行業(yè)和產(chǎn)品；需要禁止和限制在社會上流通的產(chǎn)品。二、反壟斷法域外適用制度l （一）反壟斷法域外適用的含義l 反壟斷法的域外適用，是指國內(nèi)反壟斷法超越領(lǐng)土范圍，適用于在國外產(chǎn)生的但對國內(nèi)有影響的一

28、切壟斷和限制競爭行為。l （二）反壟斷法域外適用制度的產(chǎn)生和發(fā)展l 1911 年美國最高法院在審理“美國煙草公司案”時就確立了美國反托拉斯法的域外適用。后來在“美國訴美國鋁公司案”中，美國法院正式確立了“效果原則”。我國反壟斷法第2條也確立了該制度：中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。三、反壟斷法適用原則：本身違法原則與合理原則l （一）含義及溯源l 本身違法原則是指由于某些行為的反競爭效果十分明顯，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)無須對行為的競爭效果進行細致的分析和考慮行為的合理性單憑構(gòu)成行為的證據(jù)就可認定行為違法。l 在

29、“美國政府訴索科尼”一案中，主審法官指出，根據(jù)謝爾曼法認為固定價格的協(xié)議構(gòu)成了本身違法。l 合理原則是指反壟斷執(zhí)法機構(gòu)需要對行為的反競爭效應(yīng)和某些正面效應(yīng)進行合理性分析，只有當(dāng)它們不合理地限制競爭的時候，才能認定它們構(gòu)成違法。 在1911年的“新澤西標準石油案”中，美國聯(lián)邦最高法院確立了合理原則。l （二）適用范圍l 一般而言，本身違法原則主要于以下類型的壟斷協(xié)議：（1）橫向價格協(xié)議；（2）某些橫向非價格協(xié)議，如分割市場和限制生產(chǎn)或者銷售數(shù)量的協(xié)議；（3）某些搭售協(xié)議；（4）某些聯(lián)合抵制協(xié)議；（5）某些轉(zhuǎn)售價格維持協(xié)議。l 上述壟斷協(xié)議以外的壟斷協(xié)議一般應(yīng)適用合理原則。我國反壟斷法沒有使用“合

30、理原則”或“本身違法原則”的用語。但一般認為，反壟斷法第13條列舉的前三種壟斷協(xié)議屬于本身違法原則的適用對象，其余的則屬于合理原則的適用對象；第 14 條列舉的第一種壟斷協(xié)議屬于本身違法原則的適用對象，其余則應(yīng)適用合理原則。l 本身違法原則與合理原則也可被用于規(guī)制市場支配地位濫用行為。l 索要壟斷價格和掠奪性定價行為是本身違法原則的適用對象，某些搭售行為及價格歧視行為也可適用本身違法原則。l 其余的濫用行為基本上屬于合理原則的適用范圍。對于經(jīng)營者集中，各國基本上都采用合理原則來進行分析。第七節(jié) 反壟斷法的實施一、反壟斷法的實施機關(guān)l （一）專門反壟斷機關(guān)l 多國特別設(shè)立專司反壟斷實施的機關(guān)l

31、如：美國的聯(lián)邦貿(mào)易委員會，德國的聯(lián)邦卡特爾局，日本的公正交易委員會，英國的公平貿(mào)易局、壟斷與兼并委員會。國務(wù)院反壟斷委員會是我國的專門反壟斷實施機關(guān)，但不屬于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)。l （二）賦予反壟斷職能的原有國家行政機關(guān) l 有些國家機關(guān)在承擔(dān)原有職能的同時，在反壟斷法實施后，開始承擔(dān)實施反壟斷法的職能。如在我國：l 商務(wù)部主要負責(zé)審查經(jīng)營者集中；l 國家發(fā)改委主要負責(zé)調(diào)查、制裁與價格有關(guān)的壟斷行為；國家工商總局主要負責(zé)調(diào)查、制裁與價格無直接關(guān)聯(lián)的壟斷行為。二、反壟斷法的法律責(zé)任l （一）反壟斷法法律責(zé)任的主要形式l 民事責(zé)任：排除侵害及損害賠償。l 美國反托拉斯法就規(guī)定了3倍損害賠償制度。我國反

32、壟斷法沒有列明具體的責(zé)任方式。但最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定第14條規(guī)定，被告實施壟斷行為，給原告造成損失的，人民法院可以依法判令被告承擔(dān)停止侵害、賠償損失等民事責(zé)任。l 行政責(zé)任，包括：行政罰款和拆分企業(yè)。l 它是反壟斷法特有的行政責(zé)任方式，指的是當(dāng)市場上存在具有市場支配地位的企業(yè)，限制或可能限制市場競爭時，反壟斷法執(zhí)行機構(gòu)為了恢復(fù)市場的正常競爭狀態(tài)，要求該企業(yè)拆分為兩家以上的獨立企業(yè)或者向其他企業(yè)出讓一定的營業(yè)資產(chǎn)。l 我國反壟斷法中的行政責(zé)任主要包括行政罰款、責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得和拆分企業(yè)等四種責(zé)任方式。刑事責(zé)任。主要包括罰金和監(jiān)禁。我國反壟斷法沒有針對壟斷行為的刑事責(zé)任。（二）我國反壟斷法關(guān)于行政壟斷法律責(zé)任的規(guī)定l 行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關(guān)責(zé)令改正；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。l 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以向有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的