工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查工作管理規(guī)定.doc

1、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查工作管理規(guī)定工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查工作管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查工作管理，規(guī)范工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查工作，根據(jù)中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例 觀察員簽字： 地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（蓋章） 年 月 日 其他需要 說明的情況 審查組長(zhǎng)： 成員： 觀 察 員： 此表一式兩份，一份留存，一份反饋省級(jí)許可證辦公室。 附件3： 實(shí)地核查反饋表 企業(yè)名稱 產(chǎn)品名稱 受理單位 受理決定書編號(hào) 受理日期 受理單位是否以登報(bào)、上網(wǎng)等方式告知并組織企業(yè)的申報(bào)工作 o 是 o 否 受理單位是否按規(guī)定期限發(fā)送行政許可申請(qǐng)受理決定書 o 是 o 否 受理單位

2、是否擅自增加實(shí)施細(xì)則以外的其他條件 o 是 o 否 受理單位是否有索取或者收受企業(yè)財(cái)物等違反法律法規(guī)和規(guī)章的其他行為 o 是 o 否 審查組組長(zhǎng) 成員1 成員2 成員3 審查計(jì)劃編號(hào) 審查日期 審查組進(jìn)行核查時(shí)，是否向被核查企業(yè)出示審查員證書等相關(guān)證件 o 是 o 否 審查組是否按規(guī)定期限完成審查工作 o 是 o 否 審查組是否擅自增加實(shí)施細(xì)則以外的其他條件 o 是 o 否 審查組是否向企業(yè)說明企業(yè)有權(quán)選擇有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)送樣檢驗(yàn) o 是 o 否 審查組是否從事或者介紹企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)許可有償咨詢 o 是 o 否 審查組是否向企業(yè)推銷生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備或者技術(shù)資料 o 是 o 否 審查組是否有索取

3、或者收受企業(yè)財(cái)物等違反法律法規(guī)和規(guī)章的其他行為 o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 抽樣單編號(hào) 檢驗(yàn)日期 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否按實(shí)施細(xì)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、要求和方法開展檢驗(yàn)工作 o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否偽造檢驗(yàn)結(jié)論或者出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告 o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否以其名義推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷與其指定檢驗(yàn)任務(wù)相關(guān)的產(chǎn)品 o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否從事或者介紹企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)許可的有償咨詢 o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否超標(biāo)準(zhǔn)收取檢驗(yàn)費(fèi)用 o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否違反規(guī)定強(qiáng)行要求企業(yè)送樣檢驗(yàn) o 是 o 否 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否有索取或者收受企業(yè)財(cái)物等違反法律法規(guī)和規(guī)章的其他行為 o 是 o 否 說明：本意見反饋表由企業(yè)填寫，

4、企業(yè)負(fù)責(zé)人簽名、加蓋公章后直接寄至： 單位：全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心 地址：北京市海淀區(qū)知春路4號(hào)許可證審查中心綜合部郵編：100088 企業(yè)負(fù)責(zé)人（簽名）： 企業(yè)蓋章： 聯(lián) 系 電 話： 年 月 日 附件4： 審查組提交材料要求 序號(hào) 材料名稱 份數(shù) 要求 總局核發(fā) 1 申請(qǐng)材料 2份 1 不能擅自更改申請(qǐng)產(chǎn)品、單元及規(guī)格型號(hào)。 2 對(duì)企業(yè)填寫的錯(cuò)誤進(jìn)行更正的，應(yīng)由企業(yè)修改并加蓋企業(yè)公章，審查組長(zhǎng)簽字并明確更改幾處。 3 生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書中任意一處與企業(yè)提供的資質(zhì)證書、證明材料以及實(shí)際情況一致。 4 材料齊全、完整。 2 首/末次會(huì)議簽到表 1份原件和1份復(fù)印件 1 應(yīng)到會(huì)人員簽字。

5、2 觀察員簽字。 3 實(shí)地核查記錄 1份原件和1份復(fù)印件 1 核查項(xiàng)目無漏項(xiàng)、漏判。 2 核查條款核查記錄內(nèi)容核查結(jié)論一致、協(xié)調(diào)。 3 對(duì)重點(diǎn)條款、否決項(xiàng)和輕微缺陷項(xiàng)、不符合條款描述詳細(xì)，不符合事實(shí)描述能體現(xiàn)可追溯性。 4 實(shí)施細(xì)則中對(duì)人員資質(zhì)/資格有要求的，記錄中體現(xiàn)對(duì)有關(guān)人員的能力和資質(zhì)進(jìn)行核查的內(nèi)容。 4 證明性材料 2份復(fù)印件 1 實(shí)施細(xì)則中對(duì)各類資質(zhì)證書、證明材料有要求的，應(yīng)提取復(fù)印件并加蓋企業(yè)公章（如必備檢測(cè)設(shè)備的檢定證書、人員資質(zhì)證書、環(huán)保證明、型式試驗(yàn)報(bào)告、企業(yè)備案的標(biāo)準(zhǔn)、廠區(qū)布局圖、工藝流程圖等）。 5 企業(yè)實(shí)地核查不符合項(xiàng)匯總表 1份原件和1份復(fù)印件 1 不符合事實(shí)描述清楚

6、、不符合性質(zhì)界定明確，利于企業(yè)整改和區(qū)縣局驗(yàn)證。 2 明確整改驗(yàn)收是否需要審查組配合。 6 核查報(bào)告 1份原件和1份復(fù)印件 1 企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址與申請(qǐng)書及其他相關(guān)信息一致。 2 實(shí)地核查報(bào)告中對(duì)不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確，核查結(jié)論與細(xì)則的判定原則相符。 3 核查分工、審查員證書編號(hào)/有效期、日期填寫齊全；審查員、觀察員簽字。 4 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)地核查記錄不存在矛盾。 7 抽樣單 1份原件 1份復(fù)印件 1 企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品單元、規(guī)格型號(hào)填寫齊全，與經(jīng)核對(duì)的申請(qǐng)書信息一致。 2 抽取的樣品符合細(xì)則的抽樣規(guī)則。 3 抽樣人員、企業(yè)代表簽字，企業(yè)蓋章。 附件5： 申報(bào)材料質(zhì)量審核評(píng)價(jià)記錄及審核意見 序號(hào)

7、 材料名稱 評(píng)價(jià)內(nèi)容 評(píng)價(jià)記錄 1 申請(qǐng)材料 1 擅自更改申請(qǐng)產(chǎn)品、單元及規(guī)格型號(hào) 2 偏離行政許可受理決定書所界定的實(shí)地核查范圍（企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址） 3 申請(qǐng)書中任意一處與企業(yè)提供的資質(zhì)證書、證明材料不一致 4 對(duì)企業(yè)申請(qǐng)中填寫的必備生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行核對(duì)后，其記錄中反映的內(nèi)容不符合要求 5 對(duì)企業(yè)填寫的錯(cuò)誤進(jìn)行更正時(shí)，企業(yè)未加蓋企業(yè)公章，審查組長(zhǎng)未簽字、未明確更改幾處 6 材料不齊全、完整 2 首/末次會(huì)議簽到表 1 應(yīng)到會(huì)人員簽署不齊全 2 無觀察員簽字 3 實(shí)地核查記錄 1 核查項(xiàng)目漏判、錯(cuò)判 2 核查條款核查記錄內(nèi)容核查結(jié)論不一致、不協(xié)調(diào) 3 對(duì)重點(diǎn)條款、否決項(xiàng)和輕微不符合、

8、不符合條款描述不詳，不符合事實(shí)描述不能體現(xiàn)可追溯性 4 實(shí)施細(xì)則中對(duì)人員資質(zhì)有要求的行業(yè)，記錄中未體現(xiàn)對(duì)有關(guān)人員的能力和資質(zhì)進(jìn)行核查的內(nèi)容 4 證明性材料 1 未提取實(shí)施細(xì)則中必被檢測(cè)設(shè)備的檢定證書復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章 2 檢定證書與申請(qǐng)書中企業(yè)基本信息不一致 3 未提取實(shí)施細(xì)則中對(duì)人員資質(zhì)有要求的人員資質(zhì)的證明復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章 4 人員資質(zhì)證明內(nèi)容、協(xié)議不能滿足細(xì)則或行業(yè)特殊要求 5 還應(yīng)提取的材料未提交或不符合要求（如型式試驗(yàn)報(bào)告等） 2 必備檢測(cè)設(shè)備不全或精度等級(jí)不夠，但實(shí)地核查記錄中結(jié)論為合格 3 該記錄與申請(qǐng)書、實(shí)地核查記錄中涉及到的檢測(cè)設(shè)備信息不一致 5 企業(yè)實(shí)

9、地核查不符合項(xiàng)匯總表 1 不符合事實(shí)描述不清楚、不符合性質(zhì)界定不準(zhǔn)確，不利于企業(yè)整改和區(qū)縣局檢查 6 核查報(bào)告 1 企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址與申請(qǐng)書、抽樣單及其他相關(guān)信息不一致 2 實(shí)地核查報(bào)告中對(duì)不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確，核查結(jié)論與細(xì)則的判定原則不相符 3 核查分工、審查員證書編號(hào)/有效期、日期未填寫、審查員未簽字并與實(shí)地核查計(jì)劃中的審查員不一致，觀察員沒簽字 4 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)地核查記錄存在矛盾 5 未反映出對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息真實(shí)性以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照與其他相關(guān)證照信息一致性進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)的內(nèi)容 7 抽樣單 1 企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品單元與經(jīng)核對(duì)的申請(qǐng)書信息不一致 2 生產(chǎn)地址、產(chǎn)品單元、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)填寫不

10、齊全/錯(cuò)誤 3 抽取品種不符合細(xì)則的抽樣規(guī)則，樣品基數(shù)不符合要求。 4 抽樣人員、企業(yè)代表未簽字、企業(yè)未加蓋公章 8 核查中其他情況的處理 1 擅自處理實(shí)地核查中發(fā)生的特殊情況，但未造成嚴(yán)重后果 2 實(shí)地核查過程中發(fā)生特殊情況，但未及時(shí)請(qǐng)示有關(guān)部門，擅自處理且造成嚴(yán)重后果。 9 上報(bào)材料 及時(shí)性 1 實(shí)地核查結(jié)束后三日內(nèi)提交材料 2 實(shí)地核查結(jié)束后三日以上提交材料 10 材料審核意見的處理、落實(shí)情況 1 申報(bào)材料中存在的問題已按要求整改 2 對(duì)材料中的問題不負(fù)責(zé)任，不積極配合 3 審核意見處理不及時(shí)，導(dǎo)致申報(bào)材料報(bào)送超時(shí)限 14 實(shí)地核查結(jié)論的審核意見 15 生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)報(bào)告的審核意見 審核

11、人： 日期： 審查組織單位（加蓋公章）： 附件6： 實(shí)地核查材料審核整改意見表 企業(yè)名稱： 組長(zhǎng)： 組員： 產(chǎn)品類別 （單元） 退回原因 整改要求 結(jié)果驗(yàn)證 審核人 日期： 組長(zhǎng) 簽收 日期： 組長(zhǎng)交回時(shí)間： 說明：1、此表隨材料一起退回審查組長(zhǎng)，再次提交材料時(shí)將此表單一并交回； 2、材料主審參照申報(bào)材料質(zhì)量審核評(píng)價(jià)記錄及審核意見的規(guī)定填寫此表單； 附件7： 企業(yè)上報(bào)申請(qǐng)材料清單 順序號(hào)： 上報(bào)單位： 企業(yè)名稱： 產(chǎn)品名稱： 產(chǎn)品單元： 序號(hào) 內(nèi)容 件數(shù) 備注 1 申請(qǐng)書 2 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 3 企業(yè)實(shí)地核查記錄 4 企業(yè)實(shí)地核查報(bào)告 5 抽樣單 6 生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)報(bào)告 7 其他 注： 發(fā)證 、增單

12、元 、增規(guī)格 、升級(jí) 、遷址 、 企業(yè)名稱變更、住所名稱變更 、生產(chǎn)地址名稱變更 、 補(bǔ)領(lǐng)證書 、取證方式變更 、減項(xiàng) 、補(bǔ)充審查 其他： 說明：1.企業(yè)上報(bào)申請(qǐng)材料清單順序號(hào)與待發(fā)證企業(yè)登記表中序號(hào)一致； 2.企業(yè)申請(qǐng)種類如實(shí)在表注中對(duì)應(yīng)打勾，“其他”項(xiàng)可填寫集團(tuán)公司等特殊種類。 附件8： 待發(fā)證企業(yè)登記表 產(chǎn)品類別： 上報(bào)部門(蓋章)： 企業(yè)總數(shù)： 證書總數(shù)： 單元總數(shù)： 登記日期： 編號(hào)： 序號(hào) 企業(yè)名稱 產(chǎn)品名稱 住所 生產(chǎn)地址 明 細(xì) 證書編號(hào) 有效期 發(fā)證日期 說明 所屬省份 單元數(shù) 年總產(chǎn)值 年利稅金額 從業(yè)人員總數(shù) 說明：1.“說明”一欄填寫發(fā)證、遷址、企業(yè)名稱變更、增單元、增

13、規(guī)格、升級(jí)、補(bǔ)領(lǐng)證書、取證方式變更、補(bǔ)充審查、減項(xiàng)等。 2.本表使用A4紙，“待發(fā)證企業(yè)登記表”字體用小三號(hào)宋體加黑，其他字體全部用五宋。如住所、生產(chǎn)地址、明細(xì)內(nèi)容多時(shí)字體可用小五號(hào)宋體。 3.除“明細(xì)”部分可用回車外，填寫本表格的其他部分均不可用回車，自然轉(zhuǎn)行即可。每欄填寫的第一個(gè)字符前不可有空格。 4.本表序號(hào)按省份排序。 5.增項(xiàng)時(shí)產(chǎn)品明細(xì)要填寫包括原有產(chǎn)品和增加產(chǎn)品的全部?jī)?nèi)容。減項(xiàng)時(shí)產(chǎn)品明細(xì)要填寫保留的原有產(chǎn)品。 6、“住所”一欄完全按照企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的住所填寫， 7、企業(yè)名稱變更、補(bǔ)領(lǐng)不填寫表中后3欄。 集團(tuán)公司待發(fā)證企業(yè)登記表（一） 產(chǎn)品類別： 上報(bào)部門(蓋章)： 企業(yè)總數(shù)： 證書

14、總數(shù)： 單元總數(shù)： 登記日期： 編號(hào)： 序號(hào) 企業(yè)名稱 產(chǎn)品名稱 住所 生產(chǎn)地址 明 細(xì) 證書編號(hào) 有效期 發(fā)證日期 說明 所屬省份 單元數(shù) 年總產(chǎn)值 年利稅金額 從業(yè)人員總數(shù) 1 集團(tuán)公司名稱 產(chǎn)品名稱 集團(tuán)公司住所 空 總公司名稱： 總公司生產(chǎn)地址： 總公司產(chǎn)品明細(xì)： 1. 2. （總公司如有生產(chǎn)產(chǎn)品填寫以上內(nèi)容，否則此項(xiàng)不填） 所屬單位名稱： 所屬單位生產(chǎn)地址： 所屬單位產(chǎn)品明細(xì)： 1. 2. 注： “單元數(shù)”一欄填寫集團(tuán)公司及所屬單位的產(chǎn)品單元總數(shù)。 集團(tuán)公司所屬單位待發(fā)證企業(yè)登記表（二） 序號(hào) 企業(yè)名稱 產(chǎn)品名稱 住所 生產(chǎn)地址 明 細(xì) 證書編號(hào) 有效期 發(fā)證日期 說明 所屬省份 單

15、元數(shù) 1-1 集團(tuán)公司名稱 產(chǎn)品名稱 集團(tuán)公司住所 集團(tuán)公司生產(chǎn)地址 （如有填寫，否則不填寫） 所屬單位名稱： 所屬單位生產(chǎn)地址： 所屬單位產(chǎn)品明細(xì)： 1. 2. 附件9： 企業(yè)審查不合格登記表（模版） 上報(bào)單位(蓋章)：省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局生產(chǎn)許可證辦公室 登記日期： 編號(hào)： 企業(yè)數(shù)： 所屬省份： 序號(hào) 企業(yè)名稱 產(chǎn)品名稱 不合格理由 備注 1 最多50個(gè)字 最多80個(gè)字 產(chǎn)品檢驗(yàn)不合格或 企業(yè)實(shí)地核查不合格 1.企業(yè)代碼（身份證）號(hào)：999999999 2.地址：最多42個(gè)字 3.郵編：100000 4.電話5.法定代表人：人名 6.職務(wù)：職務(wù)名 7.電話填報(bào)注意事項(xiàng)： 1嚴(yán)格按照以上表格單元格內(nèi)容填寫（表格第一行保留為填寫內(nèi)容名稱）。 2企業(yè)名稱最多50個(gè)字、產(chǎn)品名稱最多80個(gè)字、企業(yè)地址最多42個(gè)字（如字符超長(zhǎng)，請(qǐng)單獨(dú)上報(bào)并說明）。 3每項(xiàng)填報(bào)內(nèi)容中間不能有回車標(biāo)記，如超出單元格寬度應(yīng)自動(dòng)換行，不要強(qiáng)制回車。（見圖一）。 4備注一欄中的內(nèi)容只能有7項(xiàng)（1.企業(yè)代碼（身份證）號(hào)、2.地址：最多42個(gè)字、3.郵編、4.電話、5.法定代表人、6.職務(wù)、7.電話）嚴(yán)格按照該順序填寫，每個(gè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容前一定要有冒號(hào)。 5備注一欄中的內(nèi)容如果有某一項(xiàng)沒有內(nèi)容，必須保留項(xiàng)目名稱和冒號(hào)。 附件10： 企業(yè)證