項目監(jiān)理部審核細則(第六版)(整理)

1、JNJL/QR/GS200802/01/1.0NO.：附件一項目監(jiān)理部審核細則（第六版）第一組：內(nèi)部管理、總監(jiān)工作、外部溝通項目監(jiān)理部名稱： 審核日期： 審核人員： 總監(jiān)： 監(jiān)理人員： 項次項目相關(guān)條款檢 查 內(nèi) 容標準分小計應(yīng)得分得分條文說明1監(jiān)理形象Q:4.2.2（質(zhì)量手冊）EH:4.2（方針）4.3.3（目標）質(zhì)量、環(huán)境、安全體系文件齊全，質(zhì)量方針和目標、環(huán)境、安全方針上墻，了解其內(nèi)容0.55.5注意公司體系文件、公司資質(zhì)更新，保證其有效性Q:5.5.1責任與職權(quán)；7.5.3（標識和可追溯性）EH：4.4.1（職責）公司資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、公司標志牌、監(jiān)理人員職責上墻0.5佩帶胸卡、著裝整齊

2、0.5Q:7.5.5（產(chǎn)品防護）圖紙、合同、資料堆放整齊，保存完好，便于查閱0.5Q:6.3（基礎(chǔ)設(shè)施）;6.4（工作環(huán)境）EH:4.4.6(運行控制)EH：4.4.7（應(yīng)急準備和響應(yīng)）晴雨表、總圖、總進度計劃、節(jié)假日值班表、參建單位通訊聯(lián)系表、應(yīng)急聯(lián)系電話表、節(jié)約用水、用電標語0.5下現(xiàn)場戴安全帽，保存安全帽資料（我方）0.5整潔衛(wèi)生、不堆放無關(guān)書報、辦公、監(jiān)理設(shè)施堆放整齊0.5Q：7.5.2(生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制)內(nèi)網(wǎng)項目基本信息維護，參建單位相關(guān)信息維護，項目情況調(diào)查列表信息維護22項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）項目部成立通知單（及時聯(lián)系工程部）12.5由工程部統(tǒng)

3、一發(fā)放，自查中發(fā)現(xiàn)缺項應(yīng)及時向工程部要求印章啟用函0.5總監(jiān)與公司簽訂的質(zhì)量安全責任書，總監(jiān)代表、標段負責人與總監(jiān)簽訂質(zhì)量安全責任書13監(jiān)理人員資 格Q:6.2（人力資源）EH：4.4.2（能力）工程項目資料中，人員調(diào)派記錄符合現(xiàn)場情況，如有不符，及時聯(lián)系工程部或分公司維護14總監(jiān)、總監(jiān)代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員（及時到工程部復(fù)印人員資質(zhì)證書、崗位證書、職稱證書，總監(jiān)應(yīng)包括總監(jiān)任命書、經(jīng)過業(yè)主同意的總監(jiān)變更函，總監(jiān)代表應(yīng)包括總監(jiān)代表授權(quán)書，其他包括見證取樣人員、安全培訓證書等。）1工程已備案含監(jiān)督備案表、質(zhì)量保證體系和安全保證體系三項備案資料；變更時，總監(jiān)需建設(shè)單位和上級主管部門同意，其余人

4、員變更需建設(shè)單位同意，備案資料及現(xiàn)場人員的資質(zhì)證書均應(yīng)保留。備案人員應(yīng)及時維護24公司制度Q:4.2.3（文件控制）;4.2.4（質(zhì)量記錄的控制）EH：4.4.3（信息交流）；4.4.2（培訓、意識）公司文件/刊物、公司和分公司轉(zhuǎn)發(fā)文件傳達到位（文件傳閱單D9），抽查公司最近3個月內(nèi)發(fā)文中任意2-3份文件內(nèi)容，注重對新員工的文件宣貫。131、公司文件如員工手冊、員工考勤管理規(guī)定、竣工資料管理規(guī)定、工程部與項目部之間工作流程等2、內(nèi)部會議記錄允許電腦存檔，或筆錄方式定期召開監(jiān)理內(nèi)部會議（周期由第一次內(nèi)部會議確定，每月不少于一次）有記錄，第一次內(nèi)部會議須進行工地現(xiàn)場安全及環(huán)境保護教育，明確項目部質(zhì)

5、量、安全、環(huán)境目標。1每月召開一次項目部內(nèi)部學習心得交流會議，并加強對當?shù)匚募膶W習，有會議記錄15投資與進度控制Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）付款簽證及附件符合要求14施工合同款支付管理臺帳D12，上傳至內(nèi)網(wǎng)項目資料1有總進度計劃及月作業(yè)計劃報審手續(xù)1項目在內(nèi)網(wǎng)形象進度維護，單體計劃、實際進度維護16開/復(fù)工條件審查、施工組織設(shè)計（方案）審查Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）EH：4.4.6（運行控制）開工審批手續(xù)、附件完整；包括A.0.1表、施工許可證、專職管理人員、特種作業(yè)人員資格證、上崗證審查等，施工單位資質(zhì)留底。281、開工報告同意開工時間應(yīng)不早于施工許可證的簽發(fā)時間。開

6、工手續(xù)不全，監(jiān)理應(yīng)保留聯(lián)系單或備忘錄2、建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定施工單位資質(zhì)中，不需要安全生產(chǎn)許可證的有：“電梯安裝企業(yè)、預(yù)拌商品混凝土、混凝土預(yù)制構(gòu)件、園林綠化等不屬于建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證發(fā)放范圍的企業(yè)”3、施工單位管理人員一般包括：項目經(jīng)理、技術(shù)負責人，施工員、材料員、質(zhì)量員。建筑施工特種作業(yè)人員包括：建筑電工；建筑焊工（含焊接工、切割工）；建筑普通腳手架架子工；建筑附著升降腳手架架子工；建筑起重信號司索工(含指揮)；建筑塔式起重機司機；建筑施工升降機司機；建筑物料提升機司機；建筑塔式起重機安裝拆卸工；建筑施工升降機安裝拆卸工；建筑物料提升機安裝拆卸工；高處作業(yè)吊籃安裝拆卸

7、工。（浙江省建筑施工特種作業(yè)人員管理辦法（試行）浙建建200925號）總包必須有管理電工（臨時用電），施工電工，至少應(yīng)配備2名電工開工條件欠缺處理有書面憑證（對有關(guān)責任主體已發(fā)整改通知；通知無效時采取措施并保留書面依據(jù)）工程暫停后必須有復(fù)工審批1施工組織設(shè)計(方案)在開工前審批，三級審批手續(xù)齊全1簽復(fù)意見具有針對性并形成閉環(huán)（確保關(guān)鍵部位和工序質(zhì)量及安全性技術(shù)措施的審查）1專項施工方案報送齊全2批準手續(xù)符合要求17安全與文明專項施工方案EH：4.4.6（運行控制）；4.5.1（監(jiān)視）；4.4.3（信息交流）深基坑土方開挖、支護、降水工程的方案及專家論證181、必須通過專家論證的專項施工方案有地

8、方規(guī)定的情況，按照地方規(guī)定執(zhí)行，但不得低于建設(shè)部要求。審核中注意方案內(nèi)容、計算書、附圖的完整性準確性2、注意需專家論證的方案，一定是完善后上報。注意區(qū)分設(shè)計方案、施工方案論證，保證手續(xù)完整模板工程及支撐體系（一）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程。（二）高大混凝土模板支撐工程（三）承重支撐體系：用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系，承受單點集中荷載700Kg以上。1腳手架工程（一）搭設(shè)高度50m及以上落地式鋼管腳手架工程。（二）提升高度150m及以上附著式整體和分片提升腳手架工程。（三）架體高度20m及以上懸挑式腳手架工程。1起重吊裝及安裝拆卸工程（一）采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在

9、100kN及以上的起重吊裝工程。（二）起重量300kN及以上的起重設(shè)備安裝工程；高度200m及以上內(nèi)爬起重設(shè)備的拆除工程。1卸料平臺搭設(shè)與拆除（鋼管、扣件在使用前應(yīng)檢查、抽樣檢測報告，設(shè)計采用的構(gòu)配件特性參數(shù)與檢測結(jié)果吻合）1施工臨時用電1塔吊、人貨兩用梯、吊籃、井架安裝與拆除1（一）施工高度50m及以上的建筑幕墻安裝工程。（二）跨度大于36m及以上的鋼結(jié)構(gòu)安裝工程；跨度大于60m及以上的網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程。（三）開挖深度超過16m的人工挖孔樁工程。（四）地下暗挖工程、頂管工程、水下作業(yè)工程。（五）采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標準的危險性較大的分部分項工程。（六）其它拆

10、除、爆破工程、應(yīng)急預(yù)案等影響施工安全的其它安全方案18安全與文明監(jiān)理措施EH：4.4.6（運行控制）；4.5.1（監(jiān)視）；4.4.3（信息交流）安全質(zhì)保體系、制度、人員資格、數(shù)量檢查181、A、B、C證有效期為3年，報審中注意甄別。分包單位至少應(yīng)配備一個安全員2、施工機械搭拆旁站記錄、安全檢查月檢、安全臺帳可以采用建設(shè)工程監(jiān)理工作標準（第四版）修訂中的“D2旁站監(jiān)理記錄”、“T15施工現(xiàn)場安全管理檢查用表”、“D26安全臺帳” 3、安全隱患排查記錄可參考杭州市建設(shè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)事故隱患認定標準，文件可在公司內(nèi)網(wǎng)下載編制環(huán)境因素辨識及環(huán)境因素評價記錄表形成重要環(huán)境因素清單；編制危險源辮識及危險評價

11、記錄表；編制安全隱患排查記錄，內(nèi)容完整，符合工程實際1單獨編制安全監(jiān)理實施細則（安全監(jiān)理方案）（對應(yīng)安全專項施工方案），安全監(jiān)理細則中有針對重大危險源和重要環(huán)境因素的控制措施1外架、大型施工機械投入使用前經(jīng)驗收、備案（包括起重機械、施工升降機、吊籃（防墜落試驗）手續(xù)。1安全檢查月檢（建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理參加，有書面整改、回復(fù)），專項方案實施監(jiān)督檢查1在監(jiān)理日記、監(jiān)理月報中，如實、全面記錄當天、當月發(fā)現(xiàn)的安全施工問題和監(jiān)理處理措施以及安全監(jiān)理的其他工作內(nèi)容。1塔吊、施工升降機、吊籃等施工機械搭拆旁站記錄1建立安全臺帳，記錄安全檢查、安全會議、大型施工機具安拆檢查等，并形成閉合。19重大質(zhì)量安

12、全事故處 理Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）EH:4.4.3（信息交流）4.4.7（應(yīng)急準備和響應(yīng)）應(yīng)在1h內(nèi)報告市監(jiān)督總站和公司14滿足安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理條例國務(wù)院令第293號及時下達工程暫停令1事故處理方案的審批符合規(guī)定1跟蹤、驗收、處理記錄完整，相關(guān)資料上傳內(nèi)網(wǎng)“項目資料”17 項目監(jiān)理部審核細則（第六版）第二組：工程質(zhì)量項目監(jiān)理部名稱： 審核日期： 審核人員： 總監(jiān)： 監(jiān)理人員： 項次項目相關(guān)條款檢 查 內(nèi) 容標準分小計應(yīng)得分得分條文說明10質(zhì)量策劃Q:7.1（產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃）EH：4.3.3（目標）；4.4.6（運行控制）質(zhì)量策劃QA-2.0/16表及落實情況，質(zhì)量策劃

13、記錄及各職能部門提供的附件留存情況如中標通知書等。16監(jiān)理規(guī)劃中質(zhì)量目標在項目部的分解，是指為實現(xiàn)公司質(zhì)量管理體系目標即“工程合格率100%，合同履約率100%，顧客滿意率100%”，項目部根據(jù)自身實際，制訂可量化的質(zhì)量管理分目標，如：“旁站到位率100%，工程質(zhì)量、投資、進度目標控制到位”等。環(huán)境、安全目標分解與質(zhì)量目標分解相同，應(yīng)在監(jiān)理規(guī)劃中體現(xiàn)監(jiān)理規(guī)劃審批手續(xù)符合規(guī)定（總監(jiān)編制、公司技術(shù)負責人審核），編制和報送（監(jiān)理合同簽訂后開始；開工前公司及建設(shè)單位）1監(jiān)理規(guī)劃電子文檔上傳內(nèi)網(wǎng)“項目資料”1規(guī)劃中明確質(zhì)量、環(huán)境、安全目標在項目部的分解1內(nèi)容（全面包含安全、節(jié)能，符合項目實際情況并具可操

14、作性）應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)范4.1節(jié)規(guī)定。1.5編制依據(jù)準確0.511監(jiān)理實施細則Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）EH：4.4.6（運行控制）；4.3.2（法規(guī)）；4.4.3（信息交流）范圍（對中型及以上或?qū)I(yè)性強的項目需編制實施細則），一般包括樁基基礎(chǔ)、主體、裝飾、給排水、電氣、暖通、節(jié)能、安全專項細則，根據(jù)工程實際調(diào)整。1.58內(nèi)容（結(jié)合專業(yè)特點，詳細具體編寫監(jiān)理工作流程、控制要點、方法措施），符合監(jiān)理規(guī)范4.2節(jié)規(guī)定。1.5時間（專業(yè)工程開工前完成）、依據(jù)準確（不得引用廢止規(guī)范）0.5審批（專業(yè)監(jiān)理工程師編制、總監(jiān)批準）0.5編制旁站監(jiān)理方案（內(nèi)容、要求符合189號）1見證取樣計劃（明確見

15、證取樣的內(nèi)容含材料送檢、部位、數(shù)量和時間）應(yīng)特別注意補充安全、節(jié)能方面法規(guī)、規(guī)范要求。1監(jiān)理細則、旁站方案、見證取樣計劃等電子文檔上傳內(nèi)網(wǎng)“項目資料”212監(jiān)理日記注1Q:8.2.3（過程的監(jiān)視和測量）內(nèi)容真實、詳細、同步、記錄問題及時形成書面閉環(huán)11.5分專業(yè)（安裝、安全等）、總監(jiān)在日記審核中標注意見（存在哪些問題？只簽名要扣分）總監(jiān)檢查（每月不少于2次、簽署書面意見）0.513材料/設(shè)備/構(gòu)配件報驗Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）Q:7.5.3（標識和可追溯性）質(zhì)保資料齊全，資料流轉(zhuǎn)可追溯，復(fù)驗項目符合規(guī)范規(guī)定（與見證取樣計劃對照，是否按照計劃實施）361、工業(yè)產(chǎn)品參照國家質(zhì)監(jiān)督總局

16、關(guān)于公布實行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品目錄的公告2007年第174號，查閱 2、需3C認證的材料參閱強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定及目錄3、特種設(shè)備參閱特種設(shè)備安全監(jiān)察條例國務(wù)院令第373號、第549號文件4、登錄公安部消防產(chǎn)品合格評定中心網(wǎng)站5、墻體節(jié)能工程外保溫定型產(chǎn)品或成套技術(shù)、保溫墻板應(yīng)有型式檢驗報告產(chǎn)品型式認可證書有效期一般為三年4.2.12 采用預(yù)制保溫墻板現(xiàn)場安裝的墻體，應(yīng)符合下列規(guī)定：1 保溫墻板應(yīng)有型式檢驗報告，型式檢驗報告中應(yīng)包含安裝性能的檢驗；材料/構(gòu)配件/設(shè)備/試驗記錄臺帳D5，登記及時有效，建議在內(nèi)網(wǎng)操作1進場檢查、審批手續(xù)齊全、簽字時間符合邏輯（復(fù)驗報告提供前不應(yīng)簽認合格）2

17、14隱檢報驗Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）隱檢報驗項目符合規(guī)范規(guī)定25注意隱蔽驗收記錄表的專業(yè)監(jiān)理工程師簽名等隱蔽/檢驗批/分項/分部驗收臺帳D6，建議在內(nèi)網(wǎng)操作1隱檢項目進行認真檢查，圖紙、聯(lián)系單等施工依據(jù)明確（圖號、聯(lián)系單號等）；簽認手續(xù)完整、及時215旁站監(jiān)理、見證取樣和送檢Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）旁站監(jiān)理臺帳T1，旁站內(nèi)容與旁站方案對應(yīng)。161、旁站監(jiān)理參照房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）建設(shè)部建市2002189號2、見證取樣參照房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)工程實行見證取樣和送檢的規(guī)定建建2000211號和各地的地方詳細規(guī)定，注意消防檢測、建筑節(jié)能檢測和常規(guī)材料

18、檢測旁站記錄及時、完整、真實，有關(guān)的現(xiàn)場檢查數(shù)據(jù)、見證取樣內(nèi)容在旁站記錄中體現(xiàn)2見證取樣手續(xù)（將見證人員名單報送施工、檢測單位和質(zhì)監(jiān)站; 按計劃并填寫見證取樣委托單，留復(fù)印件）1見證取樣部位、數(shù)量、程序和時間按計劃執(zhí)行1見證取樣臺賬記錄完整，建議在內(nèi)網(wǎng)操。作對應(yīng)的試驗報告及時留存，報審手續(xù)齊全，試驗結(jié)果出現(xiàn)不合格及時處理。116階段驗評報驗Q:8.2.4（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量）檢驗批、分項、分部、單位工程劃分符合驗收規(guī)范規(guī)定，驗收臺帳齊全及時，建議在內(nèi)網(wǎng)操作。25驗收程序和組織符合規(guī)定，報審及時、齊全。階段驗評報驗資料，包括必要的樁基交工記錄，樁基靜載、動測檢測、實體檢測資料，地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)驗

19、收資料。2驗收簽認手續(xù)完整，對暫時不能確認的項目先不填，附件表內(nèi)容與原始資料對應(yīng)117現(xiàn)場實體質(zhì)量結(jié)構(gòu)實體檢驗Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）有實體檢驗的實施計劃16實體檢驗計劃允許施工單位報驗，監(jiān)理單位審批實體檢驗按照實施計劃進行1實體檢測報告符合要求1實體與監(jiān)理結(jié)論吻合Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）砼外觀質(zhì)量、砼結(jié)構(gòu)尺寸偏差，現(xiàn)場混凝土有修補，應(yīng)有修補記錄。現(xiàn)場養(yǎng)護室條件應(yīng)滿足要求，試塊編號規(guī)范。1砌體外觀與尺寸、墻體上洞、管、溝槽打鑿(3.0.7條)1其它觀感（根據(jù)工程實際從建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準G.0.1-4表中選定）118現(xiàn)場文明施工Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供

20、的控制）EH：4.4.6（運行控制）施工組織設(shè)計中文明施工措施落實情況檢查12查閱JGJ146-2004和各地規(guī)定JGJ146-2004中強制條款的執(zhí)行2.0.2 施工現(xiàn)場必須采用封閉圍擋，高度不得小于1.8m。3.1.1 施工現(xiàn)場的主要道路必須進行硬化處理，土方應(yīng)集中堆放。裸露的場地和集中堆放的土方應(yīng)采取覆蓋、固化或綠化等措施。3.1.7 建筑物內(nèi)施工垃圾的清運，必須采用相應(yīng)容器或管道運輸，嚴禁凌空拋擲。3.1.11施工現(xiàn)場嚴禁焚燒各類廢棄物。4.1.6施工現(xiàn)場宿舍必須設(shè)置可開啟式窗戶，宿舍內(nèi)的床鋪不得超過2層，嚴禁使用通鋪。4.2.3 食堂必須有衛(wèi)生許可證，炊事人員必須持身體健康證上崗。1

21、19節(jié)能分部專項驗收Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）進場報驗附件齊全，按建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GB 50411-2007)要求見證取樣。浙江省項目，節(jié)能產(chǎn)品有節(jié)能產(chǎn)品浙江省建設(shè)科技產(chǎn)品成果推廣項目證書。12查閱GB 50411-2007及各地規(guī)定節(jié)能分部10個分項的檢驗批、隱檢、分項、分部驗收資料齊全，外墻節(jié)能構(gòu)造現(xiàn)場實體檢驗，外窗氣密性現(xiàn)場檢驗和建筑設(shè)備工程系統(tǒng)節(jié)能性能檢測計劃及結(jié)果符合要求。1注1：12、13、14、15項應(yīng)進行追溯性考核：監(jiān)理日記內(nèi)容審核后，在日記中抽取某施工部位，按照13項要求進行該部位涉及的原材料進場報驗檢查；按照14項要求進行該部位涉及的隱蔽驗收檢查；

22、按照15項要求進行按照該部位對應(yīng)的旁站記錄、見證取樣檢查；16項要求進行該部位涉及的檢驗批驗收檢查。項目監(jiān)理部審核細則（第六版）第三組：內(nèi)部資料項目監(jiān)理部名稱： 審核日期： 審核人員： 總監(jiān)： 監(jiān)理人員： 項次項目相關(guān)條款檢 查 內(nèi) 容標準分小計應(yīng)得分得分條文說明20信息管理Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）;4.2.4（質(zhì)量記錄的控制）;7.5.5（產(chǎn)品防護）; EH:4.4.6（運行控制）；4.5.3/4.5.4（記錄）卷內(nèi)目錄D24-3建議內(nèi)網(wǎng)存檔，樁基、基礎(chǔ)、主體階段資料及時整理歸檔151、回執(zhí)單因建設(shè)單位原因無建設(shè)單位章不扣分項目監(jiān)理機構(gòu)進場回執(zhí)單D11-1，考勤表（考勤表要求專

23、人負責，及時填寫，當月28號前總監(jiān)簽字后送公司、項目部留底）1員工能掌握內(nèi)網(wǎng)登陸，了解公司文件、通知公告、部門留言等基本操作。手機變更通過內(nèi)網(wǎng)手機號碼修改流程修改，個人信息有誤及時一人力資源部溝通糾正。 2.5申報、審批資料不得用紅、純藍墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆0.521儀器、用品Q:7.6（監(jiān)視和測量裝置的控制）EH:4.4.6（運行控制）D13顧客提供設(shè)施登記表、D14項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部設(shè)備（資料）領(lǐng)用登記表（包括儀器設(shè)備、勞動防護用品、技術(shù)資料），建議在內(nèi)網(wǎng)操作。所借儀器設(shè)備的有效年檢證書、合格證復(fù)印件，復(fù)雜儀器設(shè)備使用說明書。儀器設(shè)備專人保管。11儀器資料請與工程部聯(lián)系，確因公司原因無

24、法提供，不扣分22分包單位資質(zhì)審查Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）EH:4.4.6（運行控制）分包資質(zhì)在開工前報審（包括專業(yè)、勞務(wù)分包）141、請查閱建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定建設(shè)部159號令；施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級標準，專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)等級標準等法規(guī)2、分包單位至少有1個安全員施工總包、分包合同齊全，參建單位信息完整1分包單位資料齊全，審核包括分包合同，分包單位資質(zhì)材料（安全生產(chǎn)許可證、施工生產(chǎn)許可證）、分包單位業(yè)績材料、分包單位專職管理人員（三類人員：公司分管安全的經(jīng)理、項目經(jīng)理、安全員的證書復(fù)核，安全管理人員人數(shù)配備）和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證，包括審核勞務(wù)分包合同，單位資質(zhì)。尤其

25、注意安全方面，如塔吊安拆企業(yè)資質(zhì)，塔吊安拆人員、塔吊指揮崗位證等內(nèi)容。223檢測機構(gòu)審 查Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）承包單位試驗室（或自薦內(nèi)控試驗單位）資質(zhì)審核0.51見證取樣送檢檢測單位的資料含資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、計量認證證書和檢測能力清單見證取樣送檢檢測單位選擇符合地方規(guī)定（具省級建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書和技術(shù)監(jiān)督部門的計量認證證書）0.524例會紀要、月報及報告Q:8.2.4（產(chǎn)品的監(jiān)視和測量）EH：4.4.3（信息交流）有第一次工地會議紀要、監(jiān)理工作交底紀要，可以合并為一份。D1816會簽指會議紀要下部的會簽欄工地例會及時、會議紀要符合要求、會簽完整，注重對上次例會紀

26、要中存在問題的書面閉環(huán)。1監(jiān)理月報表式規(guī)范，內(nèi)容全面，分析到位，形成閉環(huán)，結(jié)合合同、計劃、實際三方面情況，對質(zhì)量、投資、進度有目標分析比較及糾偏措施。1階段報告(地基與基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)驗收等) 及專題報告1工地例會紀要、月報、階段報告上傳內(nèi)網(wǎng)項目資料225測量放線控制檢查Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）原始基準點（或規(guī)劃部門引至場內(nèi)的控制點）有規(guī)劃定位成果圖0.53房建工程測量人員有施工員證，市政工程必須有測量員施工測量人員資質(zhì)、設(shè)備報驗1軸線、控制點放線檢查（有復(fù)核點位數(shù)據(jù)）1沉降觀察及時，資料完整0.526監(jiān)理工程師 通知及回復(fù)Q:8.2.3（過程的監(jiān)視和測量）EH：4.4.3（信息交

27、流）4.4.6（運行控制）出現(xiàn)質(zhì)量缺陷、安全隱患時及時下達監(jiān)理工程師通知，質(zhì)量、安全分類歸檔。14監(jiān)理通知電子文檔及時上傳0.5有整改回復(fù)，內(nèi)容閉合，重大安全問題的整改回復(fù)單要求施工單位提供照片作為依據(jù)1有整改復(fù)查記錄，簽復(fù)合格1出現(xiàn)拒不整改時書面通知建設(shè)單位0.527設(shè)計文件審查變更Q:7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）施工圖審查與批準手續(xù)完備，有節(jié)能專篇0.54施工圖登記表D8；圖紙發(fā)放記錄QP-3.0/050.5圖紙核查記錄D7各專業(yè)齊全1設(shè)計圖經(jīng)設(shè)計交底、會審，有紀要0.5設(shè)計變更書面手續(xù)完整，設(shè)計變更及發(fā)放記錄保存完整0.5設(shè)計變更在原圖上有記載128應(yīng)急準備EH：4.4.7（應(yīng)急準

28、備和響應(yīng)）應(yīng)急預(yù)案0.51應(yīng)急預(yù)案指我監(jiān)理部編制的預(yù)案現(xiàn)場溝通，考核實際應(yīng)急能力，包括火災(zāi)、觸電、人員傷亡情況發(fā)生的應(yīng)變，滅火器使用。0.5危險源辨識：危險源辨識記錄表0.529外部交流Q:8.2.1（顧客滿意）4.4.3（外部交流）顧客滿意，訪問記錄24查閱公司安全、環(huán)境體系文件填寫重點施加影響相關(guān)方一覽表EP-08/02，并發(fā)放相關(guān)方環(huán)境意見調(diào)查表EP-07/031投訴處置（有投訴發(fā)生時）相關(guān)方意見登記/處理記錄EP-07/02130不合格控制Q：8.3（不合格控制），8.5.3（預(yù)防措施），8.5.2（糾正措施）E：4.5.3 H：4.5.2（不合格控制、糾正、預(yù)防）對項目工作質(zhì)量考核報告的回復(fù)、整改13.5內(nèi)網(wǎng)回復(fù)0.5公司管理評審、內(nèi)審中類似問題無重復(fù)出現(xiàn)1不合格品臺帳記錄QA-2.0/26表及整改情況131自評Q：7.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）有自評報告，自評分與考核分接近