內(nèi)部審核管理程序

1、河北智谷電子科技有限責(zé)任公司 程序文件 文件編號：ZG/CHZG/CH- -3838 版 次：第一版 8.2.28.2.2 內(nèi)部審核管理程序 更改次：第 0 0 次更改 頁 碼：共 7 7 頁 1 目的 組織建立并開展質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全三合一管理體系（以下簡稱管理體 系）運(yùn)行狀況的內(nèi)部審核，驗(yàn)證管理體系是否達(dá)到規(guī)定要求， 及時對存在的問題 采取糾正措施，保證管理體系的有效運(yùn)行。 2 適用范圍 本程序規(guī)定了公司內(nèi)部審核（以下簡稱“內(nèi)審”）的組織、職責(zé)、審核計劃 的編制、審核程序、審核報告和不符合的糾正要求。 本程序適用于對公司管理體 系的內(nèi)審活動。 3 引用標(biāo)準(zhǔn) GB/T19001-200

2、0 質(zhì)量管理體系要求、GB/T24002004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南和 GB/T280012001 職業(yè)健康安全管理體系一一規(guī)范。 4 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本程序 4.1 審核 為獲得審核程序證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價， 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn) 行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 注：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于 管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格盛名的基礎(chǔ)。 4.2 審核準(zhǔn)則 一組方針，程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 4.3 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則相關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 4.4

3、審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。 4.5 內(nèi)審員 有能力實(shí)施審核的人員 4.6 內(nèi)審組 實(shí)施審核的一名或多名內(nèi)審員。 注：制定內(nèi)審組中的一名內(nèi)審員為內(nèi)審組長 4.7 審核方案 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動 4.8 審核計劃 對一次審核活動和安排的描述。 5 組織及責(zé)任 5.1 組織 5.1.1 生產(chǎn)技術(shù)部是內(nèi)審的組織實(shí)施部門， 負(fù)責(zé)內(nèi)審的策劃工作， 提出內(nèi)審要求， 擬定內(nèi)審組組長。 5.1.2 公司內(nèi)審組在管理者代表直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)

4、行工作。 5.1.3 生產(chǎn)技術(shù)部部長協(xié)助管理者代表安排部署內(nèi)數(shù)工作， 保證按計劃完成內(nèi)審 工作。 5.1.4 生產(chǎn)技術(shù)部作為體系主管部門與公司各單位協(xié)商選擇合適人選， 進(jìn)行內(nèi)審 員資格培訓(xùn)，統(tǒng)一報公司管理者代表畢準(zhǔn)和授權(quán)后，成為內(nèi)審員。 5.2 職責(zé) 5.2.1 管理者代表職責(zé) a) 為內(nèi)審配備相應(yīng)資源； b) 畢準(zhǔn)和授權(quán)公司內(nèi)審員資格； c) 任命內(nèi)審組組長； d) 批準(zhǔn)內(nèi)審方案和計劃； e) 批準(zhǔn)內(nèi)審報告，組織重大問題的糾正和預(yù)防措施的落實(shí)； f) 向最高管理者及管理評審會議報告管理體系審核結(jié)果 5.2.2 科技管理者部主管體系領(lǐng)導(dǎo)職責(zé) a) 策劃內(nèi)部審核方案，組織籌建內(nèi)審組。提名內(nèi)審組組

5、長，報送管理者代表; b) 組織首末次會議； c) 對內(nèi)審過程進(jìn)行全程監(jiān)控； d) 組織不符合分布統(tǒng)計； e) 組織內(nèi)審材料的收集、整理和保管； f) 對公司內(nèi)審員進(jìn)行登記管理。 5.2.3 內(nèi)審組組長職責(zé) a) 編制管理體系審核計劃和審核方案，報管理者代表畢準(zhǔn)； b) 組織實(shí)施內(nèi)部審核，主持內(nèi)審首末次會議； c) 確定內(nèi)審員內(nèi)審工作計劃； d) 確定不符合項； e) 對內(nèi)審檢查表進(jìn)行審核； f) 匯總內(nèi)審情況，并在末次會議上進(jìn)行交流； g) 編寫內(nèi)部審核報告； h) 收集內(nèi)審材料交生產(chǎn)技術(shù)部。 5.2.4 內(nèi)審員職責(zé) a) 編寫內(nèi)審檢查表； b) 進(jìn)行現(xiàn)場審核，做好記錄； c) 編寫不符合報

6、告； d) 對審核中的不符合項進(jìn)行追蹤驗(yàn)證。 5.2.5 受審核單位職責(zé) a) 指派適合的人員配合內(nèi)審，確定內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項； b) 分析不符合原因， 制定糾正措施和預(yù)防措施， 對措施進(jìn)展和效果進(jìn)行檢查， 并及時向?qū)徍巳藛T反饋信息。 6 工作程序 6.1 內(nèi)審方案的編制 6.1.1 內(nèi)審方案的內(nèi)容。 公司生產(chǎn)技術(shù)部編制年度內(nèi)審計劃方案后，報管理者 代表批準(zhǔn)。內(nèi)審方案包括； a) 每次審核的范圍、目的和期限； b) 審核的頻次 ； c) 受審核部門的數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點(diǎn)； d) 標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和文件的要求及其他審核準(zhǔn)則； e) 認(rèn)證/ 注冊的需要； f) 以往的審核結(jié)論或以往的審

7、核方案的評審結(jié)果； g) 組織機(jī)構(gòu)或其運(yùn)作的重要變化； h) 追加審核的可能性及對策； i) 相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)。 6.1.2 追加審核方案。 源于下述情況， 需增加審核頻次時， 由生產(chǎn)技術(shù)部提出， 管理者代表批準(zhǔn)后可絕對追加審核： a) 法律、法規(guī)及其他外部要求變更； b) 環(huán)境管理體系或職業(yè)健康安全管理體系發(fā)生較大調(diào)整； c) 環(huán)境因素和危害因素有重大變化； d) 發(fā)生重大事故； e) 相關(guān)方要求； 6.2 審核準(zhǔn)備 6.2.1 編制內(nèi)審計劃 6.2.1.1 內(nèi)審組 內(nèi)審組組長編制內(nèi)審計劃， 由管理者代表批準(zhǔn)。 在審核前一周發(fā)放到各個相 關(guān)部門和人員，內(nèi)審計劃及實(shí)施方案包括審核目的、范圍、依據(jù)

8、、內(nèi)審組成員、 首末次會議時間、 日程安排、 審核報告預(yù)期發(fā)布日期和有關(guān)注意事項及特殊要求 等。 6.2.1.2 內(nèi)審計劃應(yīng)根據(jù)審核任務(wù)的專業(yè)情況及審核技能要求等組建內(nèi)審組， 內(nèi) 審組成員不能審核自己所在的部門。 6.2.2 編制審核檢查表 內(nèi)審計劃及實(shí)施方案確定后，內(nèi)審員按分工編制內(nèi)審檢查表。 6.3 審核實(shí)施 6.3.1 首次會議參加人員和內(nèi)容如下： a) 內(nèi)審組組長主持； b) 內(nèi)審組成員和受審核方成員和負(fù)責(zé)人參加； c) 會議內(nèi)容主要是由內(nèi)審組組長介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和 審核日程安排及其他有關(guān)事項； d) 管理者代表提出審核要求。 6.3.2 現(xiàn)場審核 6.3.2.1

9、內(nèi)審員按審核檢查表展開審核， 收集客觀證據(jù)， 并做好記錄。 6.3.2.2 內(nèi)審員對審核過程中收集的客觀證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較形成審核發(fā) 現(xiàn)，做出是否符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求的判斷。 6.3.3 內(nèi)審組會議。每天審核結(jié)束或者末次會議前， 內(nèi)審組組長召開內(nèi)審組會議。 內(nèi)審組會議主要內(nèi)容如下： 6.5.2 檢查并確認(rèn)內(nèi)審計劃完成情況； 6.5.3 內(nèi)審員交流審核情況； 6.5.4 討論、確認(rèn)內(nèi)審員提出的不符合項； 6.5.5 通過結(jié)論性意見。 6.3.4 編寫不符合項報告 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項要與受審核方交換意見，并取得對方簽字確認(rèn)，對 確認(rèn)的不符合項， 要形成不符合報告。 不符合報告單一式兩份， 一

10、份生產(chǎn)技術(shù)部 存檔，一份給審核部門或責(zé)任部門整改用。 6.3.5 末次會議。 內(nèi)審組組長主持末次會議：參加人員除參加首次會議的人員 外，范圍可以適當(dāng)擴(kuò)大；一般情況下末次會議的內(nèi)容包括： 內(nèi)審組長宣讀不符合報告，并將不符合報告正式提交受審核方； 內(nèi)審組組長介紹內(nèi)審發(fā)現(xiàn)； 確定審核后的糾正和預(yù)防措施要求，包括糾正和預(yù)防措施回復(fù)時間、完 成時間、驗(yàn)證方法等； 管理者代表提出整改要求。 6.3.6 編寫、發(fā)放內(nèi)審報告 6.3.6.1 現(xiàn)場審核結(jié)束后，內(nèi)審組組長編寫內(nèi)審報告。內(nèi)審報告內(nèi)容包括： 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的充分性、適宜性和有效性； 內(nèi)審計劃的實(shí)施情況總結(jié)； 不符合項目的統(tǒng)計分析

11、； 對受審核方的綜合評價； 提出糾正和預(yù)防措施實(shí)施要求，并附全部不符合報告。 6.3.6.2 內(nèi)審報告由管理者代表批準(zhǔn)。 6.3.6.3 內(nèi)審報告發(fā)放范圍：最高管理層、管理者代表、受審核部門。根據(jù)需要 抄報相關(guān)單位或領(lǐng)導(dǎo)。并作為管理評審的輸入文件。 6.4 不符合的糾正與跟蹤驗(yàn)證 6.4.1 受審核單位應(yīng)在 3 日內(nèi)，在不符合報告內(nèi)填寫所制定和實(shí)施的糾正和預(yù)防 措施內(nèi)容后，返回審核人員。 6.4.2 受審核單位及其主管部門制定糾正和預(yù)防措施， 并在 15 日內(nèi)完成整改(特 殊情況說明原因及糾正措施，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)可延期完成) 。糾正和預(yù)防措施 應(yīng)包括以下內(nèi)容： 針對不符合項事實(shí)，查清發(fā)生不符合項的原因，并落實(shí)責(zé)任; 凡是可以整改的，應(yīng)就事論事，立即糾正； 為了防止不符合在發(fā)生，或者對員工培訓(xùn)提高能力，或者對有關(guān)文件要求 進(jìn)行修改； 要舉一反三，進(jìn)行全面自查整改，消除存在的同類不符合； 在規(guī)定時間內(nèi)，采取糾正和預(yù)防措施并有效實(shí)施。 6.4.3 內(nèi)審組對審核單位及其主管制定糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)， 驗(yàn)證 該糾正措施與實(shí)施效果， 生產(chǎn)技術(shù)部對內(nèi)部審核的跟蹤情況進(jìn)行監(jiān)督， 并負(fù)責(zé)相 關(guān)材料的收集， 6.5 內(nèi)審文件歸