外派董事和監(jiān)事考核管理制度

1、精心整理外派董事和監(jiān)事考核治理制度第一章總那么第一條為提升集團(tuán)外派董事和監(jiān)事工作績效,特制定本制度.第二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核是指在一定時期內(nèi),集團(tuán)公司通 過制定有效、客觀的考核目標(biāo),對外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果進(jìn)行合理 運用以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造性,提升工作業(yè)績的治理過程.第三條本制度中的考核對象為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事.第二章組織和責(zé)任I 歹 I第五條集團(tuán)董事會是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核的最終決策機(jī)構(gòu).第六條作為集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機(jī)構(gòu),集團(tuán)董事會的 責(zé)任包括：1. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核治理制度；2. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核標(biāo)準(zhǔn)；3. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核

2、目標(biāo)；4. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果；5. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果運用方案.第七條集團(tuán)董事會辦公室是集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核的實施機(jī) 構(gòu),責(zé)任是起草外派董事和監(jiān)事的考核治理制度、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)、結(jié)果和運 用方案.具體負(fù)責(zé)：1. 編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核治理制度；2. 編制和修訂集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核標(biāo)準(zhǔn)；3. 組織對集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的績效考核,實施經(jīng)過批準(zhǔn)后的考核運 用方案；4. 從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；5. 修訂權(quán)屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案；6. 向集團(tuán)董事會提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案；7. 負(fù)責(zé)將外派董事

3、和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案告知相關(guān)各方,并將考核 方案存檔.第九條權(quán)屬單位在外派董事和監(jiān)事績效考核中所承當(dāng)?shù)呢?zé)任包括：1. 組織和 考核信息；2. 組織分析和計算考核結(jié)果；p I 7 ；3. 擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案.'、1L y.jf '第三章考核流程第十條考核流程包括集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程和 圖案外派董事和監(jiān)事績效考核流程.第十一條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程包括以下步驟：1. 集團(tuán)董事會辦公室擬定集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核方案,提交集團(tuán)董事會審議批準(zhǔn)如果是外派執(zhí)行董事,可由控股子公司監(jiān)事會提出, 交由集團(tuán)董事會辦公室進(jìn)行初步審查和修訂；2.

4、 集團(tuán)董事會對外派董事和監(jiān)事績效考核方案進(jìn)行審議；3. 將通過審議的績效考核方案在集團(tuán)董事會辦公室和權(quán)屬單位進(jìn)行備 案.第十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核實施流程包括以下步驟：1. 集團(tuán)董事會辦公室根據(jù)相關(guān)制度安排述職報告會,并通知相關(guān)各方;2. 舉行述職報告會,由外派董事和監(jiān)事進(jìn)行述職,集團(tuán)董事會成員出 席,就報告內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢,并對該董事和監(jiān)事進(jìn)行考核評分；3集團(tuán)董事會辦公室從權(quán)屬單位和相關(guān)單位獲取其他相關(guān)考核信息；4集團(tuán)董事會辦公室匯總、整理并統(tǒng)計考核信息；5. 根據(jù)考核方法得到初步考核結(jié)果；6. 提交集團(tuán)董事會進(jìn)行審批；7. 通過后,將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東大會進(jìn)行審議,

5、并形成最終決議；8. 集團(tuán)董事會辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)決議實施考核方案,并告知相關(guān)各方和 存檔；£、I -I ,*9. 控股子公司同時對考核方案進(jìn)行存檔. r 1 h l *'第四章考核周期和內(nèi)容第十三條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核周期為年度.第十四條年度考核是對集團(tuán)外派董事和監(jiān)事在上財年內(nèi)的業(yè)績進(jìn)行考核,考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成,即1月份完成上年的年度考核工作.第十五條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績效考核內(nèi)容包括水平考核指標(biāo)、態(tài)度 考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo).表1:集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準(zhǔn)非執(zhí)行董事職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期工作水平20%

6、決策水平25%集團(tuán)年度協(xié)調(diào)溝通水平20%董事會辦公室人際交往水平20%研究分析水平20%問題解決水平15%工作態(tài)度10%工作責(zé)任心40%服從意識30%學(xué)習(xí)意識30%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果40%控股子公司重/監(jiān)事會出席率20%工作報告20%對控股子公司經(jīng)營治理的督導(dǎo)和建議20%表2 :集團(tuán)外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期決策水平25%' 1協(xié)調(diào)溝通水平20%工作水平20%人際交往水平20%集團(tuán)研究分析水平20%董事年度問題解決水平15%會辦工作責(zé)任心40%公室工作態(tài)度10%服從意識30%學(xué)習(xí)意識30%工作業(yè)績70%控

7、股子公司業(yè)績評價結(jié)果70%控股子公司重/監(jiān)事會出席率5%工作報告15%對控股子公司經(jīng)營治理的督導(dǎo)和建議10%表3 :工作業(yè)績指標(biāo)良好方法:指標(biāo)名稱量化得分X標(biāo)準(zhǔn)90 9 <10080 « V 9070 <XV 8050 V 700 V 50對控股子公對控股子公對控股子公大致了解控對控股子公對控股子公司經(jīng)營治理司開展有深司開展有一股子公司經(jīng)司經(jīng)營治理司經(jīng)營治理督導(dǎo)和建議入研究,全定研究,比營治理狀狀況了解不狀況一無所面了解公司較全面的了況,能督導(dǎo)多,不能給知,無法實經(jīng)營治理狀解公司經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)予有效的督現(xiàn)對子公司況,能及時治理狀況,的問題導(dǎo)的督導(dǎo),子發(fā)現(xiàn)存在的能發(fā)現(xiàn)存在公

8、司經(jīng)營管問題,提出的問題,提理出現(xiàn)重大.有效的解決出相應(yīng)的解問題意見決意見工作報告按時提交工按時提交工根本能做到未能按時提工作報告提作報告,內(nèi)作報告,內(nèi)按時提交工交工作報交經(jīng)營未按容全面、深容比擬令人作報告,內(nèi)告；內(nèi)容不時完成；報入、細(xì)致,滿意,提出容符合要求夠全面告敷衍了提出有建設(shè)有關(guān)建議和事,無太多性的建議和意見參考價值意見集團(tuán)公司董事會出席率%90 9 <10080 <X V 9070 <XV 8050 V 700 V 50控股子公司業(yè)績評價結(jié)果其量化方法參照文件,集團(tuán)擬定的?集團(tuán)公司權(quán)屬單位負(fù)責(zé)人經(jīng)營 業(yè)績考核治理方法?第五章考核結(jié)果計算和運用第十六條被考核者水平、態(tài)

9、度、業(yè)績的考核得分等于各指標(biāo)考核得分乘以該指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值,其計算公式為“分項考核得分=藝分項指標(biāo)考核結(jié)果得分*指標(biāo)權(quán)重.%*1. I第十七條根據(jù)各分項考核得分計算出被考核者的綜合考核得分,計算公式為：“綜合考核得分=水平考核得分*水平考核方面權(quán)重+態(tài)度考核得分 態(tài)度考核方面權(quán)重+業(yè)績考核得分*業(yè)績考核方面權(quán)重.第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值,其計算公式為“年度綜合考核得分 =藝某考核人員給出的得 分/藝參與考核的總?cè)藬?shù)第十九條被考核者如果同時兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事,應(yīng)計算年度綜合考核平均得分,其計算公式為“年度綜合考核平均得分=藝擔(dān)任某控股子公

10、司所得年度綜合考核得分/?兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)第二十條根據(jù)年度綜合考核得分擔(dān)任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事,或年度綜合考核平均得分擔(dān)任兩家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事,將外派董事或監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個等 級,等級的評價標(biāo)準(zhǔn)如下：1. 優(yōu)秀級：85 v年度綜合考核平均得分w 100 ;2. 勝任級：75 v年度綜合考核平均得分w 853. 不勝任級：0年度綜合考核平均得分w 75.第二十一條考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當(dāng)年的補(bǔ)貼發(fā) 放相掛鉤,具體情況如下：1. 優(yōu)秀級：外派董事或監(jiān)事年度考核到達(dá)優(yōu)秀級,可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事或監(jiān)事,并根據(jù)當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的120%發(fā)放補(bǔ)貼;2. 勝任級：外派董事或監(jiān)事年度考核到達(dá)勝任級,可繼續(xù)委派其擔(dān)任 I "? /.該控股子公司的董事或監(jiān)事,并根據(jù)當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的100%發(fā)放補(bǔ)貼;3. 不勝任級：外派董事或監(jiān)事年度考核未到達(dá)勝任級或優(yōu)秀級,集團(tuán) 可根據(jù)外派董事或監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事或 監(jiān)事任職資格,并扣發(fā)當(dāng)期補(bǔ)貼,具體扣發(fā)比例根據(jù)集團(tuán)董事會及其相關(guān) 治理部門具體擬定.第六章考核文檔治理第二十二條集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、 績效考核信息等相關(guān)文檔和量表.第二十三條考核文檔統(tǒng)一由集團(tuán)董事會進(jìn)行保管.