民事訴訟法學(xué)：第五章 民事訴訟法基本原則

1、第五章第五章 民事訴訟法基本原則民事訴訟法基本原則 123 第三節(jié)第三節(jié) 民事訴訟法特有原則民事訴訟法特有原則第二節(jié)第二節(jié) 各訴訟法共通原則各訴訟法共通原則第一節(jié)第一節(jié) 民事訴訟法基本原則概述民事訴訟法基本原則概述第一節(jié)第一節(jié) 民事訴訟法基本原則概述民事訴訟法基本原則概述 一、一、民事訴訟法基本原則的民事訴訟法基本原則的概念概念 民事訴訟法基本原則，是指在民事訴訟的全過程或在民民事訴訟法基本原則，是指在民事訴訟的全過程或在民事訴訟的重要階段，起指導(dǎo)作用的行為規(guī)范。事訴訟的重要階段，起指導(dǎo)作用的行為規(guī)范。原則的功能：原則的功能： 二、二、民事訴訟法基本原則的特征民事訴訟法基本原則的特征（一）基礎(chǔ)

2、性（一）基礎(chǔ)性（二）概括性（二）概括性（三）至上性（三）至上性（四）法域性（四）法域性三、民事訴訟法基本原則的框架三、民事訴訟法基本原則的框架 各訴訟法共通原則：審判獨(dú)立原則（第各訴訟法共通原則：審判獨(dú)立原則（第6條）；以事實(shí)條）；以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則（第為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則（第7條）；民族語言文字原則條）；民族語言文字原則（第（第11條）；（民事）檢察監(jiān)督原則（第條）；（民事）檢察監(jiān)督原則（第14條）條） 民事訴訟特有原則：同等原則與對等原則（第民事訴訟特有原則：同等原則與對等原則（第5條）；條）；當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則（第當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則（第8條）；法院調(diào)解原則（第條）

3、；法院調(diào)解原則（第8條）；辯論原則（第條）；辯論原則（第12條）條） ；處分原則與誠信原則（第；處分原則與誠信原則（第13條）條） ；人民法院指導(dǎo)、監(jiān)督人民調(diào)解原則（第；人民法院指導(dǎo)、監(jiān)督人民調(diào)解原則（第16條）條） 第二節(jié)第二節(jié) 各訴訟法共同原則各訴訟法共同原則一、審判獨(dú)立原則（具有排他性和自主性）一、審判獨(dú)立原則（具有排他性和自主性）（一）內(nèi)涵（一）內(nèi)涵 三個(gè)層次的獨(dú)立：審判權(quán)獨(dú)立；審判組織獨(dú)立；法官獨(dú)立三個(gè)層次的獨(dú)立：審判權(quán)獨(dú)立；審判組織獨(dú)立；法官獨(dú)立（二）我國審判獨(dú)立原則的特征（二）我國審判獨(dú)立原則的特征 1.不包含違憲審查權(quán)不包含違憲審查權(quán) 2.人民代表大會制下的審判獨(dú)立人民代表大會

4、制下的審判獨(dú)立 3.中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的審判獨(dú)立中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的審判獨(dú)立（三）審判獨(dú)立原則貫徹中存在的問題（三）審判獨(dú)立原則貫徹中存在的問題 1.行政干預(yù)仍然存在行政干預(yù)仍然存在 2.獨(dú)立審判和媒體監(jiān)督存在緊張關(guān)系獨(dú)立審判和媒體監(jiān)督存在緊張關(guān)系 3.獨(dú)立審判與科層制法院權(quán)力結(jié)構(gòu)存在一定的沖突獨(dú)立審判與科層制法院權(quán)力結(jié)構(gòu)存在一定的沖突 4.法官的人格獨(dú)立尚待時(shí)日法官的人格獨(dú)立尚待時(shí)日二、以二、以事實(shí)事實(shí)為依據(jù)，以為依據(jù)，以法律法律為準(zhǔn)繩原則；為準(zhǔn)繩原則；三、民族語言文字原則三、民族語言文字原則第三節(jié)第三節(jié) 民事訴訟法特有原則民事訴訟法特有原則一、同等原則與對等原則（一、同等原則與對等原則（民訴法

5、民訴法第第5條）條） 同等原則，是指外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在我同等原則，是指外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在我國進(jìn)行人民法院起訴和應(yīng)訴時(shí)，與我國公民、法人和其他組織國進(jìn)行人民法院起訴和應(yīng)訴時(shí)，與我國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)利義務(wù)。它是基于國家間平等互利的原則所確有同等的訴訟權(quán)利義務(wù)。它是基于國家間平等互利的原則所確立的一項(xiàng)訴訟原則。立的一項(xiàng)訴訟原則。 對等原則，是指外國法院對我國公民、法人和組織的民事對等原則，是指外國法院對我國公民、法人和組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的，我國人民法院對該國公民、法人和組織訴訟權(quán)利加以限制的，我國人民法院對該國公民、法人和組織的民事訴訟權(quán)利加

6、以同樣的限制。它是基于國家主權(quán)所確立的的民事訴訟權(quán)利加以同樣的限制。它是基于國家主權(quán)所確立的一項(xiàng)訴訟原則。一項(xiàng)訴訟原則。 國家國家 國家國家 二、當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則二、當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則 民事訴訟法民事訴訟法第第8條：民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)條：民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對當(dāng)事人在適用法律上一律平等。訟權(quán)利，對當(dāng)事人在適用法律上一律平等。 內(nèi)涵內(nèi)涵：1.超脫于當(dāng)事人訴訟地位的平等（體現(xiàn)為訴訟權(quán)利超脫于當(dāng)事人訴訟地位的平等（體現(xiàn)為訴訟權(quán)利的同樣性和對應(yīng)性）的同樣性和對應(yīng)性

7、） 2.超脫于當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)、文化條件與社會地位的平等（體現(xiàn)超脫于當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)、文化條件與社會地位的平等（體現(xiàn)為訴訟中當(dāng)事人無特權(quán)、援助）為訴訟中當(dāng)事人無特權(quán)、援助） 3.超脫于案件爭議事項(xiàng)大小、輕重的平等超脫于案件爭議事項(xiàng)大小、輕重的平等 實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵：人民法院能否給予當(dāng)事人充分的保障，能否：人民法院能否給予當(dāng)事人充分的保障，能否創(chuàng)造必要的條件創(chuàng)造必要的條件 適用法律能否一視同仁適用法律能否一視同仁 違反原則的后果違反原則的后果 三、法院調(diào)解原則三、法院調(diào)解原則 法院調(diào)解，是指民事訴訟過程中，雙方當(dāng)事人在法院審法院調(diào)解，是指民事訴訟過程中，雙方當(dāng)事人在法院審判人員的主持下，就民事權(quán)益爭議自

8、愿、平等地進(jìn)行協(xié)商，判人員的主持下，就民事權(quán)益爭議自愿、平等地進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成協(xié)議，從而解決糾紛的訴訟活動和結(jié)案方式。達(dá)成協(xié)議，從而解決糾紛的訴訟活動和結(jié)案方式。 現(xiàn)行現(xiàn)行民事訴訟法民事訴訟法第第9條規(guī)定：條規(guī)定：“人民法院審理民事人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決。應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決?！?【歷史發(fā)展歷史發(fā)展】 新民主主義革命時(shí)期馬錫武審判方式新民主主義革命時(shí)期馬錫武審判方式“深入調(diào)查，堅(jiān)持原則，在深入調(diào)查，堅(jiān)持原則，在堅(jiān)持執(zhí)行政府政策法令，照顧群眾生活習(xí)慣及維護(hù)其基本利益的前提堅(jiān)持執(zhí)行政府政策法令，照顧

9、群眾生活習(xí)慣及維護(hù)其基本利益的前提下，下，合理合理調(diào)解調(diào)解”（調(diào)解解決的方式）（調(diào)解解決的方式） 新中國成立后，新中國成立后， 1963年年8月，最高人民法院頒布月，最高人民法院頒布關(guān)于民事審關(guān)于民事審判工作若干問題的意見（修正稿）判工作若干問題的意見（修正稿），提出了，提出了“調(diào)查研究，就地解決，調(diào)查研究，就地解決，調(diào)解為主調(diào)解為主”的民事審判工作的根本方法和工作作風(fēng)，指出調(diào)解是處理的民事審判工作的根本方法和工作作風(fēng)，指出調(diào)解是處理民事案件的基本方法。民事案件的基本方法。1964年，此方針又增加年，此方針又增加“依靠群眾依靠群眾”一語，一語，我國民事審判工作我國民事審判工作“十六字方針十六字

10、方針”正式形成。即正式形成。即 “依靠群眾、調(diào)查依靠群眾、調(diào)查研究、調(diào)解為主、就地解決研究、調(diào)解為主、就地解決 ” 1982年年民訴法（試行）民訴法（試行）確立確立著重調(diào)解原則著重調(diào)解原則 1991年民事訴訟法年民事訴訟法“自愿、合法自愿、合法調(diào)解原則調(diào)解原則” 2005年最高院年最高院“能調(diào)則調(diào)、當(dāng)判則判、調(diào)判結(jié)合、案結(jié)事能調(diào)則調(diào)、當(dāng)判則判、調(diào)判結(jié)合、案結(jié)事了了”16字方針的確定字方針的確定 調(diào)解為主調(diào)解為主 著重調(diào)解著重調(diào)解 自愿合法調(diào)解自愿合法調(diào)解 調(diào)判結(jié)合調(diào)判結(jié)合 法院調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循的原則（內(nèi)涵、構(gòu)成）法院調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循的原則（內(nèi)涵、構(gòu)成）（一）自愿原則（程序、實(shí)體）（一）自愿原則（程序、

11、實(shí)體）（二）合法原則（程序、合法）（二）合法原則（程序、合法）（三）保密原則（過程、協(xié)議內(nèi)容）（三）保密原則（過程、協(xié)議內(nèi)容）民訴司法解釋民訴司法解釋第第146條：人民法院審理民事案件，條：人民法院審理民事案件，調(diào)解調(diào)解過程不公開過程不公開，但當(dāng)事人同意公開的除外。，但當(dāng)事人同意公開的除外。調(diào)解協(xié)議內(nèi)容不調(diào)解協(xié)議內(nèi)容不公開，公開，但為保護(hù)國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益，但為保護(hù)國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益，人民法院認(rèn)為確有必要公開的除外。主持調(diào)解以及參與調(diào)人民法院認(rèn)為確有必要公開的除外。主持調(diào)解以及參與調(diào)解的人員，對調(diào)解過程以及調(diào)解過程中獲悉的國家秘密、解的人員，對調(diào)解過程以及調(diào)

12、解過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他不宜公開的信息，商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他不宜公開的信息，應(yīng)當(dāng)保守秘應(yīng)當(dāng)保守秘密，密，但為保護(hù)國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益的但為保護(hù)國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益的除外。除外。（四）事實(shí)清楚、是非分明原則（真實(shí)性）（四）事實(shí)清楚、是非分明原則（真實(shí)性） 民事訴訟法民事訴訟法第第85條的規(guī)定，人民法院審理的案條的規(guī)定，人民法院審理的案件，必須在事實(shí)清楚的基礎(chǔ)上，分清是非，進(jìn)行調(diào)解。件，必須在事實(shí)清楚的基礎(chǔ)上，分清是非，進(jìn)行調(diào)解。 違反原則的后果違反原則的后果（進(jìn)入再審）四、辯論原則（四、辯論原則（民訴法民訴法第第12條）條） 民訴法民訴

13、法第第12條：人民法院在審理民事案件時(shí)，當(dāng)事條：人民法院在審理民事案件時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論。人有權(quán)進(jìn)行辯論。 辯論原則，是指在審判人員的主持下，雙方當(dāng)事人有權(quán)對辯論原則，是指在審判人員的主持下，雙方當(dāng)事人有權(quán)對他們之間的爭議相互進(jìn)行答辯和反駁，陳述各自的主張和他們之間的爭議相互進(jìn)行答辯和反駁，陳述各自的主張和事實(shí)根據(jù)，以維護(hù)各自的合法權(quán)益。當(dāng)事人的辯論事實(shí)根據(jù)，以維護(hù)各自的合法權(quán)益。當(dāng)事人的辯論對法官對法官的裁判具有約束力的裁判具有約束力。 【核心核心】 辯論權(quán)辯論權(quán) 審判權(quán)審判權(quán) 【相關(guān)法條相關(guān)法條】 民訴法民訴法第第68條：條： 證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，并由當(dāng)事證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，并由當(dāng)

14、事人互相質(zhì)證。人互相質(zhì)證。 民訴法民訴法第第200條：條：當(dāng)事人的申請符合下列情形之一的，當(dāng)事人的申請符合下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)再審：人民法院應(yīng)當(dāng)再審： （四）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的（四）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的；主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的； 民訴司法解釋民訴司法解釋第92條 一方當(dāng)事人在法庭審理中，或者在起訴狀、答辯狀、代理詞等書面材料中，對于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證證明。 對于涉及身份關(guān)系、國家利益、社會公共利益等應(yīng)當(dāng)由人民法院依職權(quán)調(diào)查的事實(shí)，不適用前款自認(rèn)的規(guī)定。 自認(rèn)的事實(shí)與查明的事實(shí)不符的，人民法院不予確認(rèn)。 民訴司法解釋民訴司法解釋 第103

15、條： 證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，由當(dāng)事人互相質(zhì)證。未經(jīng)當(dāng)事人質(zhì)證的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。 當(dāng)事人在審理前的準(zhǔn)備階段認(rèn)可的證據(jù)，經(jīng)審判人員在庭審中說明后，視為質(zhì)證過的證據(jù)。 涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或者法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的證據(jù)，不得公開質(zhì)證。 內(nèi)涵：內(nèi)涵： 1.辯論權(quán)行使的全程性。注意：一般指訴訟階段辯論權(quán)行使的全程性。注意：一般指訴訟階段 2.辯論方式的多樣性（全面性）：口頭、書面辯論方式的多樣性（全面性）：口頭、書面 3.辯論內(nèi)容的廣泛性（全方位性）：實(shí)體、程序辯論內(nèi)容的廣泛性（全方位性）：實(shí)體、程序 4.辯論對法院裁判的約束性（實(shí)質(zhì)）辯論對法院裁判的約束性（實(shí)質(zhì)） （1）直接

16、決定法律效果發(fā)生或者消滅的必要事實(shí)必須）直接決定法律效果發(fā)生或者消滅的必要事實(shí)必須在當(dāng)事人的辯論中出現(xiàn)，在當(dāng)事人的辯論中出現(xiàn)，沒有在當(dāng)事人辯論中出現(xiàn)的事實(shí)沒有在當(dāng)事人辯論中出現(xiàn)的事實(shí)不能作為法院裁判的依據(jù)；不能作為法院裁判的依據(jù)； （2）當(dāng)事人一方提出的事實(shí)，對方當(dāng)事人無爭議的，）當(dāng)事人一方提出的事實(shí)，對方當(dāng)事人無爭議的，人民法院應(yīng)當(dāng)將其作為裁判的依據(jù)；人民法院應(yīng)當(dāng)將其作為裁判的依據(jù)； （3）人民法院對案件證據(jù)的調(diào)查只限于當(dāng)事人雙方在）人民法院對案件證據(jù)的調(diào)查只限于當(dāng)事人雙方在辯論中所提出的證據(jù)辯論中所提出的證據(jù)（辯論后確立，雙方無爭議的事實(shí)都是）辯論后確立，雙方無爭議的事實(shí)都是） 辯論權(quán)需要

17、審判權(quán)保護(hù) 違反（民訴法200條第9項(xiàng)）審判權(quán)需要辯論權(quán)約束： （1）當(dāng)事人提出的爭點(diǎn)事實(shí)必須在裁判中加以認(rèn)定；（2）裁判的事實(shí)必須是當(dāng)事人經(jīng)過辯論后認(rèn)定的事實(shí)以及自認(rèn)事實(shí)；（3）裁判的依據(jù)必須源于當(dāng)事人經(jīng)過辯論確定的證據(jù) 違反（民訴法200條第4項(xiàng)）辯論權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系掌握： 注意：注意： （1）法院裁判的范圍應(yīng)限于當(dāng)事人在訴訟請求中的主）法院裁判的范圍應(yīng)限于當(dāng)事人在訴訟請求中的主張范圍張范圍 （2）裁判的訴訟標(biāo)的與當(dāng)事人主張的訴訟標(biāo)的一致）裁判的訴訟標(biāo)的與當(dāng)事人主張的訴訟標(biāo)的一致 （3）裁判的依據(jù)來自于當(dāng)事人的主張（證據(jù)）裁判的依據(jù)來自于當(dāng)事人的主張（證據(jù)） （4）辯論原則雖然使人民法院處

18、于相對被動的地位，）辯論原則雖然使人民法院處于相對被動的地位，但并不是說人民法院完全沒有作為但并不是說人民法院完全沒有作為 思考：我國的辯論原則思考：我國的辯論原則=大陸法系的辯論主義大陸法系的辯論主義 【例題例題多選題多選題】關(guān)于辯論原則的表述，下列哪些選項(xiàng)關(guān)于辯論原則的表述，下列哪些選項(xiàng)是正確的？（）（是正確的？（）（2009/3/82）A.當(dāng)事人辯論權(quán)的行使僅局限于一審程序中開庭審當(dāng)事人辯論權(quán)的行使僅局限于一審程序中開庭審理的法庭調(diào)查和法庭辯論階段理的法庭調(diào)查和法庭辯論階段 B.當(dāng)事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論當(dāng)事人向法院提出起訴狀和答辯狀是其行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)權(quán)的一種表現(xiàn)

19、C.證人出庭陳述證言是證人行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn)證人出庭陳述證言是證人行使辯論權(quán)的一種表現(xiàn) D.督促程序不適用辯論原則督促程序不適用辯論原則 案例分析（2012年卷四/五題） 居住在甲市A區(qū)的王某駕車以60公里時(shí)速在甲市B區(qū)行駛，突遇居住在甲市C區(qū)的劉某騎自行車橫穿馬路，王某緊急剎車，劉某在車前倒地受傷。劉某被送往甲市B區(qū)醫(yī)院治療，療效一般，留有一定后遺癥。之后，雙方就王某開車是否撞倒劉某，以及相關(guān)賠償事宜發(fā)生爭執(zhí)，無法達(dá)成協(xié)議。 劉某訴至法院，主張自己被王某開車撞傷，要求賠償。劉某提交的證據(jù)包括：甲市B區(qū)交警大隊(duì)的交通事故處理認(rèn)定書（該認(rèn)定書沒有對劉某倒地受傷是否為王某開車所致作出認(rèn)定）、醫(yī)院

20、的診斷書（復(fù)印件）、處方（復(fù)印件）、藥費(fèi)和住院費(fèi)的發(fā)票等。王某提交了自己在事故現(xiàn)場用數(shù)碼攝像機(jī)拍攝的車與劉某倒地后狀態(tài)的視頻資料。圖像顯示，劉某倒地位置與王某車距離1米左右。王某以該證據(jù)證明其車沒有撞倒劉某。 一審中，雙方爭執(zhí)焦點(diǎn)為：劉某倒地受傷是否為王某駕車撞倒所致；劉某所留后遺癥是否因醫(yī)療措施不當(dāng)所致。 法院審理后，無法確定王某的車是否撞倒劉某。一審法院認(rèn)為，王某的車是否撞倒劉某無法確定，但即使王某的車沒有撞倒劉某，由于王某車型較大、車速較快、剎車突然、剎車聲音刺耳等原因，足以使劉某受到驚嚇而從自行車上摔倒受傷。因此，王某應(yīng)當(dāng)對劉某受傷承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。同時(shí)，劉某因違反交通規(guī)則，對其受傷也應(yīng)當(dāng)

21、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。據(jù)此，法院判決：王某對劉某的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)50%的賠償責(zé)任。關(guān)于劉某受傷后留下后遺癥問題，一審法院沒有作出說明。 一審法院判決存在如下問題：第一，判決沒有針對案件的兩個(gè)爭議焦點(diǎn)作出事實(shí)認(rèn)定，違反了辯論原則。 本案當(dāng)事人的爭執(zhí)焦點(diǎn)是：（1）劉某倒地受傷是否為王某駕車撞倒了劉某；（2）劉某受傷之后所留下的后遺癥是否是因?yàn)閷⒛巢扇〉尼t(yī)療措施不當(dāng)所致。但法院判決中沒有對這兩個(gè)爭議事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，而是把法院自己認(rèn)為成立的事實(shí)劉某因受到王某開車的驚嚇而摔倒，作為判決的根據(jù)，而這一事實(shí)當(dāng)事人并未主張，也沒有經(jīng)過雙方當(dāng)事人的辯論。因此，在這問題上，法院的做法實(shí)際上是嚴(yán)重地限制了當(dāng)事人辯論權(quán)的行使。

22、 第二，在案件爭執(zhí)的法律要件事實(shí)真?zhèn)尾幻鞯那闆r下，法院沒有根據(jù)證明責(zé)任原理來作出判決。法院通過調(diào)取相關(guān)證據(jù)，以及經(jīng)過開庭審理，最后仍然無法確定王某的車是否撞到了劉某。此時(shí)，當(dāng)事人所爭議的案件事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，在此情況下，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)證明責(zé)任分配來作出判決?！究偨Y(jié)】 1.當(dāng)事人的爭點(diǎn)事實(shí)必須做出認(rèn)定 2.認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)必須經(jīng)過質(zhì)證 3.認(rèn)定的案件事實(shí)必須經(jīng)過當(dāng)事人辯論 4.當(dāng)事人沒有爭議的事實(shí)應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定案件的事實(shí)五、處分原則 民事訴訟法第13條2款 ： 當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。1. 處分原則貫穿于訴訟的全過程，包括執(zhí)行階段。2. 內(nèi)容處分實(shí)體權(quán)利：一般

23、通過處分訴訟權(quán)利來實(shí)現(xiàn)程序權(quán)利 3. 處分方式的多樣性：單方處分和雙方合意處分 4. 處分范圍的合法性：法律規(guī)定范圍/審查 5. 處分權(quán)對審判權(quán)的約束性（實(shí)質(zhì)）：程序的啟動；審理范圍的確定訴訟契約：再審，審理范圍不告不理：不告程序不能啟動、不告的內(nèi)容不能受理掌握： 處分權(quán)與審判權(quán)之間的關(guān)系 （約束/審查） 當(dāng)事人行使處分權(quán)的行為與法院行使審判權(quán)予以審查的行為相互結(jié)成為貫穿民訴整個(gè)過程的中心線 處分權(quán)需要審判權(quán)保護(hù)：審查/保護(hù)審判權(quán)需要處分權(quán)約束： 例題例題1： 關(guān)于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，關(guān)于民事訴訟法基本原則在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，下列哪一說法是正確的？（下列哪一說法是正確

24、的？（2011/3/38） A當(dāng)事人有權(quán)決定是否委托代理人代為進(jìn)行訴訟，是當(dāng)事人有權(quán)決定是否委托代理人代為進(jìn)行訴訟，是訴訟權(quán)利平等原則的體現(xiàn)訴訟權(quán)利平等原則的體現(xiàn) B當(dāng)事人均有權(quán)委托代理人代為進(jìn)行訴訟，是處分原當(dāng)事人均有權(quán)委托代理人代為進(jìn)行訴訟，是處分原則的體現(xiàn)則的體現(xiàn) C原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權(quán)利，原告與被告在訴訟中有一些不同但相對等的權(quán)利，是同等原則的體現(xiàn)是同等原則的體現(xiàn) D當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議不僅要自愿，內(nèi)容也不得違法，當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議不僅要自愿，內(nèi)容也不得違法，是法院調(diào)解自愿和合法原則的體現(xiàn)是法院調(diào)解自愿和合法原則的體現(xiàn) 案例： 老方創(chuàng)作的紀(jì)實(shí)小說村支書的苦與樂，以某縣

25、吳村村支部書記吳某為原型進(jìn)行創(chuàng)作，其中描述了他與村霸林申（以林甲為原型）之間斗智斗勇的沖突場面。小說在山南海北雜志發(fā)表后，林甲認(rèn)為小說將村支書作為正義的化身進(jìn)行描述，將自己作為“村霸”進(jìn)行刻畫，侵犯其名譽(yù)權(quán)。林甲起訴老方，請求賠償經(jīng)濟(jì)損失2萬元并賠禮道歉。 法院受理本案后，追加雜志社為共同被告。由于林甲死亡，法院變更其子林乙為原告，其后又準(zhǔn)許林乙將請求賠償經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額變更為3萬元。一審過程中，被告提出了當(dāng)?shù)劓?zhèn)黨委處理林甲相關(guān)問題的決定（檔案材料）作為證據(jù)，證明小說的描述有事實(shí)根據(jù)。一審判決認(rèn)為，鎮(zhèn)黨委辦公室雖然給老方提供了處理決定（檔案材料），但并未明確同意可據(jù)此創(chuàng)作小說，故該材料不能作為證

26、據(jù)；同時(shí)認(rèn)為，雜志社編輯與作家老方和林甲雖不認(rèn)識，難以核實(shí)有關(guān)事實(shí)，但也不能免除侵權(quán)責(zé)任，故認(rèn)定老方和雜志社構(gòu)成侵權(quán)，判決賠償經(jīng)濟(jì)損失3萬元，并在山南海北上刊登小說情節(jié)失實(shí)的聲明以消除影響。判決未涉及賠禮道歉的問題。 問題：如何評價(jià)法院一審判決 ？ 六、誠信原則 民事訴訟法第13條1款 民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。 立法背景： 在民事訴訟實(shí)踐中，尤其是近些年來，人們對惡意訴訟、虛假訴訟（訴訟欺詐）、故意拖延訴訟、虛假陳述、作偽證等違反民事訴訟誠實(shí)信用的行為極為不滿，因此人們希望通過在民事訴訟法中明確規(guī)定誠實(shí)信用原則，以制止和防止上述行為的發(fā)生，提升訴訟公正和效率。 草案第一稿沒有規(guī)定誠信原則

27、 草案第二稿增加了誠信原則，作為第13條（處分原則）的第2款，即“當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。當(dāng)事人行使權(quán)利應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則?！痹摳逯?，誠信原則主要規(guī)范當(dāng)事人。 草案第三稿保留誠信原則，但做了調(diào)整，作為第13條第1款，民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。該稿中，將誠信原則規(guī)范的主體擴(kuò)至所有參與民事訴訟的主體，包括人民法院、當(dāng)事人、訴訟代理人、證人等其他訴訟參與人。 新民訴法用了草案第三稿對誠信原則的規(guī)定 （一）誠實(shí)信用原則的含義 韓國學(xué)者：民事訴訟上的誠信原則由民法債法上的誠信原則演化而來，旨在要求當(dāng)事人不得違背對相對方的信義進(jìn)行訴訟。 我國學(xué)者：民事訴訟中的誠實(shí)信

28、用，指當(dāng)事人或其他訴訟參與人在訴訟過程中實(shí)施訴訟行為時(shí)（包括行使訴訟權(quán)利或履行訴訟義務(wù)時(shí)的所為行為），以及法官為履行國家審判權(quán)在實(shí)施審判行為時(shí)，必須在主觀上誠實(shí)、善意。 本書筆者：認(rèn)為誠實(shí)信用原則規(guī)制的主體不包括人民法院。（二）誠信原則的具體體現(xiàn)（外延）1.主要是對當(dāng)事人的約束當(dāng)事人的真實(shí)義務(wù)。即不能進(jìn)行虛假陳述 促進(jìn)訴訟的義務(wù)。即禁止當(dāng)事人無故拖延訴訟，干擾訴訟進(jìn)行禁止以不正當(dāng)方法形成有利于自己的訴訟狀態(tài)禁反言原則。即禁止實(shí)施相互矛盾的行為。禁止當(dāng)事人惡意制造訴訟，濫用訴訟權(quán)利現(xiàn)行民事訴訟法明確規(guī)定對訴訟欺詐的規(guī)制第112條 當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人

29、民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第113條 被執(zhí)行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。新民事訴訟法司法解釋誠信原則的進(jìn)一步明確規(guī)定第111條：當(dāng)事人具結(jié)第119條：證人具結(jié)第120條：證人拒絕具結(jié)的后果第144條：虛假調(diào)解的制裁第518條：失信被執(zhí)行人名單第229條：【禁反言】 當(dāng)事人在庭審中對其在審理前的準(zhǔn)備階段認(rèn)可的事實(shí)和證據(jù)提出不同意見的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令其說明理由。必要時(shí)，可以責(zé)令其提供相應(yīng)證據(jù)。人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人的訴訟能力、

30、證據(jù)和案件的具體情況進(jìn)行審查。理由成立的，可以列入爭議焦點(diǎn)進(jìn)行審理。第342條：當(dāng)事人在第一審程序中實(shí)施的訴訟行為，在第二審程序中對該當(dāng)事人仍具有拘束力。 當(dāng)事人推翻其在第一審程序中實(shí)施的訴訟行為時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令其說明理由。理由不成立的，不予支持。 我國臺灣民事訴訟法第82條：“當(dāng)事人不于適當(dāng)時(shí)期提出攻擊或防御方法，或遲延期日或期間，或因其他應(yīng)歸責(zé)于己之事由而致訴訟遲延者，雖該當(dāng)事人勝訴，其因延滯而生之費(fèi)用，法院得命其負(fù)擔(dān)全部或一部分?！?第196條2項(xiàng)：“當(dāng)事人意圖延滯訴訟，或因重大過失逾時(shí)始行提出攻擊或防御方法者，法院得駁回之?！?奧地利民事訴訟法第178條：“當(dāng)事人據(jù)以聲明所必要一切

31、情事，須完全真實(shí)且正確陳述之。” 日本民事訴訟法第33條：“曾經(jīng)宣誓之當(dāng)事人為虛假陳述時(shí)，法院將裁定課五千元以下罰款?！?誠實(shí)信用原則的實(shí)務(wù)：防范訴訟欺詐誠實(shí)信用原則的實(shí)務(wù)：防范訴訟欺詐 廣義的濫用訴權(quán)包括濫用訴訟權(quán)利、惡意訴訟和訴訟欺廣義的濫用訴權(quán)包括濫用訴訟權(quán)利、惡意訴訟和訴訟欺詐。詐。 濫用訴訟權(quán)利濫用訴訟權(quán)利 惡意訴訟：沒有可能被司法支持的訴因惡意訴訟：沒有可能被司法支持的訴因 訴訟欺詐：在形式上有可能被支持的訴因，但因訴因訴訟欺詐：在形式上有可能被支持的訴因，但因訴因或證明訴因的依據(jù)是基于欺詐的手段取得的，或者偽造、或證明訴因的依據(jù)是基于欺詐的手段取得的，或者偽造、變造或者賄賂、盜竊

32、、惡意串通而獲得。變造或者賄賂、盜竊、惡意串通而獲得。以非法占有以非法占有為目的為目的 司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的訴訟欺詐主要有以下幾種類型：司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的訴訟欺詐主要有以下幾種類型： 1、“無中生有無中生有”型，即行為人虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，型，即行為人虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，偽造證據(jù)，如借條、還款協(xié)議等，并以此作為依據(jù)向法偽造證據(jù)，如借條、還款協(xié)議等，并以此作為依據(jù)向法院起訴，要求被害人履行院起訴，要求被害人履行“債務(wù)債務(wù)”；（莫兆軍判錯(cuò)民事；（莫兆軍判錯(cuò)民事案件被追責(zé)欺詐）案件被追責(zé)欺詐） 2、“死灰復(fù)燃死灰復(fù)燃”型，即行為人以被害人已經(jīng)履行型，即行為人以被害人已經(jīng)履行完畢但沒有索回或銷毀的債務(wù)文書為憑據(jù)

33、，向法院提起完畢但沒有索回或銷毀的債務(wù)文書為憑據(jù)，向法院提起訴訟，要求被害人再次履行；訴訟，要求被害人再次履行； 3、“借題發(fā)揮借題發(fā)揮”型，即行為人偽造有關(guān)證據(jù)，型，即行為人偽造有關(guān)證據(jù)，使債權(quán)的標(biāo)的擴(kuò)大，如篡改借據(jù)上的借款金額、傷殘鑒使債權(quán)的標(biāo)的擴(kuò)大，如篡改借據(jù)上的借款金額、傷殘鑒定書的傷殘等級結(jié)論等。定書的傷殘等級結(jié)論等。 假離婚假離婚 ？ 婚姻法解釋婚姻法解釋25條：當(dāng)事人的離婚協(xié)議或者人民條：當(dāng)事人的離婚協(xié)議或者人民法院的判決書、裁定書、調(diào)解書已經(jīng)對夫妻財(cái)產(chǎn)分割問法院的判決書、裁定書、調(diào)解書已經(jīng)對夫妻財(cái)產(chǎn)分割問題作出處理的，債權(quán)人仍有權(quán)就夫妻共同債務(wù)向男女雙題作出處理的，債權(quán)人仍有權(quán)

34、就夫妻共同債務(wù)向男女雙方主張權(quán)利。方主張權(quán)利。 合同法合同法第第74條明確規(guī)定：因債務(wù)人放棄其到期條明確規(guī)定：因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。債務(wù)人以明顯不可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。債務(wù)人以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害，并且受讓人合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人也可以請求人民法院撤銷債務(wù)人知道該情形的，債權(quán)人也可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。的行為。 2.對法院的約束要求法院在審理和裁判民事案件時(shí)應(yīng)當(dāng)公正合理，禁止法院濫

35、用自由裁量權(quán)，禁止法院突襲裁判。心證公開3.對其他訴訟參與人的約束要求訴訟代理人、證人以及鑒定人等其他訴訟參與人在進(jìn)行民事訴訟時(shí)誠實(shí)善意。六、民事檢察監(jiān)督原則（憲法129條民訴法14） 民事訴訟法第14條：“人民檢察院有權(quán)對民事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督 ” 舊法：“人民檢察院有權(quán)對民事審判活動實(shí)行法律監(jiān)督 ” 第208條 最高人民檢察院對各級人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，上級人民檢察院對下級人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)有本法第二百條規(guī)定情形之一的，或者發(fā)現(xiàn)調(diào)解書損害國家利益、社會公共利益的，應(yīng)當(dāng)提出抗訴。地方各級人民檢察院對同級人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)有本法第二百條規(guī)定情形之一的，或者發(fā)現(xiàn)調(diào)解書損害國家利益、社會公共利益的，可以向同級人民法院提出檢察建議，并報(bào)上級人民檢察院備案；也可以提請上級人民檢察院向同級人民法院提出抗訴。各級人民檢察院對審判監(jiān)督程序以外的其他審判程序中審判人員的違法行為，有權(quán)向同級人民法院提出檢察建議。 （一）擴(kuò)大了監(jiān)督的范圍（一）擴(kuò)大了監(jiān)督的范圍 檢察監(jiān)督對象：民事訴訟（民事審判活動、執(zhí)行活動、檢察監(jiān)督對象：民事訴訟（民事審判活動、執(zhí)行活動、人人民法院的調(diào)解活動）民法