深交所首期創(chuàng)業(yè)板董秘培訓試卷(參考)

1、第1頁 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板董事會秘書培訓考試題目 股票代碼 股票簡稱 姓名 提示僅供大家學習參考之用風險自擔 一、 單項選擇題每小題1分共40分 1、上市公司募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專項賬戶中集中管理關(guān)于募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是 a 。 a、原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù) b、原則上不得超過5個 c、不得超過募集資金投資項目的個數(shù) d、不得超過5個 2、a公司公開發(fā)行股票募集資金2億元其中6000萬用于新建一條生產(chǎn)線。公司上市后發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳遂決定取消該項目。根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引的規(guī)定上述行為須經(jīng) b 。 a、公司董事會批準 b、公司股東大會批準 c

2、、中國證監(jiān)會批準 d、公司股東大會作出決議報中國證監(jiān)會批準 3、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的上市公司應(yīng)當自協(xié)議終止之日起 b 內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議并及時報本所備案后公告。 a、20日 b、1個月 c、2個月 d、3個月 4、超過募集資金 b 以上的閑置募集資金補充流動資金時須經(jīng)股東大會審議批準。 a、10 b、20 c、30 d、50 5、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述下列說法錯誤的是 b a、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露重大信息 b、公司向公司股東、實際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計部門、中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手等報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的

3、只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù) 第2頁 c、公平性原則要求確保所有投資者可以平等的獲取同一信息 d、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息 6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是 b a、直接或間接控制上市上市公司的法人 b、上市公司的控股子公司 c、持有上市公司5股份的自然人股東控制的企業(yè) d、在上市公司控股股東處擔任董事職務(wù)的自然人 7、判斷上市公司與自然人發(fā)生關(guān)聯(lián)交易是否需要披露的標準時交易金額是否超過 b a、10萬元 b、30萬元 c、50萬元 d、100萬元 8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標準時 c a、交易金額在300萬元以上 b、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈

4、資產(chǎn)絕對值的0.5以上 c、交易金額在100萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5以上 d、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值1以上 9、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下出席審議關(guān)聯(lián)交易事項的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足 b 人時上市公司應(yīng)當將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議 a、1 b、3 c、5 d、7 10、上市公司目前無任何擔保擬為關(guān)聯(lián)方提供擔保1000萬元占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5需履行的審批程序是 c a、總經(jīng)理批準 b、董事會審議 c、股東大會審議 d、股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 11、當出現(xiàn)下列第 d 種情形時交易所可以以交易所公告的形式向市場說明

5、有關(guān)情況 a、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢 b、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進行公告 第3頁 c、交易所認為必要的 d、以上均適用 12、上市公司應(yīng)當在股票上市后 a 或原任董事會秘書離職后 正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。 a、3個月內(nèi)3個月內(nèi) b、6個月內(nèi)3個月內(nèi) c、1個月內(nèi)2個月內(nèi) d、2個月內(nèi)2個月內(nèi) 13、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是 c a、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書 b、自受到證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任

6、董事會秘書 c、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會秘書 d、有公司法第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔任董事會秘書 14、關(guān)于獨立董事任職資格審核下列說法正確的是 b a、上市公司召開董事會時應(yīng)當將獨立董事候選人資料報送交易所備案 b、公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見 c、交易所僅需對獨立董事的任職資格進行審核 d、對于交易所提出異議的獨立董事候選人公司仍可將其提交股東大會由股東大會決定 15、上市公司董事會秘書不可以由下列人員擔任 d a、董事 b、副經(jīng)理 c、經(jīng)交易所同意的人員 d、本公司現(xiàn)任監(jiān)事 16、董事會秘書離任前應(yīng)當接受離任審查在公司 b 的監(jiān)

7、督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。 a、董事會 b、監(jiān)事會 c、股東大會 d、職工代表大會 17、上市公司董事會秘書空缺期間董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行地稅秘書的職責。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前由 b 代行董事會秘書職責。 第4頁 a、原任董事會秘書 b、董事長 c、董事 d、高管人員 18、超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行貸款的金額每十二個月內(nèi)累計不得超過募集資金總額的 d a、5 b、10 c、15 d、20 19、上市公司股東大會對回購股份作出決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 b 以上通過 a、1/2 b、2/3 c、3/4 d、4/5 20、董事

8、連續(xù) a 次未親自出席董事會會議應(yīng)當作出書面說明并向交易所報告。 a、二 b、三 c、四 d、六 21、除參加董事會會議外獨立董事每年應(yīng)保證不少于 b 的時間對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場調(diào)查。 a、五天 b、十天 c、十五天 d、一個月 22、控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份每增加或減少比例達到公司股份總數(shù)的 a 時應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)就該事項作出公告。 a、1 b、2 c、5 d、3 23、本所鼓勵上市公司通過 d 擴大信息的傳播范圍以使更多投資者及時了解公司已公開的重大信息。 a、新聞發(fā)布會 b、投

9、資者懇談會 c、網(wǎng)上說明會 d、以上均適用 24、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研時應(yīng)知會 b a、獨立董事 b、董事會秘書 c、監(jiān)事會主席 d、證券事務(wù)代表 25、上市公司報送的臨時報告不符合規(guī)則要求的公司應(yīng)當先披露提示性公告解釋未能按照要求披露的原因并承諾在 a 交易日內(nèi)披露符合要求的公告。 a、兩個 b、三個 c、四個 d、一個 26、新任董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在董事會通過其任命后 c 簽署 第5頁 董事監(jiān)事、高級管理人員聲明及承諾書并報送本所。 a、七日內(nèi) b、十五日內(nèi) c、一個月內(nèi) d、四十五日內(nèi) 27、最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)

10、不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的 c a、五分之一 b、三分之一 c、二分之一 d、四分之一 28、董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職后 c 年內(nèi)上市公司擬再次聘任其擔任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的公司應(yīng)當提前 交易日將聘任理由、上述人員辭職后買賣公司股票等情況書面報告本所。 a、53 b、33 c、35 d、55 29、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反證券法第四十七條規(guī)定將其所持本公司股票在買入后 d 個月內(nèi)賣出或者在賣出后 個月內(nèi)又買入的公司董事會應(yīng)當收回其所得收益并及時披露。 a、33 b、63 c、36 d、66 30、內(nèi)部審計部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束前 b 向?qū)徲嬑瘑T會提交一年度內(nèi)部審計工

11、作規(guī)劃并在每個會計年度結(jié)束后 向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)審計工作報告。 a、2個月3個月 b、2個月2個月 c、3個月3個月 d、3個月2個月 31、某上市公司2007年底經(jīng)審計的總資產(chǎn)為10億元凈資產(chǎn)為6億元無對外擔保。2008年2月1日公司擬對外擔保4000萬元公司需履行的審批程序是 b a、不許提交董事會審議 b、提交董事會審議不需提交股東大會審議 c、提交股東大會審議不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 d、提交股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 32、上市公司應(yīng)當在年度股東大會召開前 c 或臨時股東大會召開前 第6頁 以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。 a、一個月、十五天 b、一個月、二十天 c、二十天、十

12、五天 d、二十天、十天 33、在股東大會決議公告前召集股東持股比例不得低于 c a、3 b、5 c、10 d、15 34、單獨或者合計持有公司 a 以上股份的股東可以再股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當在收到提案2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知公告臨時提案的內(nèi)容。 a、3 b、5 c、10 d、20 35、上市公司應(yīng)當在 b 將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。 a、股東大會結(jié)束的次日 b、股東大會結(jié)束的當日 c、股東大會結(jié)束后的2個交易日內(nèi) d、股東大會結(jié)束后的5個交易日內(nèi) 36、業(yè)績快報披露的財務(wù)數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)差異超

13、過 c 的上市公司應(yīng)當在業(yè)績快報修正公告中隊投資者致歉。 a、5 b、10 c、20 d、30 37、上市公司擬變更定期報告披露時間的應(yīng)提前 d 個工作日向本所提出書面申請。 a、2 b、3 c、4 d、5 38、經(jīng)交易所同意后上市公司應(yīng)當在配售的股份上市流通前 b 交易日內(nèi)披露流通提示性公告。 a、二個 b、三個 c、四個 d、五個 39、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的應(yīng)當及時披露有關(guān)交付或過戶事宜超過約定交付或過戶期限 a 仍未完成交付或者過戶的應(yīng)當及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間并在此后每隔 公告一次進展情況直至完成交付或過戶。 a、三個月三十天 b、兩個

14、月二十天 第7頁 c、一個月十天 d、六個月三十天 40、上市公司在定期報告披露前 d 應(yīng)盡量避免進行投資者關(guān)系活動放置泄露未公開重大信息。 a、三日內(nèi) b、五日內(nèi) c、十日內(nèi) d、三十日內(nèi) 二、 多項選擇題每小題1.5分共30分 1、根據(jù)股票上市規(guī)則屬于x股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有abcd a、x股份有限公司的控股股東的董事 b、自然人a半年前持有x股份有限公司7的股權(quán)減持后現(xiàn)僅持有5 c、持有x股份有限公司10的自然人股東的配偶 d、持有x股份有限公司8的公司的董事長 2、下列哪些人員應(yīng)當對公司的定期報告簽署書面確認意見。abcd a、公司非獨立董事 b、公司副總經(jīng)理 c、董事會秘書 d、公

15、司獨立董事 3、獨立董事可以行使下述特別職權(quán)abcd a、向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所 b、向董事會提請召開臨時股東大會 c、提議召開董事會 d、獨立董事聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu) 4、 abcd 有權(quán)向董事會提議或請求召開臨時股東大會 a、獨立董事 b、監(jiān)事會 c、董事 d、單獨或合計持有公司10以上股份的股東 5、2008年4月27日上市公司a與b公司簽訂協(xié)議擬出資3216萬元向b公司購買一生產(chǎn)設(shè)備因該項交易金額占上市公司2007年末凈資產(chǎn)的13.40尚須提交2008年5月10日召開的董事會會議審議a公司董事會的收購出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20以內(nèi)b公司的現(xiàn)任董事長張某的配偶

16、為a公司的總經(jīng)理。根據(jù)上市規(guī)則上述交易 ac 第8頁 a、應(yīng)當最遲在2008年4月29日披露上述收購資產(chǎn)情況 b、應(yīng)當最遲在2008年5月12日披露上述收購資產(chǎn)情況 c、屬于關(guān)聯(lián)交易應(yīng)在公司董事會審議通過后提交股東大會審議批準 d、屬于關(guān)聯(lián)交易由公司董事會通過即可 6、公司一次性簽署與日常經(jīng)營活動相關(guān)的采購、銷售、工程承包或者提供勞務(wù)等合同的金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入50以上且絕對金額超過一億元人民幣的應(yīng)當及時披露并至少應(yīng)包含下列內(nèi)容abc a、合同重大風險提示和合同主要內(nèi)容 b、合同當事人情況介紹 c、合同履行對上市公司的影響 d、監(jiān)事會意見 7、下列有關(guān)定期報告披露相關(guān)表

17、述正確的是abc a、公司經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當及時編制定期報告提交董事會審議 b、公司董事、高級管理人員應(yīng)當依法對公司定期報告是否真實、準確、完整簽署書面確認意見 c、上市公司監(jiān)事會應(yīng)當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見 d、所有定期報告均應(yīng)經(jīng)股東大會審議 8、在下列 ab 情況下上市公司應(yīng)當及時披露報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。 a、上市公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄露 b、因業(yè)績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的 c、董事會認為必要的 d、監(jiān)事會認為必要的 9、上市公司的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標準無保留審計意見的公司在報送定期報告的同

18、時應(yīng)當向本所提交下列文件 abcd a、董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明審議此專項說明的董事會決議及決議所依據(jù)的材料 b、獨立董事對審計意見涉及事項的意見 c、監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議 d、負責審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明 10、上市公司應(yīng)當在臨時報告所涉及的重大時間最先觸及下列任一時點后及 第9頁 時履行首次披露義務(wù) abcd a、董事會、監(jiān)事會作出決議時 b、簽署附加條件的意向書或協(xié)議時 c、簽署附加期限的意向書或協(xié)議時 d、公司含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員知悉或理應(yīng)知悉重大時間發(fā)生時。 11、上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產(chǎn)時應(yīng)在以下

19、bcd 時點及時履行信息披露義務(wù) a、公司股票價格未出現(xiàn)異常波動也沒有市場傳聞、公司也未就上述行為達成任何協(xié)議 b、公司也未就上述行為達成任何協(xié)議但公司股票價格出現(xiàn)異常波動 c、公司就上述行為與對手方達成意向性協(xié)議 d、公司就上述行為與對手方達成意向性協(xié)議雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息且擬披露的信息尚未泄露 12、證券法規(guī)定下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出或者在賣出后六個月內(nèi)又買入由此所得收益歸該公司所有公司董事會應(yīng)當收回其所得收益 abcd a、董事 b、監(jiān)事 c、高級管理人員 d、持有上市公司股份百分之五以上的股東 13、董事會決議公告應(yīng)當包

20、括以下內(nèi)容 abcd a、會議通知發(fā)出的時間和方式 b、會議召開的時間、地點、方式以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明 c、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名 d、每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對或棄權(quán)的理由涉及關(guān)聯(lián)交易的說明應(yīng)當回避表決的董事姓名、理由和回避情況需要獨立董事事前認可或獨立發(fā)表意見的說明事前認可情況或所發(fā)表的意見 14、上市公司應(yīng)當對募集資金使用的 abcd 作出明確規(guī)定。 a、申請 b、分級審批權(quán)限 c、決策程序 d、風險控制措施及信息披露程序 15、上市公司聘任獨立董事最遲應(yīng)在發(fā)布召開關(guān)于選

21、舉獨立董事的股東大 第10頁 會通告時向本所報送abd a、獨立董事提名人聲明 b、獨立董事候選人聲明 c、保薦機構(gòu)意見 d、獨立董事履歷表 16、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者交易所認可的其他情形及時披露可能損害公司利益或誤導投資者且符合以下abd a、擬披露的信息未泄露 b、公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動 c、公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動 d、有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密 17、董事候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推舉為董事候選人的第一時間內(nèi)就其是否存在下列情形向董事會報告abcd a、公司法規(guī)定的不得擔任董事的情形 b、被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且

22、尚在禁入期 c、被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事 d、無法確保在任職期間能夠投入足夠的時間和精力于董事會事務(wù)切實履行董事應(yīng)履行的各項職責 18、控股股東、實際控制人下列行為影響了上市公司財務(wù)獨立abc a、將上市公司資金納入控股股東、實際控制人控制的財務(wù)公司管理 b、通過借款、違規(guī)擔保等方式占用上市公司資金 c、要求上市公司為其支付或墊支工資、福利等費用或其他支出 d、上市公司向其采購原材料要求上市預(yù)付定金 19、上市公司股東大會審議下列事項之一的公司應(yīng)當安排通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會提供便利 abcd a、向社會公眾增發(fā)新股 b、重大資產(chǎn)重組公司購買的資產(chǎn)總價較

23、所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20的 c、一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)總額30的 d、股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠公司的債務(wù) 第11頁 20、上市公司披露年度報告時需向證券交易所提交的文件包括abd a、年度報告全文及其摘要 b、董事會決議和監(jiān)事會決議 c、獨立董事對公司關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項說明 d、審計委員會對公司內(nèi)部控制制度進行檢查和評估后發(fā)表的意見 三、 判斷題每小題1分共10分 1、a公司董事會成員9人其中獨立董事3人三名獨立董事均為國內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專家該公司董事構(gòu)成符合相關(guān)規(guī)定。x 2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報告。 x 3、上市公司可以將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款但必須審慎使用。 x 4、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用。 5、某研究員在對上市公司調(diào)研時按要求簽署承諾書后該研究員撰寫的研究報告在對外發(fā)布或使用前無需知會上市公司。 x 6、為吸引投資者認購公司證券上市公司在再融資計劃過程中可以向特定投資者提供公司未公開重