公司治理相關知識答卷

1、公司治理相關知識答卷（總分： 100 分）一、填空題（共 28 空，每空 2分，共計 56分）1、股 東大會分為股東大 會和股東大 會。股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結束后的六個月內 舉行； 股東大會不定期召開。2、董事會決議形成后，由 負責組織執(zhí)行。董事長有權督促有關人員落實董事會決議，檢查決議的執(zhí)行情況，并在以后的董事會會議上通 報已經形成的決議的執(zhí)行情況。3、公司各級人員對防范、控制和監(jiān)督舞弊行為負有責任。 是反舞弊工作第一 “責任人”，應嚴格履行職責， 以建立有效的反舞弊責任體系。4、是公司和全體員工精神品質的基本準則， 是公司員工體現誠信守則的重要途徑。5、嚴格遵守公司各項

2、保密制度，并在約定的保密期限內，承擔保守公司 的義務。6、公司及是公司信息披露的具體執(zhí)行人和上海證券交易所的指定聯(lián)絡人，協(xié)調和組織公司的信息披露事項，包括健全和完善 信息披露制度，確保公司真實、準確、完整、及時地進行信息披露。7、公司有關部門應當向董事會秘書提供信息披露所需的資料和信息。公 司作出重大決定之前，應從信息披露角度征詢 意見。8、董事會會議分為 會議和 會議，每年應當至少在各召開一次定期會議。董事會辦公室應當分別提前 日和日將蓋有董事會辦公室印章的書面會議通知。9、是公司的最高權力機構； 是公司的決策機構；公司實行董事會領導下的 負責制。10、為確保公司規(guī)范管理、依法經營，其他 不

3、得違反中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法 、本章程和公司依據四川岷 江水利電力股份有限公司章程制定的規(guī)則、細則等文件的規(guī)定，干預公司 的重大決策及正常的生產、管理、經營活動，以維護公司的獨立性和健康和 諧的發(fā)展。11、全面負責公司的生產經營管理工作，對董事會負責。12、公司其他高級管理人員及相關負責人在 授權的情況下，可代表公司進行社會公務、商務和外事活動。13、公司重大事務，以 的形式進行決策和處理。14、總經理辦公會議采用 原則，在各參會人員充分發(fā)表意見的情況下，由 最終決定。15、公司的經營宗旨：按照現代企業(yè)制度的要求，將公司建設成為 的優(yōu)質電力類上市公司。16、控股股東、實際

4、控制人應當遵守 原則，依照法律法規(guī)以及上市公司章程的規(guī)定善意行使權利，嚴格履行其做出的各項承諾，謀求公 司和全體股東利益的共同發(fā)展。二、選擇題（共 2 空，每空 3分，共計 6 分）1、為維護公司的正常經營管理活動和股東的權益，其他組織、個人或司 法機關有證據證明總經理聘任的人員有下列 情形之一的，總經理 應按勞動合同法的規(guī)定解除勞動合同A、在試用期間被證明不符合錄用條件的；B、嚴重違反勞動紀律或者公司規(guī)章制度的；C、嚴重失職，營私舞弊，對公司利益造成重大損害的；D、被依法追究刑事責任的；E、通過關聯(lián)交易，損害公司利益的。2、下列關于董事會會議召集和主持的說法哪些是正確的？ A、董事會會議由董

5、事長召集和主持；B、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長召集和主持；C、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由過半數董事共同推舉一 名董事召集和主持；D、董事長不能履行職務或者不履行職務的，由董事長委托的副董事長或 董事召集和主持。三、簡答題（共 4 題，每題 4分，共計 16分）1、根據中國證券監(jiān)督管理委員會有關上市公司信息披露的要求和上市 公司治理準則，上海證券交易所股票上市規(guī)則以及四川岷江水電股份有 限公司章程規(guī)定，為規(guī)范公司信息披露行為，確保信息真實、準確、完整、 及時，特制定了公司信息披露管理制度，公司信息披露管理制度所指信息主 要包括哪些？2、股東大會是公司的最高權力機

6、構，應依法行使哪些職權？3、公司設董事會，董事會是公司的決策機構，對股東大會負責，董事會 行使那些職權？4、監(jiān)事會行使哪些職權？四、案例分析題（共 2題，每題 6分，共計 12 分）1、2010年 4月 7日上海新黃浦置業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司” ） 召開六屆十四次董事會，審議通過了公司擬受讓大股東上海新華聞投資有限 公司（以下簡稱“新華聞” ）持有的深圳廣銀海房地產開發(fā)有限公司（以下簡 稱“廣銀海”）100%股權。 4月 8日，公司與新華聞簽訂了收購意向書 ，確 定了本次股權收購價格以公司與新華聞雙方聘請的資產評估機構確定的評估 價格為準，在該關聯(lián)交易未履行信息披露和股東大會審議程序的

7、情況下，同 日公司就向中國華聞投資控股有限公司支付了億元意向金。其后公司在交易 所監(jiān)管下追回了億元資金，并于 4月 17日進行了披露。上述行為違反了上海證券交易所股票上市規(guī)則和中國證監(jiān)會的哪些 規(guī)定？請結合相關規(guī)定進行論述？2、廈門森林木股份有限公司是一家上市公司，廈門鑫淼有限責任公司持 有該上市公司 45%的股份，為該公司的第一大股東， 廈門鑫淼有限責任公司于 2009年 10月 8日與上市公司的另兩名股東（分別持有上市公司 2%、3%的股 份）形成一個決議，要求上市公司執(zhí)行該決議，請結合自身的理解以及相關 規(guī)章制度，上市公司是否應該執(zhí)行此決議，為什么？五、思考題（共 1 題，每題 10分，共計 10分） 假如你是持有一家上市公司 3%股份的股東，想提出一項議案，應該怎樣 做？假如你是持有一家上市公司 45%的股份的股東， 想提出一項議案， 又該怎 樣做？單位： 姓名： 序號： 公司治理相關知識答卷答題卡（總分： 100 分；得分 ）一、填空題（共 28 空，每空 2分，共計 56分）24 5 8 36 7 9 10 111