大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度調(diào)查問(wèn)卷

1、大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度調(diào)查問(wèn)卷一、企業(yè)基本情況：1、企業(yè)基本情況信息表企業(yè)名稱(chēng)企業(yè)注冊(cè)地址2008年底資產(chǎn)總額2008年底銷(xiāo)售額2008年末從業(yè)人數(shù)企業(yè)所屬主要行業(yè)（領(lǐng)域）制造通信電子信息石化 鋼鐵 房地 產(chǎn)金融保險(xiǎn)汽車(chē)交通運(yùn)輸船舶經(jīng)貿(mào)文化傳媒其它所屬控股子企業(yè)數(shù)量2、企業(yè)類(lèi)型（多選） ： 國(guó)有及控股 集體 私營(yíng) 有限公司 股份公司（上市公司 擬上市公司非上市股份公司） 外商投資企業(yè) 企業(yè)集團(tuán)3、企業(yè)業(yè)務(wù)輻射范圍 本省 本省及周邊省區(qū) 全國(guó) 全國(guó)及境外4、企業(yè)規(guī)模 全球 500 強(qiáng)中國(guó) 500 強(qiáng) 其 他（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)行業(yè)排名：二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控基本狀況：5、企業(yè)是否已開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理： 是，開(kāi)始時(shí)

2、間 ?年月 尚未開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理6、企業(yè)目前開(kāi)展的全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括（可多選）： 企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理 企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理 企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 其他：7、企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的主管部門(mén)： 專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 戰(zhàn)略部門(mén) 法律部門(mén) 其他部門(mén)：8、企業(yè)是否開(kāi)展了獨(dú)立的法律風(fēng)險(xiǎn)管理管理體系建設(shè)： 是，開(kāi)始時(shí)間年月 尚未開(kāi)展獨(dú)立的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)9、如果企業(yè)開(kāi)展了全面風(fēng)險(xiǎn)管理，則該風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系為： 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的統(tǒng)一框架下進(jìn)行 獨(dú)立開(kāi)展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作10、企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理范圍： 公司本部 公司及部分子公司

3、 公司及全部子公司11、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理最高決策機(jī)構(gòu)： 公司董事會(huì) 董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì) 總經(jīng)理 分管副總經(jīng)理 總法律顧問(wèn) 其他：12、本企業(yè)對(duì)下列風(fēng)險(xiǎn)影響的重要程度排序（根據(jù)重要程度按1、2、3、4、5順序排列）：（）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（）法律風(fēng)險(xiǎn)（）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（）政策風(fēng)險(xiǎn)13、目前對(duì)企業(yè)影響較大的法律風(fēng)險(xiǎn)事件排序（根據(jù)重要程度按1、 2、3、 4、 5順序排列）：（ ）合同法律風(fēng)險(xiǎn)（ ）市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)（ ）重組并購(gòu)、上市等資本運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) （ ）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（ ）人力資源風(fēng)險(xiǎn)（ ）稅收風(fēng)險(xiǎn)（ ）安全事故風(fēng)險(xiǎn)（ ）環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)（ ）糾紛訴訟風(fēng)險(xiǎn)14、企業(yè)在制定企業(yè)戰(zhàn)略和進(jìn)行重大經(jīng)營(yíng)決策

4、過(guò)程中，是否會(huì)充分考慮法律風(fēng)險(xiǎn)的影響：是否15、在企業(yè)的重大決策流程中是否設(shè)置了法律審核步驟：是否（如果是：制度化慣例偶爾）16、企業(yè)是否制定了較為完善的中長(zhǎng)期（三年、五年、十年等）法律工作規(guī)劃作為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)： 尚未制定 制定了年期法律工作規(guī)劃。17、企業(yè)在制定中長(zhǎng)期法律工作規(guī)劃中遇到的困難是（可多選）： 公司自身缺乏相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)缺乏可供借鑒的外部成功案例 缺乏有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的外部中介機(jī)構(gòu) 其他：三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況（一）理念18、董事會(huì)或類(lèi)似決策機(jī)構(gòu)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的態(tài)度： 高度重視并大力支持 和其他事項(xiàng)同等對(duì)待 以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為主，不太關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)管理19、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)是否有明確

5、的界定和分類(lèi)： 有明確界定和分類(lèi) 大致有界定和分類(lèi) 基本沒(méi)有界定和分類(lèi)如果有，請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明界定原則和類(lèi)別：20、公司決策層對(duì)法律部門(mén)提出的法律意見(jiàn)的重視程度： 基本依照法律意見(jiàn)進(jìn)行決策 部分參考法律意見(jiàn)作為決策的參考因素之一 主要根據(jù)業(yè)務(wù)需要，少量考慮法律意見(jiàn)21、企業(yè)是否設(shè)置了總法律顧問(wèn)： 設(shè)置專(zhuān)職總法律顧問(wèn) 設(shè)置兼職總法律顧問(wèn) 尚未設(shè)置22、企業(yè)是否設(shè)置獨(dú)立的法律部門(mén)： 設(shè)置獨(dú)立的法律部門(mén) 未設(shè)置獨(dú)立的法律部門(mén)，已設(shè)置專(zhuān)職法律人員 均未設(shè)置23、企業(yè)是否設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理崗位： 有 暫無(wú)（二）組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職能24、企業(yè)履行法律風(fēng)險(xiǎn)管理職能的主管部門(mén)： 法律部門(mén) 戰(zhàn)略管理部門(mén) 財(cái)務(wù)部

6、門(mén)審計(jì)部門(mén) 專(zhuān)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)（名稱(chēng)為：） 綜合管理部門(mén) 其他：25、企業(yè)其他管理部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理的情況： 未參與 主要部門(mén)共同參與 全部參與 其他請(qǐng)列出主要參與的其他部門(mén)：26、本企業(yè)上下級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)之間的關(guān)系： 垂直管理 職能管理 矩陣式管理 無(wú)管理關(guān)系27、母（總）公司對(duì)子（分）公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的管控方式為： 總部直接管理 統(tǒng)一制度，分級(jí)管理 各自獨(dú)立管理28、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系與企業(yè)內(nèi)部其他控制體系的關(guān)系： 在其他內(nèi)控體系下進(jìn)行管理 獨(dú)立進(jìn)行管理29、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部審計(jì)的關(guān)系： 專(zhuān)門(mén)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì) 一般性審計(jì)，不特別關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)制度實(shí)施

7、狀況 內(nèi)審時(shí)不作為審計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容 其他：30、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與合同審核等常規(guī)法律工作之間的關(guān)系： 兩者緊密結(jié)合 兩者相互獨(dú)立31、除常規(guī)性法律事務(wù)以外，企業(yè)法務(wù)部門(mén)的工作還涉及以下哪些領(lǐng)域：全面的合同管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)商標(biāo)權(quán)專(zhuān)利權(quán)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）管理政府關(guān)系與監(jiān)管勞動(dòng)用工法律管理招投標(biāo)管理稅務(wù)法律管理董事會(huì)秘書(shū)工作企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭負(fù)責(zé)對(duì)外投資、企業(yè)重組兼并等重大項(xiàng)目其他：（三）制度及流程32、企業(yè)是否制定專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度： 有專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，制度名稱(chēng)為： 尚未制定專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法33、企業(yè)是否設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程： 是，流程名稱(chēng)為： 尚未設(shè)立專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流

8、程34、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)介入公司重要業(yè)務(wù)活動(dòng)/管理流程的方式： 業(yè)務(wù)流程中明確設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)，保證法律部門(mén)對(duì)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過(guò)程、主動(dòng)參與 業(yè)務(wù)流程中沒(méi)有設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)，法律部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求被動(dòng)介入 其他：35、企業(yè)在合同法律管理制度建設(shè)方面： 尚未建立規(guī)范的合同法律管理制度 已經(jīng)建立了較為完善的合同法律管理制度 正在規(guī)劃中36、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度建設(shè)方面： 尚未建立規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律管理制度 已經(jīng)建立了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律管理制度 正在規(guī)劃中37、企業(yè)在建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理制度過(guò)程中面臨的困難是（可多選） 企業(yè)發(fā)展尚無(wú)迫切的需求 企業(yè)缺乏相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn) 缺乏經(jīng)驗(yàn)

9、豐富的外部力量協(xié)助 缺乏可供參考的成功經(jīng)驗(yàn)借鑒38、企業(yè)在重組并購(gòu)、整體上市等資本運(yùn)營(yíng)方面： 尚無(wú)相關(guān)業(yè)務(wù)需求已經(jīng)具備了較為豐富的能力和經(jīng)驗(yàn)：/管理 有業(yè)務(wù)需求但缺乏相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)和法律風(fēng)險(xiǎn)控制防范能力39、企業(yè)目前是否形成了一套標(biāo)準(zhǔn)化的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制方法、工具：是否40、企業(yè)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑是： 依據(jù)法律工作人員的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行識(shí)別 通過(guò)案例進(jìn)行識(shí)別 按照風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和方法進(jìn)行識(shí)別 其他：41、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)： 進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類(lèi)，將法律風(fēng)險(xiǎn)分為類(lèi)，約有個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 尚無(wú)分類(lèi)42、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)估工作： 暫時(shí)還沒(méi)有進(jìn)行量化評(píng)估 簡(jiǎn)單的等級(jí)劃分 精確的量化數(shù)值 其他

10、：43、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估的指標(biāo)（可多選）： 可能性 損失度 風(fēng)險(xiǎn)水平 其他：44、其中，對(duì)可能性指標(biāo)的評(píng)估方法為： 綜合評(píng)估，直接給出評(píng)估結(jié)果 通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，所采用的指標(biāo)包括 其他：45、其中，對(duì)損失度指標(biāo)的評(píng)估方法為： 綜合評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，所采用的指標(biāo)包括 其他：46、企業(yè)評(píng)判重大法律風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)是： 無(wú)明確依據(jù) 根據(jù)量化測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行確定 根據(jù)公司管理需要和管理能力進(jìn)行確定 結(jié)合量化測(cè)評(píng)結(jié)果和管理實(shí)際進(jìn)行確定47、企業(yè)是否對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精確分級(jí)管理： 尚未進(jìn)行分級(jí)管理 根據(jù)量化測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行分級(jí) 根據(jù)公司管理需要和管理能力進(jìn)行分級(jí) 結(jié)合量化測(cè)評(píng)結(jié)果和管理實(shí)際進(jìn)行分級(jí)48、

11、公司的法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制（可多選）： 尚未建立規(guī)范的法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度 制定了法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)部流程和制度，包括： 定期報(bào)告不定期報(bào)告 定期報(bào)告與不定期報(bào)告相結(jié)合 專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告 綜合報(bào)告 專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告與綜合報(bào)告相結(jié)合49、企業(yè)保障法律風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行的措施： 崗位責(zé)任制 績(jī)效考核定期檢查審計(jì) 其它50、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制： 暫時(shí)沒(méi)有 有，包括51、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)： 已經(jīng)建立 正在建立 計(jì)劃建立 尚無(wú)建設(shè)計(jì)劃52、企業(yè)已建或擬建的法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)所包含的功能： 主要用于信息查詢(xún) 可以實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程化和電子化 其他：53、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)所包含的功能模塊（可多選）

12、： 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) 風(fēng)險(xiǎn)定向分析 風(fēng)險(xiǎn)控制 實(shí)施評(píng)估 管理績(jī)效評(píng)估 統(tǒng)計(jì)分析54、企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制（可多選）： 尚未建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制 建立明確制度 依照管理慣例 多部門(mén)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制55、企業(yè)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)和教育（可多選）： 有（每年約次） 建立了相關(guān)制度保障 全員培訓(xùn) 相關(guān)員工培訓(xùn)對(duì)員工分層次培訓(xùn) 專(zhuān)題培訓(xùn) 尚未形成規(guī)范的培訓(xùn)和教育機(jī)制56、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的責(zé)任追究機(jī)制： 尚未建立責(zé)任追究機(jī)制 有明確的制度 按慣例57、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本結(jié)構(gòu)： 尚未建立 已建立，主要包括：58、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)方式： 項(xiàng)目式 常規(guī)工作式59、企業(yè)認(rèn)為有無(wú)必要建立完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系： 很有必要 有必要 目前還沒(méi)有迫切需要60、企業(yè)近5 年有無(wú)重大法律糾紛事件發(fā)生： 經(jīng)常發(fā)生 較少發(fā)生 沒(méi)有發(fā)生四、效果61、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是否有規(guī)范的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：有暫無(wú)62、企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理后是否達(dá)到預(yù)期效果： 是 部分達(dá)到 屬長(zhǎng)效機(jī)制，暫時(shí)未顯現(xiàn)效果 未有明顯變化63、企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響（可多選）： 訴訟明顯減少 損失明顯降低 對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)有很大促進(jìn)作用 企業(yè)形象進(jìn)一步改善 沒(méi)有大的影響 暫時(shí)沒(méi)有影響64、企業(yè)今后是否有進(jìn)一步